第一章 总则 第一条 为完善亿晶光电科技股份有限公司(以下称"公司")法人治理结构， 规范公司董事、监事的选举，维护中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《亿晶光电科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")和其他有关规定，制订本实施细则。 第二条 股东大会在选举董事(含独立董事)或监事(指非由职工代表担任的 监事)时，应当实行累积投票制。本实施细则所指累积投票制，是指股东大会选 举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东 拥有的表决权可以集中使用的一种投票制度。公司股东既可将其所拥有的全部表 决权集中投票给一名候选董事或候选监事，也可分散投票给若干名候选董事或候 选监事。股东大会应当根据各候选董事或候选监事得票数的多少及应选董事或应 选监事的人数选举产生董事或监事。候选董事或监事须获得出席股东大会的股东 （包括股东代理人）所持有的有效表决股份总数的 1/2 以上票数方得当选。 第二章 董事、监事候选人的提名 第三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 亿晶光电科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第四条 ...

内部控制相关 - 审计亿晶光电2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 建立健全和评价内控有效性是董事会责任[4] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] - 内控有不能防错和查错的可能性[6] - 2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内控[7]

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2024-027 亿晶光电科技股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》、修订及 制定公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 4 月 26 日，亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会第二次会议审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议 案》《关于修订及制定公司治理制度的议案》，公司第八届监事会第二次会议审 议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》，上述事项尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议，具体内容如下： 一、 变更注册资本情况 根据《亿晶光电科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要的规定，公司于 2023 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第 三十二次会议，审议通过《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划预留第 一次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》及其相关议案，公司 预留第一次授予部分 16 名激励对象第一 ...

亿晶光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《独立董事管理办法》"）等法律法规以及《亿晶光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，2023年度本人勤勉尽责地履行独立 董事的职责和义务，积极参加公司股东大会、董事会及专门会议，认真审议董事 会各项议案，对重大事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立性，为公 司长远发展出谋划策，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023年度独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 | | 独董席位/专门委员 会委员总席位 | 委员/召集人 | 参加次数/召 开次数 | | --- | --- | --- | --- | | 战略发展与ESG委员会 | 1/3 | - | - | | 审计委员会 | 2/3 | 召集人 | 4/4 | | 提名委员会 | 2 ...

会计政策变更、会计估计变更 的说明 天健函〔2024〕434 号 上海证券交易所： 我们接受委托，审计了亿晶光电科技股份公司（以下简称亿晶光电公司）2023 年度的财务报表，并出具了《审计报告》（天健审〔2024〕4648 号）。根据上海 证券交易所相关要求，现将亿晶光电公司有关会计政策变更、会计估计变更事项 说明如下： 一、会计政策变更具体情况 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"规定，对在首次 执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交 易按该规定进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的 单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关 资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相 关财务报表项目。具体调整情况如下： | 受重要影响的报表项目 | 影响金额 | 备 ...

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润6759.26万元[3] - 2023年度母公司税后净利润 - 1196.15万元[3] 利润分配 - 2023年利润分配预案为不分配[2] - 该预案已通过董事会和监事会审议[7][8] - 需提交2023年年度股东大会审议[4]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比99.16%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占比99.96%[8] 未来展望 - 2024年公司将完善内控制度，强化监督职能，优化内控环境[27] 其他新策略 - 财务报告内控缺陷按不同指标分重大、重要、一般缺陷[18] - 非财务报告内控直接财产损失分重大、重要、一般缺陷[20] - 公司依据规范开展内控评价，认定标准与前年度一致[16][17] - 报告期内公司无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[21][22] - 内控评价报告基准日无未完成整改的财务报告内控重大、重要缺陷[23] - 报告期内发现的非财务报告内控一般缺陷已整改完善[23][24][25] - 自内控评价报告基准日至发出日无影响内控有效性评价结论的因素[6] - 公司董事等舞弊行为认定为财务报告内控重大缺陷[19]

对外投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况，经董事会审议后提交股东大会审批[5][6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况，提交董事会审议并及时公告[6] - 其他对外投资事项由公司总经理负责审批[7] 需股东大会审批情况 - 交易标的营收、净利润、成交金额等多项指标占比及金额达标需股东大会审批[6] 信息披露 - 公司对外投资及子公司应履行信息披露义务[17] - 董事会秘书及办公室负责办理披露事宜[17] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起实施[19][20] - 制度修订由董事会提出修正案并提请股东大会批准[20]

交易申报 - 董监高买卖股票前三个交易日填问询函提交董事会[3] - 新任董监任职通过后2个交易日、高管2个交易日内委托申报身份信息[6] 转让限制 - 董监高任职期间每年转让股票不超所持总数25%，不超1000股可全转[9] - 按上年最后交易日登记股份25%算本年度可转让额度[9] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[9] 交易锁定 - 董监高离任后6个月内股票锁定[10] 交易禁止期 - 年报、半年报公告前30日董监高不得买卖股票[13] - 季报、业绩预告、快报公告前10日董监高不得买卖股票[14] 违规处理 - 董监高股份变动2个交易日内报告并公告[17] - 董监高和大股东不得开展融资融券交易[18] - 违规交易“误操作”不能免责[20] - 违规买卖收益归公司，董事会收回[21] - 责任人担民事赔偿、刑事责任[21] 制度说明 - 未尽事宜按法律法规和章程执行[23] - 抵触时以有效规定为准[23] - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[23]

第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行；每一名独 立董事有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体独立董事过半数通过。独 立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 亿晶光电科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会独立董事能 够充分沟通并表达意见的前提下，可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召 开。 第一章 总则 第一条 为了促进亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《亿晶光电科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会 议召开需于会议召开前三天通知全体独立董事，紧急情况下，在保 ...