董事辞职 - 收到辞职报告之日生效，两交易日内披露[5] - 六十日内完成补选[6] 董事履职 - 任期届满未改选继续履职至新任就任[6] 股份转让 - 任职期每年转让不超25%[11] - 离职半年内不得转让[11] 义务责任 - 离职后忠实义务12个月内不解除[11] - 保密义务离职后仍有效[11] - 擅自离职致损应赔偿[13] - 未履行承诺公司有权追责[13] 制度生效 - 董事会审议通过之日起实施[16]

制度适用范围 - 制度适用于公司及相关人员，下属公司可参照执行[2] 资料报送规定 - 年报披露前不得向无依据外部单位提前报送资料[4] - 依法规报送需外部单位书面保密承诺并登记备案[5] - 报送信息需经审核，重大信息需董事长批准[6] - 向特定外部使用人报送年报信息有时间和内容限制[6] 未公开信息管理 - 商务谈判提供未公开信息需对方签保密协议[6] 签署材料保管 - 外部信息使用人签署材料由董事会办公室保管10年[8] 违规处理与制度生效 - 外部使用人违规致损失需赔偿[10] - 制度经董事会审议批准生效，由董事会负责解释[10] 附件内容 - 附件包含保密提示函、回执、内幕信息知情人登记表[12]

融资类型与原则 - 融资包括债务性和权益性融资[5] - 融资管理遵循七项原则[6] 主管部门与职责 - 财务管理部门主管债务性融资，负责多项工作[9] - 董事会办公室主管权益性融资，负责组织可行性研究等[10] 计划与预算 - 项目公司需制定年度融资计划并提报审批[10] - 各级融资单位每年12月前编制年度融资预算[12] - 融资主管部门审核融资预算，批准后执行[13] 方案审批 - 债务性融资方案报财务管理部门初审，通过后落实[15] - 权益性融资方案经党委会等审查批准后实施[20] 其他管理要求 - 融资主管部门收集信息，文件按规定归档[22] - 财务管理部门对融资合同执行情况建台账管理并核对[23] - 融资工作涉及方遵循保密制度[23] - 监督检查发现问题要求整改[25] - 各部门和单位配合报送资料[27] - 参股公司提交特定融资资料需申请批准[27] - 违规行为视情况处罚，涉嫌犯罪移交司法机关[27] 制度说明 - 本制度由云南城投置业股份有限公司董事会于2025年11月发布[30] - 本制度由公司董事会负责解释，自发布之日起执行[29] - 未尽事宜依国家法律和《公司章程》规定执行[29]

云南城投置业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效 沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者 特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）《关于进一 步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《云南城投置业股份有限公司章程》（下 称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉； （ ...

公司治理 - 制定审计委员会年报工作规程完善治理、提高披露质量[2] 审计安排 - 审计工作时间由审计委员会与事务所协商确定[2] - 督促事务所按时提交报告并书面记录[3] 审核流程 - 定期报告财务信息经审计委员会审核后提交董事会审议[4] 会计师选聘 - 选聘年审会计师需审计委员会同意后由股东会决定[6] 信息披露 - 审计委员会情况记录，股东会决议披露后3日报告云南证监局[8]

| | | | 则…………………………...…………………….………….10 | | --- | 云南城投置业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范公司的担保行为， 控制公司经营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》、国资相关规定、 《云南城投置业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"包括两部分：一是指公司以 第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押；二是指经营性 担保，指由公司为购房客户提供的阶段性担保。 第三条 公司为控股、参股公司提供的担保视为对外担保， 适用本制度。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司 （下称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，视同公 司行为，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保由公司总部统一管理，公司财务 管理部门作 ...

信息披露时间 - 公司应在每个会计年度结束后4个月内披露年度报告[15] - 应在每个会计年度的上半年结束后2个月内披露半年度报告[15] - 应在每个会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[15] - 第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间[15] - 变更定期报告披露时间需至少提前5个交易日向上交所申请[16] 业绩预告情形 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等，应在会计年度结束后1个月内预告[23] - 预计半年度净利润为负值等，应在半年度结束后15日内预告[24] - 股票被实施退市风险警示的公司，应于会计年度结束后1个月内预告全年相关财务数据[24] - 扣除与主营业务无关收入等后的营业收入低于3亿元且相关净利润孰低者为负值需业绩预告[23] 其他披露情形 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，公司应及时披露[27] - 控股股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，应及时告知公司并配合披露[28] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上应披露[28] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，需按规定提交相关文件并披露[19] 信息披露流程 - 重大事件发生时各部门及人员应在1个工作日内向董事会办公室书面报告[34] - 定期报告草案编制完成后，董事会秘书需在董事会召开10天前送达董事审阅[35] - 董事等知悉须临时报告披露事项后第一时间知会董事会秘书[36] - 持股5%以上股东知悉须临时报告披露事项后要及时报告[36] - 公司签署涉及重大信息文件前应知会董事会秘书，特殊情况签署后立即报送[37] 信息披露职责 - 董事会秘书负责协调实施信息披露事务管理制度[35] - 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告并签发[35] - 董事会秘书负责组织定期报告的送审与披露工作[35] - 董事会秘书对临时公告的合规性进行审核[37] 信息披露其他规定 - 招股说明书等应符合中国证监会和上交所相关规定[13] - 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[16] - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[10] - 依法披露的信息应在上交所网站和符合条件的媒体发布[10] - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] - 信息披露文件需提交董事长审定、签发或授权审定、签发后报上交所审核登记并公告[39] 文件管理与保密 - 董事会办公室负责信息披露相关文件资料档案管理[40] - 公司信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[40] - 达到披露标准的信息需保密，董事和高管负有保密责任[41] 其他制度规定 - 公司对信息披露违规行为进行责任追究[41] - 董事会秘书负责信息披露制度培训工作[43] - 制度中“及时”指2个交易日内[43] - 制度由公司董事会负责解释[43] - 制度自董事会审议通过之日起生效施行[43]

云南城投置业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 版） （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高云南城投置业股份有限公司（下 称"公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信 息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国公司法》（下称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（下称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露 事务管理》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《云南城投置业股份有限公司章程》 （下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》 及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制 度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营 成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及 相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年 ...

云南城投置业股份有限公司 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会聘 任或解聘。总经理主持公司日常生产经营管理工作，组织实施公 司董事会决议，向董事会报告工作，并行使《公司章程》或董事 会授予的其他职权；副总经理、财务总监、董事会秘书、总法律 顾问等其他高级管理人员协助总经理工作。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第四条 公司高级管理人员任职应当具备下列条件： 总经理工作细则 （2025 年版） 目录 | 第一章 总 | 则……………………………………………………1 | | --- | --- | | 第二章 | 高级管理人员的任职资格与任免程序…………………1 | | 第三章 | 总经理及其他高级管理人员的职责权限………………2 | | 第四章 | 总经理工作机构及工作程序……………………………4 | | 第五章 | 约束与义务………………………………………………6 | | 第六章 | 有关报告制度……………………………………………7 | | 第七章 附 | 则……………………………………………………7 | 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实"党委把方向、董事会作决策、经理层 抓落实 ...

投资范围与类型 - 制度适用于公司及下属公司，下属公司未经批准不得超范围投资和形成三级企业[8] - 投资包括股权投资、固定资产投资、金融投资、无形资产投资[5] 投资原则与决策 - 对外投资应遵循遵守法规、符合产业政策等原则[8] - 投资决策机构包括股东会、董事会或总办会等[9] 部门职责 - 投资管理部门负责建立体系、统筹投资等工作[11] - 财务管理部门负责投资财务管理、资金筹措等工作[12] - 风控管理部门配合开展协议草拟及审核、合规审查等工作[12] - 审计管理部门负责组织、管理投资后评价相关事宜[13] - 运营管理部门负责承办所出资企业董事会及股东会表决意见相关工作[35] 决策程序 - 不同层级审议的投资事项有不同论证决策程序[18] - 投资评审会决策需三分之二（含本数）人员同意视为通过[23] - 投资事项通过评审会后需经党委会前置研究，再报总办会、董事会、股东会审议[24] - 年度投资计划需提交董事会审批，不得替代单个项目审批程序[30] 立项与报告 - 下属公司应参照要求编制《投资项目立项报告》，报公司投资专题会立项[21] - 公司主导和下属公司主导的立项投资事项，均需形成《可行性研究报告》报投资评审会审议[22] 档案管理 - 投资项目完成后三个月内，投资管理部门将档案资料移交至党委办公室（综合办公室）[37] 禁止与监管 - 列入负面清单禁止类的投资项目不得投资，特别监管类需谨慎推进[33] - 禁止投资预期收益低于5年期国债利率的商业性投资项目[42] - 禁止项目全投资回收周期超出项目运营期限的投资项目[43] - 禁止与信誉不佳等企业合资合作的投资项目[42] - 禁止与五年内法定代表人等涉及刑事案件的企业合作项目[42] - 禁止产权关系不明晰、有重大债务风险企业的投资项目[42] - 特别监管公司发展战略及主业范围以外的投资项目[44] - 特别监管省外投资项目[44] - 特别监管单项投资总额大于上一年度合并财报净资产10%（含）以上的项目[44] - 特别监管经营不良、连续2年亏损或资产负债率70%以上下属企业新增投资[44] - 特别监管未列入公司当年投资计划的投资项目[44] 其他规定 - 未履行投资决策程序的投资事项，不得签署正式协议和进行投资活动[26] - 投资项目发生重大变化等六种情形需重新履行审批程序[26]