云南城投置业股份有限公司 贯彻落实"三重一大"决策制度的实施办法 (2023版) 2023年12月 民主决策原则。凡"三重一大"事项的决策都要充分发扬 民主，广泛听取群众、专家等各方意见，保证决策的民主性。 科学决策原则。在"三重一大"事项的决策中，坚持权责 法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，董事 会、经理层要自觉维护党委发挥领导作用，公司党委要尊重和 支持董 事会、经理层依法行使职权，提高企业治理能力和治理 体系现代 化水平。统筹各方因素、科学分析判断、防范控制风 险、提高决策效率、讲求决策质量，保证决策的科学性。 第二条 "三重一大"决策制度应坚持的基本原则： 加强党的领导。加强党对一切工作的领导。不断提高政治 判 断力、政治领悟力、政治执行力，增强贯彻落实党的理论和 路线方针政策以及党中央和省委、省政府重大决策的自觉性和 坚定性。 依法决策原则。贯彻落实"三重一大"制度要与国家法律 法规和党内法规相一致、相统一、相结合，做到主体合法、内 容合法、程序合法，决策规范，保证决策合法合规。 1 集体决策原则。凡"三重一大"事项都要会议研究、集体 决策，防止个人或少数人专断。 | 第一章 | 总 ...

云南城投置业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年修订） 第一条 为了进一步提高云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）信 息披露质量，充分发挥独立董事在年报信息披露方面的作用，根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《<上海证券交易所上市公 司自律监管指南第 2 号——业务办理>第六号——定期报告》《云南城投置业股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，对公司及全体股东负 有诚信与勤勉义务。独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主 要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 在年报编制和披露期间，公司相关职能部门和人员要为独立董事行 使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情 况。 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司 本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，独立董事若有考察项目的需 求，公司应积极配合。 第五条 独立董事在年报编制 ...

云南城投置业股份有限公司 董事、监事薪酬制度 （2023 年修订） 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）的法人治理结 构，保证董事、监事薪酬的规范性和合理性，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 《云南城投置业股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 董事、监事是指本制度执行期间公司董事会、监事会的全部在职成 员；其中，董事包括内部董事、外部董事、独立董事；监事包括内部监事（含职 工代表监事）、外部监事。 第三条 董事、监事薪酬发放标准： (一)在公司控股股东及其关联方领取薪酬的董事、监事，不再另行领取董事、 监事薪酬；公司内部董事、内部监事薪酬根据其本人与公司所建立的聘任合同或 劳动合同的规定为基础，按照公司相关薪酬制度确定后提报公司股东大会审议。 （二)独立董事薪酬按照股东大会审议通过的《关于公司独立董事津贴的议案》 执行，公司按月发放。 第七条 董事、监事辞职或被免职的，自辞职或免职生效之日起停止发放薪 酬 ...

| | 附则 13 | | --- | --- | | 第八章 | | 分层属性：基本管理制度 | . | 1 | D | | --- | --- | --- | | . | œ | . | 第一章 总则 第一条 为了加强对公司的经营、财务活动的审计与监督，建立健全 完善的内部审计制度，改善经营管理，提高经济效益，保障股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、 《中国内部审计准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》等国家 有关法律法规的规定以及《云南城投置业股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本管理制度适用公司本部及公司全资或控股的二级单位及 项目公司、非控股但具有主导地位的公司及单位（以下简称"下属单 位"）。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国 家有关法律法规和本制度的规定，通过一套系统、规范的方法，对公 司各内部机构、下属单位内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客观的 监督、评价和建议活动，以确保公司实现其组织目标。 第四条 内部审计 ...

第四条 股权投资是指公司及子公司以出资设立子公 司、对子公司增资、股权收购、股权置换、合资合作等形式 形成的对其他企业的权益投资。 云南城投置业股份有限公司 投资管理制度 | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司（以 下简称公司）投资管理，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《云南省省属企业投资监 督管理办法（试行）》、《云南省省属企业投资项目负面清 单（暂行）》等有关法律法规和文件及《云南城投置业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关规定，结合 公司投资管理的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司为获取未来收益而 将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资 产作价出资，对外进行各种形式的投资以及对已投资项目后 续新增的投资。包括固定资产投资、股权投资等。 第三条 固定资产投资是指为特定目的而进行投资建 设，并含有一定建筑或建筑安装工程，且形成固定资产的建 设项目，包括基本建设(含新建、改建、扩建等)投资和更新 投资等。 第五条 股票投资、债券投资、 ...

| 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 组织与职责 | | 3 | | 第三章 | | 工资总额预算管理与执行 | 4 | | 第四章 | 薪酬职等 | | 4 | | 第五章 | 薪酬结构 | | 5 | | 第六章 | 薪酬确定 | | 6 | | 第七章 | 薪酬调整 | | 6 | | 第八章 | 薪酬支付 | | 9 | | 第九章 | 附 则 | 10 | | 云南城投置业股份有限公司 薪酬管理制度 （2023 年） 2023 年 12月 1 | | | 第一章 总则 第一条 为进一步夯实云南城投置业股份有限公司（以下简称"置业公司"或"公 司"）的人力资源管理基础，建立以能力和贡献为主要付薪依据的薪酬管理体系，充 分发挥薪酬分配对吸引人才、保留人才、稳定人才、激励人才的作用，充分调动广大 员工工作的积极性、主动性和创造性，建立健全科学有效的激励约束机制，特制定本 制度。 第二条 基本原则： （一）按劳分配原则； 第三条 本制度所指薪酬是指公司依据国家相关劳动法律法规的规定支付给员工 的工作报酬。 第四条 本制度适用于置业公司。公司 ...

云南城投置业股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年） 2023 年 12 月 1 | 第一章 总 | 则…………………………………………………………………………….3 | | --- | --- | | 第二章 | 用范围和定义………………………………….…..……………………….4 | | 第三章 | 对外担保管理 …………………………………….……………………….5 | | 第四章 | 经营性担保管理…………………………………………….……………..8 | | 第五章 | 担保风险监控………………………………………………..……………..8 | | 第六章 | 对外担保信息披露………………………………………………………..10 | | 第七章 | 法律责任…………………………………………………………………….…10 | | 第八章 | 附 则………………………………………………………………….………….11 | 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范公司的担保行为，控制 公司经营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民 ...

云南城投置业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2023 年修订） 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）信息披露工作 的管理，规范外部信息使用人管理事务，加强内幕信息保密工作，维护信息披 露公平原则，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 第二条 本制度的适用范围包括公司及下属公司以及公司的董事、监事、高 级管理人员和其他相关人员。 第三条 本制度适用于置业公司，公司全资子公司、控股子公司、参股公司 （下称"下属公司"）可参照执行。 第四条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格 可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、财务 快报、正在策划或需要报批的重大事项等。 第五条 本制度所指外部信息使用人，是指根据法律法规有权向公司要求报 送信息的特定单位所涉人员，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须 知悉相关信息的所涉单位、人员。 第六条 公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口单位或相关 人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第七 ...

证券代码：600239 证券简称：云南城投 公告编号：临 2023-096 号 云南城投置业股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：昆明市西山区西园南路 34 号融城优郡 A4 栋写字楼云南城投置业 股份有限公司（下称"公司"）17 楼会议室 5、网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 1、股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 2、股东大会召集人：董事会 3、投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投 ...

云南城投置业股份有限公司 发展战略管理制度 | | | 第一章 目 的 第二条 本制度所称发展战略，是指公司在对现实状况 和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施 的长远发展目标与战略规划。 第三条 本制度适用于公司本部，公司下属公司应参照 执行或制定相应的战略管理制度。 第四条 发展战略管理包括发展战略的制订、实施与调 整、评估等各项工作。 第三章 相关部门及职责 第五条 股东大会是决定公司发展战略的最高决策机 构，负责审批公司发展战略规划。董事会负责审议公司发展 1 战略规划。党委会对公司发展战略规划进行前置研究。总经 理办公会负责拟定公司发展战略规划并组织实施公司战略 和发展规划。 第六条 董事会下设战略及风险管理委员会在战略管 理过程中对公司长期发展战略和其他影响公司发展的重大 事项进行研究并提出建议。战略及风险管理委员会下设战略 及风险管理办公室，战略及风险管理办公室设置在公司战略 投资部，战略投资部负责人任战略及风险管理办公室主任。 第七条 战略投资部是发展战略方案制定与组织实施 的归口职能部门，主要负责以下工作： 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（以下简称 "公司"）发展战略管 ...