天通控股股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为适应天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司的核心竞争力，健全投资决策程序，提高董事会决策的科学性，减 少决策风险，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会下设战略委员会，并根据其 职责制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并为董事会决策提出建议方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责召集和主持委员会工作，召集人 由公司董事会任命。 第六条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，即自动失去委员资格，并 由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审工 ...

天通控股股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第二章 会议类型 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 适用范围 - 制度适用于与年报信息披露有关人员[3] 责任情形 - 七种情形追究责任，六种从重，四种从轻或免处[5][6] 处理程序 - 处理前听取责任人意见保障权利[7] 责任形式 - 追究形式含责令改正等，可附带经济处罚[9][10]

总裁设置 - 公司设总裁1名，每届任期三年，可连聘连任[5] - 外部选聘总裁需有相近或相关行业总裁职位五年以上经历[4] - 多种情形不得担任总裁[5] 高管职责 - 总裁定期向董事会报告经营情况，拟定方案应听取相关意见[13][16] - 遇重大事故总裁及高管应及时报告董事长并通知秘书[17] 会议安排 - 总裁办公会每月定期召开，必要时开临时会议[15] - 参会人员为总裁等，秘书列席，总裁召集[15] - 会议需提前通知、准备材料，请假需获批[18] 会议管理 - 会议需记录、纪要，由办公室保管，总裁审定印发[18] - 重大分歧总裁报告董事长，提请事项总裁提交[18] 细则说明 - 细则未尽按法规章程执行，由董事会解释修改[20] - 细则自董事会通过之日起执行[20]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其全资、控股子公司，参股公司可参照执行[2] 资产定义 - 资产包括债权、股权、实物、无形资产等[3] 资产损失核销证据 - 需取得具有法律效力外部证据、中介机构经济鉴证证明、企业内部证据[5] 各类资产损失确认证据 - 现金短缺扣除责任人赔偿后，依现金盘点表等确认损失[6] - 存款中银行已付公司未付款项不能收回，比照坏账损失认定要求处理[7] - 债务人宣告破产等清算完毕，扣除清偿部分后不能收回款项，依法院公告等确认损失[7] - 逾期不能收回应收款项，单笔小于5000元或不足弥补清收成本，依专项说明等确认损失[10] - 逾期三年款项，有催收记录且三年内无业务往来，依相关财务资料等确认损失[11] - 公司内部单方挂账取得专项说明等可比照坏账损失处理[12] - 存货清查盘亏需提供存货盘点单等资料进行财务核销[13] - 单项或批量金额较小不超过100万元的存货报废等损失，由公司内部鉴定小组出具技术鉴证证明；超100万元的，由第三方中介机构出具经济技术鉴定证明[14] - 有价证券类投资资产损失财务核销需收集证券经纪机构对账单等资料[16] - 按会计重要性原则，参股投资项目金额较小，被投资单位资不抵债并连续经营亏损3年以上，中介机构出具经济鉴证证明可认定损失[17] - 单项或批量原值金额超过200万元的固定资产毁损、报废，公司内部有关部门要专项说明并委托鉴定[19] - 固定资产盘亏需依据固定资产清查盘点单等证据确认损失[19] - 在建工程因停建等原因，将账面投资扣除残值后的差额部分，依据国家文件等证据确认损失[21] - 无形资产已被替代或超法律保护期限，依据相关鉴定报告或证明进行财务核销[21] - 担保损失财务核销比照应收款项损失核销依据进行[13] - 其他资产核销依据比照上述规定执行，取得相关有效证据[22] 资产核销复查与审批 - 公司每年至少进行一次资产损失财务核销全面复查[24] - 资产核销审批在每年四季度办理[25] - 单笔核销金额1000万元以上或一个会计年度内累计核销金额达上一年度经审计净利润50%且500万元以上的减值准备核销事项，需股东会批准[25] - 涉及关联交易的坏账损失，需股东会批准[25] - 单笔核销金额500万元以上且1000万元以下或一个会计年度内累计核销金额达上一年度经审计净利润10%且100万元以上的减值准备核销事项，由董事会审批[25][26] - 未达股东会、董事会审议权限的减值准备核销事项，由总裁办公会审批[26] 已核销资产管理 - 公司应明确已核销资产管理的责任部门及责任人，确保后期追索收入入账[28] - 已核销应收款项、委托贷款，除特殊情形外应积极开展债权追索[28] - 已核销存货、固定资产，除特殊情形外应承担实物保管责任并处理资产[28] - 已核销投资，除特殊情形外应积极谋求股权的转让争取投资回收[28]

（2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为保证天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，明 确董事会秘书的职责和权限，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，提高公 司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第9号——信息披露工作评价》等法律、行政法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 天通控股股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 公司设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董 事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司 应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与本所联 系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第二章 选 任 第四条 公司董事会应当在原任董事 ...

天通控股股份有限公司 敏感信息排查管理制度 （2025 年 8 月） 第一条 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，为进一步规范天通控股股份有限 公司（以下简称"公司"）敏感信息排查、归集、保密及信息披露活动，提升信 息披露质量，确保股东的知情权，保护投资者利益，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种交易价格 产生较大影响的信息，以及中国证监会和上海证券交易所认定为敏感的其他信 息。包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关信息； （二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关信息； （三）与公司股票发行、回购、股票激励计划等事项有关信息； （四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项； （五）其他可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的 事件。 本制度所称敏感信息排查指由董事会办公室牵头，组织其他有关部门对公 司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄 露；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，董事会办公室可以 对各部门、子公司 ...

天通控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的有效管理，确保公司信息披露的及时、真实、 准确、完整，维护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情况或事件时，信息报告义务人应当 在第一时间将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及各部门、各子公司（包括公司的全资子公司和 控股子公司，以及公司虽不拥有控制地位，但拥有能够决定被投资企业的财务和 经营政策，并从其经营活动中获取利益权力的被投资企业）。 本制度所述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 和机构，包括： （一）公司董事 ...

天通控股股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月） 第一条 为进一步完善天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事在公司年度报告 编制和信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应当切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向独立董事全面汇报公司 年度经营情况和重大事项的进展情况；同时，公司应通过安排独立董事会谈、实 地考察、与会计师事务所沟通等各种形式保障独立董事能积极履行职责。 在定期报告工作期间，独立董事应与公司管理层全面沟通和了解公司的生产 经营和规范运作情况，并尽量进行实地考察。 第七条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形， 一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向浙江证监局和上海证券交易 所报告。 第八条 独立董事应自觉 ...

天通控股股份有限公司 对外担保管理办法 第六条 公司可以为子公司提供担保。子公司可以相互担保。 第七条 公司原则上不得为合并报表范围之外的其他法人单位提供担保，确 需对外提供担保的，担保对象应符合以下条件： （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司的对外 担保行为，防范担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《天通控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或者其他类似的法律文件。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。担保形式包括但不限于保证、抵押、质押。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司 对外担保总 ...