证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-011 成都旭光电子股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票和 注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 11 日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第十届董事会第二十四次会议和第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公司 2023 年股票期权 与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）第一个解除限售 期和第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及本激励计划等相关规定，公司 拟回购注销66名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票155.344万股, 注 销 66 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 621.376 万份。具体情况如下： 一、公司股权激励计划实施情况 （一）2023 年 4 月 10 日，公司召开第十届董事会第十五次会议，会议 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 (特殊普通合伙) 传真:(028) 85560449 | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN（GROUP）CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 川华信专(2024)第 0274 号 目录: 1、内部控制审计报告 此"。 成都旭光电子股份有限公司 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 川华信专(2024)第 0274 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了成 都旭光电子股份有限公司(以下简称"旭光电子")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是旭光电子董事会的责任。 我们的责任 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： "四川华信"）为公司 2024 年度财务审计及内控审计机构。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十四次 会议审议通过《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司 股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告 如下： 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-010 成都旭光电子股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 四川华信 2023 年度未经审计的收入总额 16,386.49 万元，审计业务收入 16,386.49 万元，证券业务收入 13,195.35 万元；四川华信共承担 43 家上市公司 2022 年度财务报表审计，审计收费共计 5,129.60 万元。上市公司客户主要行业 包括：制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；农、林、牧、渔业；建筑 业、批发和零售 ...

成都旭光电子股份有限公司 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 成都旭光电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评 估并出具专项意见。基于此，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司 在任独立董事张锡海先生、何俊佳先生、杨立君先生的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 经核查独立董事张锡海先生、何俊佳先生、杨立君先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，董事会认为上述独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东 ...

公司代码：600353 公司简称：旭光电子 成都旭光电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都旭光电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-013 成都旭光电子股份有限公司 关于会计差错更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年 1 月收购公司 参股公司成都旭瓷新材料有限公司（以下简称"成都旭瓷"）其他股东的股权（本 次收购完成后，公司持有成都旭瓷的股权由 35%增至 50.43%，能够对其实施控 制），应将其纳入合并财务报表，对于购买日之前持有的成都旭瓷 35%的股权按 购买日的公允价值应进行重新计量，确认公允价值与账面价值的差异 1,564.46 万元计入投资收益。对于该事项在 2022 年年度报告审计期间公司已经与年审会 计师达成一致意见，已将上述投资收益计入 2022 年度，四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）出具了标准无保留的审计 意见。 ●公司在报编制 2023 年年度报告时，同步对 2022 年已披露季度、半年度报 告进行了全面梳理，鉴于上述事项的影响，为能更客观、 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-012 成都旭光电子股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 通知债权人的原由 2024 年 4 月 11 日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第十届董事会第二十四次会议和第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公司 2023 年股票期权 与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）第一个解除限售 期和第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及本《激励计划》"）的相关规定， 公司拟回购注销 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及注销其已 获授但尚未行权的股票期权，其中，本次回购注销的限制性股票 155.344 万股。 公司 2022 年年度股东大会已授权董事会办理本股权激励计划相关限制性股票回 购注销事宜，本事项无需再 ...

会议与治理 - 2023年召开2次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2023年独立董事应参加董事会10次，均亲自出席且全投赞成票[5] - 2023年审计委员会应出席4次，独立董事实际出席4次[5] - 2023年薪酬与考核委员会应出席1次，独立董事实际出席1次[5] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[9] 审计机构 - 2023年续聘四川华信为年度财务报告审计机构[11] 激励计划 - 2023年多会议审议通过激励计划相关议案[13] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护股东权益[15]

会议与报告 - 2023年召开2次股东大会，独立董事亲自出席1次[5] - 按时编制并披露多份报告[9] 独立董事履职 - 2023年独立董事应参加董事会10次，全亲自出席[5] - 审计与薪酬委员会独立董事实际出席次数与应出席次数相符[5] - 2023年保持独立性并履行义务，2024年继续履职[15] 激励计划 - 2023年多次会议审议通过激励计划相关议案[13] - 激励计划审议流程及信息披露符合法规要求[13,14] 审计机构 - 2023年4月会议审议通过续聘审计机构议案，5月股东大会通过[11]

业绩总结 - 截至2023年12月31日，母公司报表期末未分配利润511,378,806.82元[3] 利润分配 - 拟向全体股东每股派现0.04元（含税）[3] - 以831,141,319股为基数，拟派现33,245,652.76元（含税）[3] - 2023年度现金分红比例35.86%[3] 决策流程 - 2024年4月11日，董事会、监事会审议通过分配预案[6] - 预案需提交2023年年度股东大会审议[5]