金融服务协议 - 公司与华电财务公司2022年修订《金融服务协议》，有效期三年[2][8] - 存款日均余额不超总资产5%，日余额不超15亿，授信不超26亿[3][5] 2023年度情况 - 存贷业务和授信额度未超协议，贷款利率按约定执行[12] - 业务无风险事件，风控和预案执行良好[15] - 独立财务顾问认为协议执行、信息披露等情况良好[16]

华电辽宁能源发展股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的 专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定，公 司董事会对公司在任独立董事的独立性进行了评估，现出具 专项报告如下： 华电辽宁能源发展股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 根据公司在任独立董事张广宁先生、赵清野先生、刘晓 晶女士及齐宁女士向公司提交的独立性自查情况表，经董事 会核查前述人员的简历、任职情况等资料，未发现前述人员 存在《上市公司独立董事管理办法》第六条及《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》第 3.5.4 条 规定的不得担任上市公司独立董事的情形， 特此报告 董事会认为公司在任独立董事符合前述规定中关于上 市公司独立董事独立性的相关要求。 ...

会议召开情况 - 2023年召开4次股东大会、8次董事会[2] - 董事会战略委员会召开5次，审计委员会召开8次，薪酬与考核委员会召开2次，提名委员会召开0次[3] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会8次，亲自出席8次，通讯参加5次，委托和缺席0次，均投赞成票，出席股东大会4次[2] - 发表24项事前认可意见和独立意见[7] 公司决策与运营 - 2023年11月修订《独立董事工作管理办法》[4] - 出售辽宁华电铁岭发电有限公司100%股权及阜新金山煤矸石热电有限公司51%股权[7] - 继续聘任天职国际会计师事务所作为2023年度审计机构[8] 财务相关 - 2023年董事会审议年度、半年度及季度报告主要数据[8] - 2023年不存在会计准则变更外的会计政策变更或重大会计差错更正[9] 人事与激励 - 2023年未发生董事提名任免及高管聘任解聘情况[9] - 未制定或变更股权激励、员工持股计划[9]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] 内部控制 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[15][16] - 报告期无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[18] - 未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[20] 未来展望 - 2024年持续完善内控体系建设[21]

业绩总结 - 审计公司于2024年4月23日签署对公司2023年财务报表无保留意见审计报告[2] - 公司资本为14840万元[10] 资金往来 - 林华电煤炭运销有限公司2023年期初往来资金余额1321.09万元，年度往来累计3300.00万元，偿还累计1621.09万元[6] - 国华电集团财务有限公司2023年期初往来资金余额92.09万元，偿还累计92.09万元[6] - 州国电机械设计研究所公司2023年期初往来资金余额20.00万元，年度往来累计0.77万元，偿还累计0.99万元[6] - 电辽宁能源有限公司2023年度往来累计43.33万元，期末往来资金余额13.33万元[6] - 煤业集团运销有限公司2023年度往来累计7345.83万元，偿还累计764.22万元，期末余额581.61万元[7] - 国华电集团有限公司2023年度往来累计3165.80万元，偿还累计3165.80万元[7] - 华电铁岭发电有限公司2023年度往来累计750.27万元，偿还累计75.74万元，期末余额674.53万元[8] - 企山煤研石热电公司2023年度往来累计10.09万元，偿还累计0.17万元，期末余额9.92万元[8] - 能源股份有限公司2023年度往来累计119.23万元，偿还累计119.23万元[8] - 子公司权责投资往来累计7000.00[9] - 新金山煤矿石热电有限公司一年内到期非流动资产往来累计36500.00，利息386.29[9] - 毕电铁岭发电有限、彰武金山风力发电有限公司权责投资往来累计50702.00，利息580.68[9] - 宁康平金山风力发电责任公司权责投资利息94.10[9] - 总计往来累计29347，利息625.13，偿还累计298396.23[9] 审计相关 - 天职国际会计师事务所执业证书编号为京财会许可[2011]0105，批准执业日期为2011年11月[11] - 注册会计师证书编号为110101505233[12] - 年度检验证书编号为110101500786，发证日期为2021年[13] - 国际会计匠相关编号为02219900318[14]

会议召开情况 - 2023年召开4次股东大会、8次董事会[3] - 董事会战略委员会召开5次，审计委员会8次，薪酬与考核委员会2次，提名委员会0次[3] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会8次，亲自出席8次，通讯参加5次，委托和缺席0次，出席股东大会4次[3] - 对提交董事会议案均投同意票，发表24项事前认可和独立意见[5][9] 公司决策与变更 - 2023年11月修订《独立董事工作管理办法》[5] - 2023年现金出售辽宁华电铁岭发电100%股权及阜新金山煤矸石热电51%股权[9] - 控股股东变更2015年避免同业竞争承诺[10] 公司管理与规范 - 制定适应自身管理模式的内部控制规范体系[11] - 2023年继续聘任天职国际为审计机构[12] - 2023年无会计准则外会计政策变更或重大差错更正[12] 其他事项 - 2023年董事会审议年度、半年度及季度报告主要数据[10] - 独立董事审核认为高管薪酬符合规定[13] - 2023年未制定或变更股权激励、员工持股计划[13]

业绩总结 - 2023年公司营业收入627,492.35万元[4] - 2023年归属于上市公司股东的净利润214,033.06万元[4] - 截至2023年12月31日，归属于上市公司股东的净资产34,986.51万元[4] 风险警示 - 2023年4月24日公司A股股票简称变更为“*ST金山”[2][3] - 公司认为符合撤销股票退市和其他风险警示条件并已提交申请[5] - 独立董事同意提交撤销股票风险警示申请[6][7]

公司基本信息 - 公司名称为华电辽宁能源发展股份有限公司，简称为*ST金山[1] - 公司法定代表人为毕诗方[11] - 公司A股股票代码为600396，股票简称为*ST金山[11] - 公司注册地址位于沈阳市苏家屯区迎春街2号，办公地址在沈阳市和平区南五马路183号泰宸商务大厦B座23-24层[11] - 公司年度报告备置地点为公司证券法务部[11] 财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润为21.40亿人民币，同比增长11.86亿元[14] - 2023年营业收入为6,274,923,528.90元，较上年同期下降11.98%[12] - 2023年基本每股收益为1.4533元，稀释每股收益为1.4533元[13] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为45,700,047.92元，较上年同期下降89.64%[12] - 2023年净资产为13,878,349,898.53元，较上年同期下降26.46%[12] 业务发展 - 公司已投运控股装机容量267.75万千瓦，其中火电装机220万千瓦，新能源装机47.75万千瓦[20] - 公司主要产品为电力和热力，以电力为主、热力为辅[23] - 公司通过开展重大资产出售，盈利能力进一步提升[18] 风险应对 - 公司股票因净资产为负值可能面临退市风险，应对措施包括完成重大资产出售、持续提质增效[64] - 公司应对燃料价格风险，加大与煤矿对接力度，降低燃料成本[65] - 公司应对电价电量风险，持续关注国家电力市场改革政策，全力增发效益电量[65] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规要求，完善公司法人治理结构，建立完善各项管理制度[69] - 公司确保股东合法权益，平等对待所有股东，确保全体股东充分行使自己的权利[70] - 公司建立完善的法人治理结构和组织制度，明确划分各治理主体的职责与权限[72] 公司发展战略 - 公司聚焦电、热主业，全力开拓售电、供热市场，推动清洁低碳转型发展[61] - 公司以效益为导向，优化发电策略，持续提升新能源项目效益贡献[62] - 公司提出做好煤炭筹划，大幅降低煤价的经营计划[62]

业绩总结 - 2023年度营业收入627,192.35万元，上年度712,913.00万元[10] - 2023年度营业收入扣除项目合计1,070.31万元，上年度4,304.03万元[10] - 2023年度营业收入扣除后金额623,122.01万元，上年度708,608.97万元[11] 其他 - 《2023年度营业收入扣除情况表》于2024年4月23日经董事会批准[11]

公司股权结构 - 华电财务公司注册资本金为55.41亿元[1] - 中国华电集团有限公司持股46.85%，投资259,582.84万元[2] - 中国华电集团资本控股有限公司持股21.24%，投资117,705.00万元[2] 业绩总结 - 2023年营业收入15.84亿元，税后净利润13.28亿元[14] - 2023年末不良贷款率和不良资产率持续为零[9] 财务指标 - 截至2023年末，银行存款34.01亿元，存放央行款项27.83亿元[14] - 截至2023年末，资本充足率16.87%[14] - 截至2023年末，集团外负债资金比例为0[14] 关联业务 - 截至2023年末，公司及子公司存款余额4.97亿元，贷款余额9.57亿元[16] - 公司认为与财务公司关联交易业务风险可控[17]