风险分类标准 - 重大财务报告风险定量标准为错报≥利润总额10％、≥营业收入总额3％、≥资产总额1％[7] - 重要财务报告风险定量标准为利润总额5％≤错报＜10％、营业收入总额2％≤错报＜3％、资产总额0.5％≤错报＜1％[7] - 一般财务报告风险定量标准为错报＜利润总额5％、＜营业收入总额2％、＜资产总额0.5％[11] - 重大非财务报告风险为直接造成财产损失金额≥3000万元[8] - 重要非财务报告风险为2000万元≤直接造成财产损失金额＜3000万元[8] - 一般非财务报告风险为直接造成财产损失金额＜2000万元[8] 风险管理措施 - 纪检法审部每年至少向审计委员会提交一次风险管理报告[13] - 风险管理应遵循全面性等原则[4][5] - 公司股东会等应识别、分析风险，防范经营风险[10] - 公司运用风险规避等策略控制风险[21] - 公司内部控制措施包括不相容职务分离等[22] - 公司制订策略应掌握人员风险偏好并控制[23] - 公司持续收集风险信息并调整策略[23] 考评与制度 - 纪检法审部对风险管理责任考评并挂钩绩效[25] - 对考评结论有质疑可向审计委员会或董事会反映[26] - 制度由董事会负责制定、修订和解释[27] - 制度自董事会审议通过之日起实施[27] - 文档附有风险管理主要流程[28]

内幕信息界定 - 公司一年内重大资产交易或营业用主要资产处置超30%属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股或控公司情况变化属内幕信息[5] - 任一股东所持5％以上股份被质押、冻结等属内幕信息[6] 档案管理 - 内幕信息知情人档案至少保存十年[9] - 知情人2个交易日内交董事会办公室备案[10] - 完整档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[12] - 年报及重大分配预案披露后2个交易日内报送相关档案[12] - 重大事项披露后5个交易日内报送档案及备忘录至交易所[13] 违规处理 - 拒不配合登记应备查并报告监管局[13] - 未造成明显影响或损失由董事长处理[17] - 造成影响或损失由董事会处罚[17] - 严重涉嫌犯罪移送公安、司法部门[17] - 2个工作日内报送情况及处理结果备案[17] - 擅自披露信息造成损失保留追责权利[17] 保密要求 - 各部门按制度办理，可制定保密制度[15] - 董事及知情人员控制信息知情范围[15] - 公布前不得擅自泄露信息[15] - 提供未公开信息前确认签署保密协议[15] 制度施行 - 制度由董事会负责制定、修订和解释[19] - 自董事会审议通过之日起施行[19]

董事会秘书聘任与解聘 - 首次上市或原秘书离职后三月内聘任[4] - 特定七种情形不得担任[5] - 秘书有特定情形一月内解聘[6] 职责与协助 - 秘书负责信息披露等事务[9][10] - 应聘请证券事务代表协助[13] 培训与执行 - 候选人应参加资格培训并获证[15] - 秘书原则上每两年至少参加一次后续培训[15] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行[17]

浙江菲达环保科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等法律法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规 定要求披露的及可能对公司股票产生重大影响的信息，在规定时间内、在 规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定 程序送达证券监管部门。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括公司董事、高级管理人员； 各职能部门、利润中心、分公司及控股子公司的主要负责人；持有公司 5％ 以上股份的股东；实际控制人；其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 信息披露义务人应当确保信息披露的及时、公平、真实、准 确、完整，简明 ...

投资制度与计划 - 公司对年度投资实行预算管理制度，编制年度投资计划并与财务预算衔接[10] - 年度投资计划分A、B、C三类，A类为上一年度已决策未完成项目，B类为需完成最终决策程序的新项目，C类为处于前期研究不具备决策条件的项目[10] - 牵头部门每年10月底前上报下一年度投资计划，公司12月底前完成决策程序[10] - 投资项目需调整等情况应在每年7月底前报公司，公司9月底前完成决策程序[11] 投资分类与原则 - 投资按目的分为产业性和财务性投资，产业性投资按资产类型和主业目录细分[3] - 投资应遵循国家法规、符合公司战略、效益优先等原则[7] - 优先投资重大战略性等项目，谨慎投资战略不明确等项目，不得投资不符合发展战略等项目[10] 投资比例与审批 - 年度投资计划中，非主业投资占产业性投资比例不得高于5%，财务性投资不得超过产业性投资的5%[13] - 年度计划内经营性固定资产投资项目，总投资额＜100万元由各牵头部门分管领导审批，100万元≤总投资额＜500万元由总经理审批，总投资额≥500万元由总经理办公会审批[14] - 年度计划内非经营性固定资产投资项目，总投资额＜100万元由总经理审批，总投资额≥100万元由总经理办公会审批[14] - 年度计划外临时调整经营性固定资产投资项目，总投资额＜200万元由总经理审批，总投资额≥200万元由总经理办公会审批[14] - 年度计划外临时调整非经营性固定资产投资项目，均须由总经理办公会审批[15] 投资类型与范围 - 产业性投资包括股权投资、固定资产投资、产业性基金投资[26][27] - 财务性投资指一年期以上金融主体发行的受托投资产品，一年以内按省国资委规定执行[28] 投资限制与管理 - 上市公司资产负债率不高于75%[10] - 投资项目负面清单含不符产业政策、未履行审批等十多种情况[30] - 商业性境内投资预期收益低于5年期国债票面利率、境外低于所在国10年期国债票面利率的项目受限[30] - 二级及以下子企业原则上不得开展股权投资或收购形成新管理层级[31] - 投资决策审批需可行性研究报告等材料[32] - 参股企业投后管理按《参股企业管理办法》执行，委派董事监督经营[20] - 公司投资应按规定履行信息披露义务，对被投资单位信息有知情权[20] - 公司要将投资风险防控纳入全面风险管理体系[20] 办法实施 - 本办法自董事会审批通过实施，原办法（编号：ZF/01ZT - 2020.37）废止[24]

信息披露时间要求 - 首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件；非首次公开发行应至少于发行日前两个工作日公布；公开发行超短期融资券应至少于发行日前一个工作日公布[7] - 公司应在每个会计年度结束之日后4个月内披露上一年年度报告，上半年结束之日后2个月内披露半年度报告，前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度财务报表[10] - 重大事项信息披露需在情形出现之日起2个工作日内履行义务[15] - 变更信息披露事务管理制度应在披露最近一期年度或半年度报告时披露变更内容，无法按时披露则在截止时间前披露[17] - 变更信息披露事务负责人应在变更之日后2个工作日内披露变更情况及接任人员[18] - 变更债务融资工具募集资金用途应至少于使用前5个工作日披露拟变更用途[15] - 财务信息差错更正涉及经审计信息，应在更正公告披露后30个工作日内披露专项鉴证报告或审计报告及更正后信息[16] - 债务融资工具付息或兑付应至少提前5个工作日披露安排情况[17] - 债务融资工具未按期足额支付本息，公司当日、存续期管理机构次1个工作日披露公告[17] - 破产信息披露义务人在相关情形发生后2个工作日内披露破产进展，提交文件后5个工作日内披露主要内容[19] 信息披露内容及范围 - 公司应制定债务融资工具信息披露事务管理制度，信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平原则[2][4] - 公司提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担保超过上年末净资产的20%需及时披露[13] - 公司发生超过上年末净资产10%的重大损失，或者放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%需及时披露[13] - 公司一次承担他人债务超过上年末净资产10%，或者新增借款超过上年末净资产的20%需及时披露[13] - 公司应在首次发行前披露信息披露事务管理制度主要内容的公告，并在发行文件中披露信息披露事务负责人相关情况[7] - 公司应通过交易商协会认可的网站公布债务融资工具当期发行文件，发行文件至少包括最近三年经审计的财务报告等内容[7] - 公司或簿记管理人应在不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果[8] - 公司无法按时披露定期报告的，应于规定披露截止时间前披露未按期披露定期报告的说明文件[11] - 公司更正或变更已披露信息需披露变更公告及相关内容[20] 信息披露相关人员及职责 - 公司信息披露事务负责人为郭滢先生，联系地址、电话、传真、邮箱等信息明确[21] - 公司信息披露义务人为全体董事、高管等相关人员及持有5%以上股份的股东等[24] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行情况[25] - 高级管理人员定期或不定期向董事会报告公司经营等情况[27] 报告编制及管理流程 - 定期报告编制需经多部门协作、董事会审议等流程[30] - 临时报告编制需相关责任人及时报告、经审核审批后披露[31] 信息披露事务管理 - 信息披露事务管理部门负责公司与外部信息沟通工作[33] - 信息披露涉及资料保管期限为10年[35] - 信息披露事务管理部门加强公文传阅等管理防止信息泄露[37] - 公司追究信息披露失职相关责任人责任[39] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订，审议通过后实施[43]

浙江菲达环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《浙江菲达环 保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日 常管理的职责。 第二章 关联人及关联交易认定 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公 司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 1 （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控 ...

（2025 年 9 月） 第一章 总 则 浙江菲达环保科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司） 募集资金的存储、使用和管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用 风险，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、行政法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分 论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的存储和实际 使用情况。 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以 下简称"募集资金专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的募 集资金专户集中管理 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 9 月 29 日召开 第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于变 更公司注册资本、取消监事会并修订〈公司章程〉的议案》《关于修订、制定公 司部分管理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、关于变更公司注册资本的情况 根据《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，结合股权激励 对象发生异动情况及个人绩效考核结果，公司对 31 名激励对象的部分或全部已 获授但尚未解除限售的限制性股票共 1,000,300 股进行回购注销。本次回购注销 手续办理完毕后，公司股份总数将由 889,703,140 股变更为 888,702,840 股。公司 注册资本和股份总数将发生如下变更： | 变更事项 | 变更前 | | 变更后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册资本 | 889,703,140 | 元 | 888,702,840 | 元 | | 股份总数 | 889,703,140 | 股 | 888,702,840 | 股 | 二、关于取消监事会的情况 证券代码：600526 证 ...

证券代码：600526 证券简称：菲达环保 公告编号：临2025-047 浙江菲达环保科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财种类：国内大型商业银行（含其理财子公司）、证券公司、基金 管理公司等金融机构发行的市场信用级别较高、安全性高、流动性较好、风险可 控的理财产品，包括"T+1"银行理财产品、结构性存款等。 已履行的审议程序：本事项已经浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简 称公司）第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十三次会议审议通过，尚 需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量进行 相关事宜的推进，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除受到市场风险、政策 风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素影响，收益具有不确定性，敬请广 大投资者注意投资风险。 一、委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高公司及下属子公司资金使用效率，在保证资金安全性、流动性的前提 下，公司及子公司拟适当开展委托理 ...