战略委员会构成 - 设三名委员，全部由公司董事组成[4] - 委员任期与同届董事一致，连任不超六年[4] 会议规则 - 会议前三日发通知并提供资料[13] - 至少三分之二委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 职责与授权 - 对董事会负责，研究并提长期战略和投资决策建议[2][8] 人员职权 - 主任召集并主持会议[7] - 秘书接收整理报告[7] 档案保存 - 会议记录保存至少十年[14]

华创云信数字技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 北京大华核字[2024]00000049 号 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 华创云信数字技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 第1页 一、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 1-2 二、 华创云信数字技术股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 北京大华核字[2024]00000049 号 华创云信数字技 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[5] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[8] - 直接或间接持股5%以上的股东或前5名股东任职人员及其配偶等不得担任[8] - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚不得担任[11] - 最近36个月内受上交所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[11] - 已在3家境内上市公司任独立董事不得再被提名[11] - 连续任职独立董事已满6年，36个月内不得再被提名[11] 提名与选举 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[13] - 股东大会选两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[14] 任期与解职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 出现特定情形，公司30日内解除其职务[15] - 辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[15][16] 履职要求 - 一年内未亲自出席董事会会议超三分之一，监事会审议并公告[23] - 重大事项意见含基本情况、依据、合规性等内容[19] - 关联交易等需全体独立董事过半数同意提交董事会[24] - 审计委员会事项需全体成员过半数同意提交董事会[25] - 提名委员会拟定董事选择标准和程序提建议[25] - 薪酬与考核委员会制定董事考核标准和薪酬方案提建议[26] - 履职应独立公正，影响独立性应申明回避[26] - 对议案投反对或弃权票，公司披露决议时同时披露异议意见[23] - 每年现场工作时间不少于十五日[27] 资料保存与通知 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[28] - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料，专委会会议原则上不迟于会前三日提供资料，会议资料至少保存十年[33] 报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[30] 履职保障 - 公司为独立董事履职提供工作条件和人员支持[32] - 保障独立董事与其他董事同等知情权[32] - 承担独立董事履职费用[36] - 给予与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订方案，股东大会审议通过并在年报披露[36] 责任赔偿 - 董事会决议违法违规致公司损失，独立董事应赔偿，表决异议并记录可免责[38] - 任职未结束擅自离职或不履职致公司损失应赔偿[39]

独立董事设置 - 公司设三名独立董事，一名为会计专业人士[4] - 独立董事任期与其他董事相同，连任不超六年[4] 专门会议规则 - 每年至少召开一次，两名以上可提议临时会议[9] - 设召集人一名，由过半数推举[9] - 会议前三日发通知并提供资料[12] - 至少三分之二出席方可举行[9] - 决议须全体过半数同意[11] - 会议记录至少保存十年[11] 议事规则施行 - 议事规则自董事会审议通过之日起施行[14] 审议事项 - 需经专门会议审议事项包括独立聘请中介机构等七项[7]

人员与资质 - 截止2024年2月，大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签过证券服务业务审计报告的52人[1] 业绩数据 - 2023年度收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[2] - 2023年度审计上市公司客户59家，同行业2家[2] 风险保障 - 截至2023年末，职业风险基金105.35万元，职业保险累计赔偿限额2亿元[3] 合规情况 - 大华国际近三年无各类处罚，14名从业人员近三年有相关措施及处罚（非在该所执业期间）[4] 审计费用与聘任 - 2024年度审计费用180万元，含财报审计140万元、内控审计40万元[10] - 公司拟续聘大华国际为2024年度审计机构，需股东大会审议通过生效[11][12][14]

公司基本信息 - 公司注册资本为2,261,423,642.00元，净资本为13,623,285,951.34元[11] - 公司总经理为张小艾，公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2[11] - 公司董事会秘书为李锡亮，联系电话为010-66500840[12] - 公司股票简称为“华创云信”，股票代码为600155[13] - 公司总股本为20,000万股，2000年以资本公积转增股本后为26,000万股[13] - 公司股本经过多次配股和转增，最终增至226,142.3642万股[15] - 公司控股股东为新希望化工投资有限公司，持股比例为29.85%[15] - 公司进行了股权分置改革，所有股票均为无限售条件流通股[15] - 公司进行了多次非公开发行股票，募集资金用于购买资产和扩大业务[15] - 公司曾更名为“华创阳安股份有限公司”[16] - 公司主要从事综合数字金融服务、新型数联网建设运营和数字化交易组织服务业务[16] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为3,003,665,037.13元，同比增长18.63%[19] - 归属于母公司股东的净利润为462,311,824.44元，同比增长21.86%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为1,596,585,837.80元，同比增长275.63%[19] - 公司2023年末资产总额为51,750,270,958.21元，较上年末下降1.80%[19] - 公司2023年末负债总额为31,909,616,574.55元，较上年末下降3.59%[19] - 公司2023年末归属于母公司股东的权益为19,758,502,088.30元，同比增长1.20%[19] - 公司2023年基本每股收益为0.21元，同比下降4.55%[20] - 公司2023年加权平均净资产收益率为2.36%，较上年增加0.08个百分点[20] - 母公司2023年末净资本为13,623,285,951.34元，较上年末下降2.00%[21] - 母公司2023年末风险覆盖率为275.60%，较上年末下降85.29个百分点[21] 公司业务发展 - 公司2023年实现营业收入30.04亿元，同比增长18.63%，净利润4.62亿元，同比增长21.86%[27] - 华创证券营业收入达30.84亿元，同比增长22.93%，净利润为6.35亿元，同比增长44.61%[27] - 公司数字化平台建设进入运营阶段，推进数字化交易市场建设，启动组织再造和基础设施建设[27] - 公司发布“方舆”新型数联网数字技术底座及组网基础设施，推动共建、共融、共享，支持产业发展[27] - 公司通过数字化交易组织服务取得初步成效，实现了10.9亿元资金回流，累计交易达到234.67亿元[28] - 公司在贵州快速上线了全域旅游服务平台，累计交易规模超过145.22亿元[28] 公司股东及子公司情况 - 公司持有的债券期末数为152.1亿人民币[50] - 华创证券有限责任公司注册资本为1,133,907.1981万元，为公司全资子公司[51] - 华创期货有限责任公司注册资本为1,000万元，为华创证券控股子公司[52] - 金汇财富资本管理有限公司注册资本为1,000万元，为华创证券全资子公司[53] - 贵州兴黔财富资本管理有限公司注册资本为300万元，为华创证券全资子公司[56] - 北京思特奇信息技术股份有限公司注册资本为33118.1239万元，为公司控股子公司[57] - 云信数网（上海）投资有限公司注册资本为20000万元，为公司全资子公司[58] - 信云通数字科技有限公司注册资本为10000万元，为公司控股子公司[59]

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于华创云信数字技术股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，第一创业证券承销保荐 有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为保荐机构履行华创云信数字技术股 份有限公司（以下简称"华创云信"、"上市公司"、"公司"）持续督导工作，对 上市公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检 查，核查情况具体说明如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 第一创业证券承销保荐有限责任公司 （二）保荐代表人 尹航、范本源 （三）现场检查时间 现场检查时间：2024年4月11日 2、查看上市公司主要经营管理场所； （五）现场检查手段 1、访谈上市公司高级管理人员； 5、查阅公司信息披露管理制度等内部制度相关文件； 6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 7、核查公司持续督导期内发生的关联交易资料。 3、查阅公司持续督导期间的三会文件； 1 4、查阅公司募集资金专户银行对账单、台账及募集资金使用凭证等资料； （ ...

华创云信数字技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况的评估报告 华创云信数字技术股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）聘请 北京大华国际会计师事务所 特殊普通合伙） 以下简称 大 华国际"）作为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司董事会审计 委员会对大华国际在2023年度审计工作履职情况进行了评估。 具体情况如下： 一、 会计师事务所情况 （一）基本情况 北京大华国际会计师事务所 特殊普通合伙）成立于2008 年12月8日，注册地为北京市西城区阜成门外大街31号5层 519A，首席合伙人：杨雄。 截止2024年2月，大华国际合伙人37人，注册会计师150 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 （二）投资者保护能力 职业风险基金上年度年末数：105.35 万元；已购买的职 业保险累计赔偿限额 2 亿元，职业风险基金计提和职业保险 购买符合相关规定；近三年无在执业行为相关民事诉讼中承 担民事责任的情况。 （三）诚信记录 北京大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 ...

公司基本信息 - 公司1998年6月29日获批发行5000万股普通股，9月18日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为2,261,423,642元[6] - 公司股份总数为2,261,423,642股，均为普通股[11] 股份相关规定 - 收购本公司股份后，不同情形有不同注销或转让期限及比例限制[16] - 发起人等不同主体持有的本公司股份有转让限制[18] - 投资者持有公司已发行有表决权股份达5%及增减时需报告、公告及限制买卖[30] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[31] - 特定情形下需在2个月内召开临时股东大会[31] - 不同主体提议召开临时股东大会有不同反馈和通知时间要求[34][35] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[50] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1 - 2人[76] - 董事会有权决定一定比例内的收购出售资产、对外投资等事项[80] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议有不同通知要求[82] 监事会相关 - 监事会由5名监事组成，职工代表比例不低于1/3[99] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数监事通过[100] 财务与利润分配 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[103][104] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[104] - 现金分红需满足该年度可分配利润为正、每股收益不低于0.1元等条件[106] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[113] - 聘用会计师事务所由股东大会决定，聘期1年可续聘[115] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[122][123]

提名委员会规则修订 - 公司提名委员会于2024年4月修订议事规则[1] 委员会构成 - 提名委员会设委员3名，含2名独立董事[4] - 委员任期与同届董事一致，连任不超6年[4] 会议相关 - 会议须2名以上成员提议或主任认为必要时召开[12] - 召开前3日发通知并提供资料[13] - 须至少三分之二委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 其他规定 - 会议记录至少保存10年[14] - 规则解释、修改权归董事会[18] - 规则自董事会通过之日起执行[18]