国金证券股份有限公司 关于金花企业(集团)股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为金花企业（集团）股 份有限公司（以下简称"公司"或者"金花股份"）非公开发行 A 股股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要 求，对金花股份募投项目延期的事项进行了审慎核查，并发表了独立意见，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准金花企业（集团）股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2017]1648 号）核准，金花企业（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）发行股票 67,974,413 股（A 股），发行价格为人民币 9.38 元/股， 本次发行募集资金总额为人民币 637,599,993.94 元，扣除各项发行费用后，实际 募集资金净额为人民币 628,780,819.60 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 已对上述募集资金的到位情况进行了审验，并于 2018 年 3 月 22 日出具的《金花 企业（集团）股份有限公司 ...

金花企业（集团）股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 金花企业（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"或"金花股份"）于 2025 年 12 月 30 日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项 目延期的议案》，同意公司在不改变募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）、投资 内容、投资总额、实施主体等情况下，根据募投项目的实施进度，对部分募投项目进行 延期。公司保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"） 出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东会审议。现就相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准金花企业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2017]1648 号）核准，公司发行股票 67,974,413 股（A 股），发行价格为人 民币 9.38 元/股，本次发行募集资金总额为人民币 637,599,993.94 元，扣除各项发行 费用后，实际募集资金净额为人民币 6 ...

事件概述 - 金花股份董事长邢雅江因未及时披露其于2024年4月至7月期间被公安机关取保候审的重大事项，收到陕西证监局行政处罚决定书，被给予警告并处以350万元罚款 [3] - 该罚款金额远超其2024年112.03万元的税前年薪，成为监管严打信息披露违规的典型案例 [3] 违规事实与过程 - 2024年4月23日，邢雅江因他人涉嫌私自刻制无关公司印章案被牵连，被西安市公安局鄠邑分局采取取保候审措施 [3] - 2024年7月26日，因证据变化，公安机关依法解除对其的取保候审 [3] - 作为上市公司董事长，邢雅江未第一时间报告并披露该事项，直至2024年8月24日才通过公司公告公开，违规延迟披露时长超过四个月 [3] - 在监管调查中，邢雅江及其代理人申辩称“客观上无法确认自身法律状态的变化”且处罚过重，但陕西证监局复核后认为申辩无事实证据支撑，维持全额处罚决定 [4] 公司历史信披问题 - 近年来金花股份已多次因信息披露问题触碰监管红线 [4] - 2024年6月，上交所因公司2023年业绩预告披露严重不准确对其发出通报批评：公司实际归母净利润、扣非净利润与预告金额差异幅度分别近105%、58%，且迟至2024年3月28日才披露更正公告 [4] - 2024年6月21日，陕西证监局也针对该业绩预告问题出具警示函，邢雅江作为时任董事长为主要责任人 [4] 公司业务与经营状况 - 金花股份主要从事化学药品、中成药、原料药和保健品的研发、生产及销售 [5] - 主导产品金天格胶囊为国家一类新药，已成为骨科临床中药一线用药，小儿止咳糖浆等儿童系列用药也具有一定市场认可度 [6] - 2024年公司实现营业收入5.85亿元，同比增长3.55%，归母净利润7461.13万元，成功扭亏为盈 [6] - 2025年第三季度报告显示，当期营业收入1.43亿元，同比下降17.55%，归母净利润和扣非归母净利润分别同比增长32.75%和152.98% [6] 监管依据与行业影响 - 处罚依据为《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款和第一百九十七条第一款 [7] - 2025年3月证监会修订发布的《上市公司信息披露管理办法》进一步明确，重大事项披露时点为“董事或者高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时” [7] - 业内人士指出，350万元的罚款金额体现了监管层对信披违规“零容忍”的态度，符合新《证券法》实施后加大违法成本的监管导向 [7] - 事件反映出部分上市公司高管对信息披露规则的漠视，为资本市场敲响警钟 [7][8] 公司回应与未来挑战 - 金花股份在公告中强调，相关事项仅限于董事长个人，未触及重大违法强制退市情形，公司生产经营一切正常 [6] - 邢雅江表示将认真汲取教训，加强法律法规学习，提升公司规范运作和信息披露水平 [6] - 多次信披违规已对公司市场形象造成冲击，如何重建投资者信任、完善公司治理结构、提升合规管理水平成为管理团队亟待解决的问题 [8]

公司治理与监管处罚 - 公司董事长邢雅江因涉嫌犯罪于2024年4月至7月被公安机关取保候审，但未及时履行信息披露义务，导致公司直至2024年8月24日才对外披露相关事项 [2] - 上述行为被认定为信息披露违法违规，陕西证监局对邢雅江给予警告并处以350万元罚款 [2] - 陕西证监局于7月25日举行了听证会，听取了邢雅江及其代理人的陈述申辩意见，后经复核不予采纳 [2] 公司业务概况 - 公司是一家医药工业企业，主要业务为药品的研发、生产及销售 [2] - 公司产品线涵盖化学药品、中成药、原料药和保健品 [2] 公司近期财务表现 - 公司前三季度实现营业总收入3.84亿元，同比下降8.36% [2] - 公司前三季度实现净利润3448.12万元，同比增长12.06% [2]

公司核心事件与处罚 - 金花股份董事长邢雅江因未及时披露个人被取保候审事项，收到陕西证监局《行政处罚决定书》，被给予警告并处以350万元罚款 [2] - 邢雅江于2024年4月23日被采取取保候审措施，同年7月26日因证据不足被解除，但其未及时将此事报告公司并履行信息披露义务，直至2024年8月24日公司才对外披露 [4] - 邢雅江在听证中提出“无法确认自身法律状态”、“处罚过重”等申辩理由，但监管部门认为缺乏事实和证据支撑，未予采纳 [4] 公司历史监管记录 - 2024年以来，邢雅江已多次涉及监管违规，曾因金花股份2023年业绩预告披露不准确，被上交所通报批评，并被陕西证监局出具警示函 [5] 公司主营业务 - 金花股份的主营业务为药品的研发、生产及销售 [5] - 公司产品线涵盖化学药品、中成药、原料药和保健品，剂型包括片剂、胶囊剂、颗粒剂等百余个品种 [5] - 产品分为骨科类、免疫类、儿童类和普药类等系列 [5]

中药板块市场表现 - 12月18日，中药板块整体上涨0.45%，表现强于上证指数（上涨0.16%），但弱于深证成指（下跌1.29%）[1] - 板块内领涨个股为益佰制药，当日涨幅达5.67%[1] - 板块内个股表现分化，共有10只个股涨幅超过2%，同时有10只个股出现下跌，其中*ST长药跌幅最大，为-6.21%[1][2] 个股涨跌与交易情况 - 涨幅居前的个股包括：益佰制药（涨5.67%，成交额2.88亿元）、金花股份（涨3.78%，成交额9829.37万元）、新天药业（涨3.59%，成交额8528.38万元）[1] - 跌幅居前的个股包括：*ST长药（跌-6.21%，成交额4458.11万元）、众生药业（跌-3.24%，成交额9.10亿元）、特一药业（跌-1.86%，成交额3.33亿元）[2] - 部分个股成交活跃，如嘉应制药成交额达4.27亿元，信邦制药成交额达2.01亿元[1] 板块资金流向 - 当日中药板块整体呈现主力资金净流出，净流出金额为3.62亿元[2] - 游资资金同样净流出，净流出金额为2231.87万元[2] - 散户资金则呈现净流入，净流入金额达3.84亿元[2] 个股资金流向明细 - 片仔癀获得主力资金净流入2260.01万元，主力净占比为6.67%，但游资与散户资金均为净流出[3] - 羚锐制药主力资金净流入1089.30万元，主力净占比达11.08%，游资净流出1099.25万元[3] - 贵州百灵同时获得主力资金净流入944.60万元和游资净流入790.58万元，但散户资金大幅净流出1735.18万元[3] - 领涨股益佰制药主力资金净流入522.71万元，主力净占比为1.81%[3]

授信申请 - 公司拟向广发银行西安分行申请18500万元综合授信[2] - 授信期限12个月，可循环使用，用于流动资金贷款等业务[2] 担保情况 - 公司以土地及建筑物抵押，子公司和实控人等提供担保[3][4] 其他事项 - 申请于2025年12月18日经董事会通过，无需提交股东会[6] - 提请董事会授权管理层办理授信手续[5]

公司事件与处罚 - 金花股份董事长邢雅江因涉嫌犯罪，于2024年4月至7月期间被公安机关取保候审 [1] - 董事长邢雅江未及时将前述事项报告公司并履行信息披露义务，直至2024年8月24日公司才对外披露 [1] - 该行为违反《证券法》相关规定，构成违法行为 [1] - 陕西监管局决定对邢雅江给予警告，并处以350万元人民币罚款 [1]

公司事件 - 金花股份董事长邢雅江因涉嫌犯罪于2024年4月至7月被公安机关取保候审 [1] - 公司董事长邢雅江未及时将上述被取保候审事项报告公司并履行信息披露义务 [1] - 公司直至2024年8月24日才对外披露董事长邢雅江被取保候审事项 [1] 监管处罚 - 上述行为违反了《证券法》相关规定，构成信息披露违法违规 [1] - 中国证券监督管理委员会陕西监管局对邢雅江给予警告，并处以350.00万元罚款 [1]

股东减持动态 - 孚能科技4名股东计划减持不超过公司总股本的2.0000% [1] - 华塑股份股东皖投工业计划减持不超过3594.74万股公司股份 [1] - 赛意信息实际控制人及其一致行动人合计减持483.79万股公司股份 [1] - 和远气体股东长江资本计划减持公司1%股份 [1] - 大博医疗股东大博国际累计减持公司1.52%股份 [1] - 金风科技股东和谐健康累计减持公司0.850871%股份 [1] - 美凯龙股东淘宝控股及新零售基金合计减持公司0.96%的H股股份 [1] - 天银机电控股股东累计减持公司0.85%股份 [1] - 上海建科股东国新上海累计减持340.32万股公司股份 [1] - 尚太科技股东长江辰道减持267.2万股公司股份 [1] - 水量光电股东深改哲新减持387.32万股公司股份 [1] - 凯伦股份股东李忠人累计减持公司1.06%股份 [1] - 广和通股东叶志斌计划减持不超过82.6万股公司股份 [1] 其他公司重要事项 - 百大集团股价存在短期涨幅较大后可能下跌的风险 [1] - 金花股份董事长邢雅江收到证监会陕西监管局《行政处罚决定书》 [1]