广东冠豪高新技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护 投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、 规范性文件以及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品 种的交易价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露或公 司主动披露的信息；所称"披露"是指在规定的时间内、通过上海证 券交易所（以下简称"上交所"）上市公司信息披露电子化系统或者 上交所认可的其他方式提交信息披露文件，并通过上交所网站和符合 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒 体对外披露。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信 息，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假 ...

第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）和上海证券交易所（以下简称"上交所"）规定 或者要求披露的内容，适用于本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂 缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免的信息泄露，并履行 内部审核程序后实施。 第五条 应当披露的信息属于《股票上市规则》以及上海证券交 易所其他规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断是否 暂缓、豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免 事项的事后监管。 第二章 暂缓与豁免信息的适用情形 广东冠豪高新技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义 务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《 ...

第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分 管的工作部门，负责公司三会运作、信息披露、公司治理、投资者关 系及股权管理等其相关事务。 第二章 选 任 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 广东冠豪高新技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称"公司"） 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考 核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《广东冠豪高新技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及《公司章程》对 公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应 报酬。 第三条 公司董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券 监管部门和上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书或代行董 事会秘书职责 ...

第二章 利润分配政策 第三条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回 报，制定持续、稳定的利润分配政策，根据相关法律法规及《公司章 程》,公司税后利润按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的， 广东冠豪高新技术股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简 称"公司"）利润分配行为，推动公司建立科学、持续、稳定的利润 分配机制，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》以及《广东冠豪高新技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政 策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的 可持续发展。 可以不再提取。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前 款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥 ...

广东冠豪高新技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记 管理制度的规定》（中国证监会公告[2021]5 号）、《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》等法律法规，及《公司章程》、《内幕信息管 理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 内幕信息知情人及其范围 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一 条所规定的，在公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的 单位及人员。 第三条 内幕信息知情人包括但不限于： （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事（如有）、 高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事（如有）、高级 ...

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或 事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门（包括子公司、 分公司）、人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、总经理 和董事会秘书报告，并由董事会秘书及时向董事会报告的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门、下属子公司、 分公司的负责人、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及 其一致行动人为信息报告人。信息报告人负有向公司董事长、总经理 和董事会秘书报告本制度规定的重大信息，并提交相关文件资料的义 务。如国家法律、法规或规范性文件对公司的控股股东、实际控制人、 持股 5%以上的股东及其一致行动人有要求的，同样适用。 第四条 本制度适用于公司各部门、各分公司以及子公司。 广东冠豪高新技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和 有效管理，及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上 ...

广东冠豪高新技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第五条 下列事项应当经专门会议审议并经全体独立董事过半 数同意后，方可提交董事会审议： 第一章 总则 （一）应当披露的关联交易； 第一条 为进一步完善广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等法律、法规及其他规范性文件及《广东冠豪高新技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《广东冠豪高新技 术股份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制度》）的相 关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券 ...

广东冠豪高新技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权利不受侵害，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《广东冠豪高新技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 ...

广东冠豪高新技术股份有限公司 股东、董事、高级管理人员持有本公司 股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）股东、董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《广东冠豪 高新技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用下列减持行为： （一）大股东减持，即上市公司持有 5%以上股份的股东、实际 控制人（以下统称"大股东"）减持股份；大股东减持其通过本所集 中竞价交易方式买入的公司股份，仅适用本制度第四条、第六条至第 八条、第十二条第一款、第三十条的规定；大股东减持其参与公 ...

广东冠豪高新技术股份有限公司 外部审计制度 1 目的 为加强广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）外部审计 工作管理，规范外部审计工作行为，促进公司外部审计工作有序开展，提 高年度财务报表审计工作质量，防范审计风险，维护股东经济利益，促进 公司内部控制制度的完善，根据《中国注册会计师审计准则》、《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等相关法律法规及公司章程，结合公司具体情况，特 制定本制度。 2 适用范围 2.1 本制度适用于公司及公司全资、控股和具有实际控制权的各级企业 （以下统称"所属企业"）。 2.2 本制度适用于公司及公司所属企业聘请第三方审计机构对本企业进 行的审计活动。上级单位对公司及公司所属企业进行的审计活动按上级单 位相关规定执行。 2.3 本制度适用于上交所规定的上市公司财务报告和内部控制等相关外 部审计，其他外部专项审计适用公司与服务相关采购规定。 3 术语和定义 3.1 会计报表：综合反映企业资产、负债和所有者权益的情况及一定时期 的经营成果和财务状况变动的书面文件；包括资产负债表、利润表、现金 流量表、所有者权益变 ...