浙江菲达环保科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为促进浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报 告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制评价指引》、《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规 定》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及分公司、控股公司内部控制评价管理 的整个过程。其他参股公司可在适用情况下参照执行。 第三条 内部控制评价工作应遵循全面性、重要性、客观性原则。 第四条 公司内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷，根据影响程 度，分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。 第二章 定 义 第五条 内部控制评价：公司董事会对内部控制的有效性进行全面 评价、形成评价结论，出具评价报告的过程。 第六条 内部控制有效性：公司建立与实施内部控制对实现控制目 标提供合理保证的程度，包括内部控制设计的完整性、合理性和内部控 制运行的有效性。 （一）设计缺陷与运行缺陷 1．设计缺陷：公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关 规定，公司在董事会中设置提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会按照公司章程和董事会授权履行职责，对董事会负 责。本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司组织人力资源部协助提名 ...

第一条 宗旨 为了进一步规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 及《浙江菲达环保科技股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关 规定，制订本规则。 浙江菲达环保科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月） 公司董事会是公司的经营决策机构，执行股东会决议，对股东会负责。 第二条 董事会讨论决定公司重大问题，应事先听取公司党组织意 见。董事会依法行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及 变更公司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保、提供财务资助、委托理财、关联交易、对外捐赠等事 项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东的权利和义务 第一节 股东的权利 浙江菲达环保科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）股 东会的工作秩序和行为方式，保证公司股东会能够依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》） 及其他法律、法规、规范性文件和《浙江菲达环保科技股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会应当严格按照上述法律、行政法规、规范性文件 及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东为依法持有公司股份的人。公司股东不论股份大小， 享有平等地位。股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。 第五条 公司股东享有下列基本权利： 1 （一）依照其所持有的股份份额获得股利和 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 9 月） 第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司 证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在指定的信息披露刊物或 上海证券交易所网站上正式公开披露的信息。 第一章 总 则 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 第一条 为进一步规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公 司或本公司）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规章和规范性文件以及《公司章程》《信息披 露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过 公司资产总额的 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者 报废一次超过该资产的 30%； ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司） 董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，提高公司治理水平，根据 《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称上 市规则）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规和其他规范性文件，制订本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 公司设立董事会办公室作为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或 原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 董事会秘书任职条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书（如有）。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条. 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使 职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改革发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《浙江菲达环保科技 股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关法律、法规的规定，特制定 本细则。 第二条. 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事 会决议，主持公司的生产建设、经营管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条. 公司总经理由董事会聘任或解聘，总经理班子其他成员由总经 理提名，董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级 管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由 职工代表担任的董事不得超过公司董事总数的二分之一。在公司控股股东单位 担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第四条. 公司设总经理一人，副总经理若干人，以及公司财务负责人等 其他高级管理人员构成公司总经理班子，是公司日常生产经营管理的决策和指 挥中心。 第五条. ...

（2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理，确保公司资产安全、规范运营以及公司战略目标的实现，促 进公司可持续发展，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及分公司、控股公司风险管理的整个过 程。其他参股公司可在适用情况下参照执行。 第三条 风险管理应遵循全面性、重要性、持续性、制衡性、适应 性及成本效益原则。 第四条 公司按照影响程度，采用定性与定量相结合的方法，将风 险分为重大风险、重要风险和一般风险。 浙江菲达环保科技股份有限公司 风险管理制度 第五条 对于将来发生几率几乎为零，或者在可预见的半年或更长 的一段时间内不会发生的风险，不属于本制度管理的范畴。 第六条 风险承受度根据公司战略、战略目标，结合效益与风险确 定。重大风险的风险承受度由董事长确定，重要风险的风险承受度由总 经理确定，一般风险的风险承受度由各职能部门或单位负责人确定。 第二章 定 义 第七条 原则 （一）全面性原则：风险管理应当贯穿决策、执行和监督全过程， 覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：风险管理应当在全面风险管理的基础上，关注 1 重 ...

第一章 总 则 浙江菲达环保科技股份有限公司 债务融资工具信息披露事务管理制度 （2025 年 9 月） 第六条 公司有关部门和人员应当按照本制度的相关规定，在公司债 务融资工具发行及存续期间，履行有关信息的内部报告程序和对外披露的 工作。 第七条 在内幕信息依法披露或发布前，任何知情人不得公开或者泄 露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"发行人"）在银行间债券发行非金融企业债务融资工具的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者合法权 益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国人民银行公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、 中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）发布的《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（2021 版）、《非金融 企业债务融资工具市场自律处分规则》及《公司章程》等相关法律法规， 特制定《浙江菲达环保科技股份有限公司债务融资工具信息披露事务管理 制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度所称非金融企业债务融资工具（以下简 ...

浙江菲达环保科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等法律法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规 定要求披露的及可能对公司股票产生重大影响的信息，在规定时间内、在 规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定 程序送达证券监管部门。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括公司董事、高级管理人员； 各职能部门、利润中心、分公司及控股子公司的主要负责人；持有公司 5％ 以上股份的股东；实际控制人；其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 信息披露义务人应当确保信息披露的及时、公平、真实、准 确、完整，简明 ...