证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-024 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 23 日以现场方式召开了第八届董事会第十五次会议。本 次会议由董事长毕诗方先生主持，应出席会议董事 11 名，实际 参加会议表决董事 11 名，董事邬迪先生、独立董事齐宁女士因 公出差，分别委托董事王锡南先生、独立董事刘晓晶女士代为表 决，公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议通知于 2024 年 4 月 13 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的 召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《2023 年董事会工作报告》，并提交公司 2023 年年度股东大会审议； 同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）同意《关于高级管理人员变更的议案》； 同意 11 票； ...

2. 上市公司及控股子公司所处的当事人地位:原告、被告等。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-032 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司累计诉讼事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 案件所处的诉讼阶段:华电辽宁能源发展股份有限公司 (以下简称公司)及全资、控股子公司连续 12 个月累计诉讼金额 为 7981.98 万元，占公司最近一期经审计净资产 22.81%。其中 累计未结诉讼案件金额约为 1037.53 万元，占公司最近一期经审 计净资产的 2.96%；累计已结诉讼案件金额约为 6944.45 万元， 占公司最近一期经审计净资产的 19.85%。 3. 对上市公司利润的影响:鉴于部分诉讼案件尚未审理完 毕，目前无法判断相关尚未判决的案件对公司本期利润及期后利 润的影响。公司将根据法律法规的规定及时履行信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，截至本公 告披露日，公司及全资、控股子公司连续 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股 票上市规则》和《华电辽宁能源发展股份有限公司章程》 等制度的相关规定，华电辽宁能源发展股份有限公司（以 下简称公司）董事会审计委员会本着客观、公正、独立的 原则，恪尽职守、勤勉尽职，现将公司董事会审计委员会 2023 年履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 7 名董事组成，其中独立董事 4 名，超过三分之一，其中有一名独立董事为专业会计人士。 审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专 业知识和工作经验，符合相关法律法规中关于审计委员会 人数比例和专业配置的要求。审计委员会设主任一名，由 公司独立董事担任，主持审计委员会工作。 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。通过事前审 计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，促进公 司完善治理结构。审计委员会下设董事会办公室为日常办 事机构，负责与相关中介机构的沟通及提供审计委员会所 需的相关资料。董事会 ...

审计机构人员情况 - 截至2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人[3] 审计机构聘任 - 2023年4月19日董事会审议通过续聘2023年审计机构议案，6月29日股东大会审议通过[3] 审计收费 - 2023年度审计收费为127万元，其中年度财务报表审计费用97万元，内部控制审计费用30万元[8] 审计流程 - 2023年12月26日沟通2023年度审计初步预审情况[8] - 2024年4月9日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会审议[8] 审计意见 - 天职国际认为公司财务报表编制合规，公允反映财务状况等[5] - 天职国际认为公司保持有效财务报告内部控制，出具标准无保留意见审计报告[5] 审计评价 - 审计委员会认为天职国际具备审计独立性、资质和专业能力[6] - 审计委员会认为审计服务收费遵循公平、公允定价原则[8] - 审计委员会认为天职国际审计中诚实守信、勤勉尽责，行为规范有序[8][10]

业绩总结 - 2022年净利润 -241,176.19万元，归母净利润 -201,810.15万元[11] - 2023年净利润205,307.11万元，归母净利润214,033.06万元[13] - 2023年扣非后归母净利润同比减亏60%以上[12] 财务状况 - 2022年末所有者权益 -211,427.34万元，归母 -179,746.91万元[11] - 2023年末所有者权益82,909.60万元，归母34,986.51万元[13] - 2023年资产负债率由110.20%降至94.03%[11] 股权交易 - 2023年出售两公司股权，溢价率141.95%和4.56%[11] - 2023年股权处置价款4.43亿元流入[11] - 两公司偿还委托贷款本息等32.35亿元[11] 项目进展 - 推进铁岭2.5万千瓦离网风电储能制氢一体化项目建设[13]

人员与客户数据 - 截至2022年12月31日，合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务审计报告的347人[4] - 2022年上市公司审计客户248家，同行业13家[4] - 项目合伙人等近三年签署复核报告数量[7] 业绩数据 - 2022年度收入总额31.22亿元，审计业务25.18亿元，证券业务12.03亿元[4] - 2022年上市公司审计收费总额3.19亿元[4] 费用相关 - 2023年度审计费用127万元，建议2024年支付同样金额[9] 其他 - 已计提职业风险基金和保险累计赔偿限额不低于2亿元[4] - 近三年受监管措施情况[6] - 董事会续聘议案全票通过[11]

人员情况 - 截至2022年12月31日，合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[3] - 项目合伙人申旭近三年签9家上市公司审计报告，复核1家[4] - 签字注册会计师张小玲近三年签2家上市公司审计报告[4] - 项目质量控制复核人傅成钢近三年签11家，复核3家[4] 公司概况 - 创立于1988年12月，总部在北京[1] - 是获证券期货相关业务资格等最高执业资质的事务所之一，在美国PCAOB注册[2][3] 业务相关 - 2023年为公司提供审计服务，围绕收入确认、成本核算等重点展开[9] 保障措施 - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[13] 内部机制 - 运行咨询和意见分歧解决机制，实施项目组内部和独立复核程序[6][8] - 制定信息安全管理和保密制度并实施管理程序[12]

会议召开情况 - 2023年召开4次股东大会、8次董事会[3] - 董事会战略委员会召开5次、审计委员会召开8次、薪酬与考核委员会召开2次，提名委员会召开0次[3] 独立董事情况 - 独立董事应参加董事会8次，亲自出席8次，通讯参加5次，委托和缺席0次，出席股东大会4次[3] - 对提交董事会议案均投同意票，发表24项事前认可和独立意见[7][10] 公司决策与变更 - 2023年11月修订《独立董事工作管理办法》[5] - 2023年现金出售辽宁华电铁岭发电100%股权及阜新金山煤矸石热电51%股权[10] - 控股股东变更2015年避免同业竞争承诺[11] 其他事项 - 2023年继续聘任天职国际为审计机构[13] - 未发生董事提名任免及高管聘任解聘情况[13] - 未制定或变更股权激励、员工持股计划[14]

业绩说明会信息 - 2024年05月08日11:00 - 12:00举行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会[2][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为上证路演中心网络互动[2][4][5] - 2024年04月26日至05月07日16:00前可进行提问预征集[2][5] 人员与报告信息 - 参加人员包括董事长毕诗方、总经理田立等[5] - 联系人马佳，电话024 - 83996040，邮箱jia - ma@chd.com.cn[7] - 2024年4月25日已发布2023年度报告和2024年第一季度报告[2]

财务审计 - 审计对象为金山股份2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 金山股份董事会负责内控建立、实施与评价[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[4] 审计结果 - 金山股份于2023年12月31日保持有效财务报告内控[6] 金额数据 - 金额为14840万元[10]