人事变动 - 董事辞任，公司应60日内完成补选[3] - 法定代表人辞任，公司30日内确定新人选[3] - 特定情形下，公司30日内解除董高职务[4] 制度相关 - 董高忠实义务辞职或任期届满后6个月内有效[7] - 制度自董事会通过生效，由其解释修订[9] - 制度制定于2025年11月17日[10]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[9] - 股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[11] 信息管理 - 董事会秘书负责内幕信息收集[13] - 董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[17] - 知情人获悉内幕信息时填写《内幕信息知情人登记表》[19] - 股东、实际控制人等涉重大事项时填写登记表[19] - 档案完整送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[20] - 重大事项需制作进程备忘录并签名确认，相关主体配合[22] - 内幕信息知情人档案至少保存十年[22] - 重大事项后及时报送知情人档案及备忘录至交易所[23] 保密与处罚 - 知情人对内幕信息负有保密责任，不得谋利[25] - 主要股东不得滥用权利获取内幕信息，不得泄漏消息[25] - 违规披露或交易应自查处罚并报送结果备案[27] - 知情人违规造成影响或损失将处罚赔偿，涉嫌犯罪移交[27] - 中介违规提示风险、终止合作，触犯法律提请处罚[27] - 知情人受处罚两日内报送结果备案，需公告及时公告[27]

股东及董事、高级管理人员 持股管理办法 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 目 录 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 申报及披露 | 4 | | 第三章 | 交易禁止和限制 | 6 | | 第四章 | 附则 | 11 | 第一章 总则 （三）公司董事、高级管理人员。 第三条 公司大股东、董事、高级管理人员所持本公司的股份是指登记 在其名下及利用他人账户持有的所 有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。公司大股东、董事、高级管 理人员开立多个证券账户的，对各类证券账户的持 股合并计算；公司大 股东、董事、高级管理人员开立客户信用证券账户的，对信用证券 账户 与普通证券账户的持股合并计算。 公司董事、高级管理人员在申报持有的股票账户及持有本公司股票的 情况时应当注 意：如持有多个股票账户，应当全部申报；如使用曾用名 开立过股票账户， 应当一并申报。 5 2 第四条 公司大股东、董事、高级管 ...

委员会组成 - 成员至少3名董事，过半数为独立非执行董事[7] - 设主任一名，由独立非执行董事担任[8] 会议安排 - 每年最少举行一次会议[16] - 通知最少提前14天，材料提前3天发给委员[17] - 二人以上出席方可举行，须含一名独立非执行董事[21] 委托规则 - 非独立董事可委托，独立董事书面委托[21] - 每次只能委托一名委员[21] - 提交授权委托书，表决前提交[23] 职责与决议 - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案[5] - 审议后形成决议向董事会报告并提交批准[13] - 决议需全体委员过半数通过[24] 其他规定 - 授权委托书含六项内容并双方签名[24] - 连续两次不出席可撤销职务[24] - 集中审议、依次表决[24] - 现场举手表决，电话或通讯签字表决[26] - 议案获规定票数形成决议[28] - 决议三日内通报董事会[28] - 书面文件保存不少于十年[28] - 会议有书面记录，含六项内容[29][30] - 细则董事会批准后生效，由董事会解释修订[33][34]

公司信息 - 公司为洛阳栾川钼业集团股份有限公司，股票代码603993，简称洛阳钼业[1] 人事变动 - 公司提名马飞为第七届董事会非执行董事候选人[2] - 马飞任期拟自股东大会批准至2026年年度股东大会召开[2] - 马飞1977年生，人大经济学硕士，曾在多家公司任职[6] - 2023年至今马飞任鸿商资本首席人力官，兼任正元地理独立董事[6]

公司治理结构调整 - 公司拟取消监事会，由董事会审计及风险委员会行使监事会职权，废止《监事会议事规则》[1] - 董事会由7至11名董事组成，设董事长1人，副董事长1 - 2人[20] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[3] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超其所持本公司股份总数25%[3] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司5%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[4] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在董事等给公司造成损失时可请求相关方诉讼[5] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计合并报表总资产30%的事项需股东大会审议批准[9] - 公司在一年内向他人提供担保金额超公司最近一期经审计合并报表总资产30%需特别决议[13] 股东大会相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东大会召开10日前提出临时提案[11] - 公司召开年度股东大会应在20个工作日（不含通知发出日和会议召开当日）前通知股东[11] 董事相关 - 董事候选人名单由董事会或单独或合计持有公司1%以上股份的股东提名[16] - 提名董事候选人发出书面通知最短期限至少为7天[19] 募集资金管理 - 募投项目出现市场环境重大变化等异常情形时，公司应重新论证并披露情况[33][34] - 公司募集资金原则上用于主营业务，非金融类企业不得用于持有财务性投资等[35] 其他规定 - 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[24] - 当公司最近一年资产负债率高于70%等情况可不进行利润分配[24]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会12月8日召开[5] - 现场会议12月8日13点30分在上海浦东香格里拉大酒店举行[6] - 网络投票12月8日进行，交易系统和互联网投票时间不同[6] 审议议案情况 - 会议审议选举董事、取消监事会等议案[8] - 议案经董事会会议通过，已在相关网站发布[9] 其他重要日期 - 股权登记日为2025年12月2日[15] - A股股东12月7日前可预登记，现场登记12月8日12:30 - 13:30[18][20]

股东大会相关 - 2025年第二次临时股东大会时间为12月8日13:30，地点在上海浦东香格里拉大酒店浦江楼2楼北京厅[13] - 出席会议股东需为12月2日下午交易结束后登记在册的公司股东或委托代理人[6] - 现场会议登记时间为12月8日12:30 - 13:30[7] - 本次股东大会共审议3项议案[7] 人事变动 - 拟补选彭旭辉为公司第七届董事会执行董事，任期至2026年年度股东大会召开之日止[14] - 拟提名马飞为公司第七届董事会非执行董事，任期至2026年年度股东大会召开之日止[17] - 法定代表人辞任，公司需在三十日内确定新法定代表人[21] 制度修订 - 公司拟取消监事会，由董事会审计及风险委员会行使其职权，《监事会议事规则》相应废止[20] - 公司对《公司章程》部分条款进行修订和更新[20] - 公司对《募集资金管理制度》进行相应修订[20] 股份与财务 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[22] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议，需经全体董事的三分之二以上通过[22] - 公司最近一年审计报告为非无保留意见等四种情况可不进行利润分配，其中资产负债率高于70%[46] 股东权益 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司5%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、凭证[23] - 股东请求撤销股东大会、董事会决议的期限为决议作出之日起60日内[24] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可就董事等违规致损书面请求监事会等起诉[25] 会议规则 - 股东发言一般不超过两次，每次不超过5分钟，公司回答问题时间一般不超过15分钟[10] - 股东大会表决时每一股份享有一票表决权，类别股股东除外[34] - 股东大会审议关联交易，关联股东股份不计入有效表决总数[34] 募集资金管理 - 募投项目超过前次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达到相关计划金额50%时，公司需重新论证项目可行性等[55] - 募投项目预计无法在原定期限内完成拟延期实施，需经董事会审议通过，保荐人或独立财务顾问发表明确意见，并披露相关情况[56] - 公司将募集资金用作置换自筹资金、现金管理时，需经董事会审议通过，保荐人或独立财务顾问发表明确意见后披露[57]

董事会会议 - 公司第七届董事会第五次临时会议于2025年11月17日召开，7名董事全参加[2] - 同意提名马飞为非执行董事候选人，任期至2026年年度股东大会[3] - 审议通过取消监事会、修订《公司章程》及完善内控制度议案[6] 股东大会 - 授权董事长决定2025年第二次临时股东大会召开等事项[8] - 2025年第二次临时股东大会拟审议多项选举及制度修订事项[8][9]

公司股价与融资交易 - 11月14日公司股价下跌0.36% 成交额为33.22亿元 [1] - 当日融资买入额为3.78亿元 融资偿还额为4.16亿元 融资净流出3840.86万元 [1] - 截至11月14日融资融券余额合计36.10亿元 其中融资余额35.93亿元 占流通市值的1.23% 处于近一年90%分位的高位水平 [1] - 当日融券卖出1.61万股 金额27.02万元 融券余量103.57万股 融券余额1737.90万元 处于近一年70%分位的较高水平 [1] 公司基本业务与财务表现 - 公司主营业务为钼、钨、黄金等稀贵金属的开采、选冶、深加工及贸易 [2] - 主营业务收入构成：精炼金属产品贸易48.56% 精矿产品贸易38.31% 铜27.14% 钴6.04% 钼3.12% 磷2.23% 铌1.88% 钨1.17% [2] - 2025年1-9月公司实现营业收入1454.85亿元 同比减少5.99% 归母净利润142.80亿元 同比增长72.61% [2] - A股上市后累计派现215.62亿元 近三年累计派现105.76亿元 [3] 股东结构变动 - 截至9月30日股东户数为30.42万户 较上期增加28.08% [2] - 香港中央结算有限公司为第四大流通股东 持股6.95亿股 较上期增加4747.20万股 [3] - 华夏上证50ETF为第五大流通股东 持股1.34亿股 较上期减少365.43万股 [3] - 华泰柏瑞沪深300ETF为第六大流通股东 持股1.20亿股 较上期减少517.87万股 [3] - 易方达沪深300ETF为新进第八大流通股东 持股8647.42万股 [3]