子公司管理制度 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 本制度中英文版本如有歧义，概以中文版本为准 This announcement was prepared in both Chinese and English versions. Where there is discrepancy between the Chinese and English versions, the Chinese version shall prevail | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 组织管理 | 5 | | 第三章 | 运营管控 | 8 | | 第四章 | 信息披露管理 | 11 | | 第五章 | 监督与检查 | 13 | | 第六章 | 附则 | 14 | 第一章 总则 第一条 为加强洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公 司"、"母公司"）对其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）及参股 子公司的管理，规范内部运作机制，优化公司资源配置，确保子公司 规范、高效、有序运作 ...

委员会基本信息 - 提名及管治委员会工作细则于2025年11月17日由第七届董事会第五次临时会议审议通过[1] - 委员会由三名以上委员组成，过半数为独立非执行董事[7] - 设主任一名，副主任一名，主任须由董事会主席或独立非执行董事担任[7] 委员任期及人数要求 - 委员任期与同届董事会董事任期相同[7] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快委任新委员，未达人数前暂停行使职权[8] 委员会职责 - 至少每年审阅一次董事会架构、人数、组成及成员背景多元化[13] - 研究董事、高级管理人员选任或聘任标准和程序并提建议[14] - 检讨及批准公司企业管治愿景、策略等并监督执行情况[15] - 审阅评价年度《企业管治报告》供董事会考虑及批准并披露[15] 会议相关 - 每会计年度至少召开一次定期会议[19] - 采用快捷通知方式，2日内未接书面异议视为收到通知[18] - 定期会议提前14日通知，临时会议提前5天，会议材料提前3天发[19] - 三分之二以上委员出席方可举行[23] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[25] 决议相关 - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[25] - 委员或其指定人员3日内将决议情况通报董事会[35] - 决议书面文件保存期不少于10年[36] 细则生效及解释 - 工作细则自董事会审议批准之日起生效实施[38] - 由公司董事会负责解释和修订[39]

信息披露制度 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的一般规定 3 | | 第三章 | 信息披露的内容及形式 5 | | 第四章 | 信息披露的流程 10 | | 第五章 | 重大信息的内部报告 11 | | 第六章 | 信息披露的责任划分 13 | | 第七章 | 信息披露事务部门及董事会秘书 14 | | 第八章 | 档案管理 15 | | 第九章 | 保密措施 15 | | 第十章 | 财务管理和会计核算的监督 16 | | 第十一章 | 投资者关系管理 16 | | 第十二章 | 处罚 16 | | 第十三章 | 附则 17 | 第一章 总则 第一条 为加强洛阳栾川钼业集团股份有限公司 (以下简称"公司")信息披 露管理,规范公司信息披露行为,保证公司真实、准确、完整、及时地披露信息, 维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上 ...

人员构成 - 审计及风险委员会成员至少三名，全为非执行董事，过半数为独立非执行董事，一名需有会计专长[9] - 审计及风险委员会设主任一名，由独立非执行董事中的会计专业人士担任[6] - 若审计机构前任合伙人是非执行董事，自相关时间起两年内不得任审计及风险委员会成员[7] - 审计及风险委员会委员任期与同届董事会董事相同[8] 职责职权 - 职责包括监督内外部审计、审查财务信息、评估风险管理等[14] - 在审计及财务监管方面有多项职权，如建议外聘审计机构相关事宜等[15] - 在风险管理及内部监控方面有多项职责，如检讨相关系统等[19] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，不受不当影响[20] - 应审阅公司财务会计报告[21] 会议安排 - 每年最少与外聘审计机构举行两次会议[22] - 每年至少听取一次公司风险管理和内部控制工作情况汇报[22] - 最少每半年与公司内部审计人员开会讨论内部审计开展情况[24] - 每季度至少召开一次定期会议[29] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[29] - 与公司外聘审计机构代表每年最少举行一次无管理层出席的会议[32] 会议通知 - 采用电子邮件等快捷通知方式，自发出通知之日起2日内公司无书面异议，视为被通知人已收到会议通知[31] - 定期会议于会议召开前14日发出通知，临时会议最少于会议前5天发出通知[31] - 会议材料须于会议召开前3天发给全体委员，除非全体成员一致通过豁免该通知时限[31] 决议规则 - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[37] - 会议对议案集中审议、依次表决[39] 表决方式 - 现场会议表决方式为举手表决，通讯会议为签字方式[40] 决议生效 - 议案获规定有效表决票数，经主持人宣布形成决议，签字后生效[43] 决议通报 - 会议决议（讨论稿）情况应在3日内通报董事会[43] 文件保存 - 会议决议书面文件保存期不少于10年[43] 会议记录 - 会议应有书面记录，出席委员和记录人需签名[45] - 会议记录至少包含召开信息、出席人员、议程等内容[46] 细则生效与解释 - 本工作细则自董事会审议批准后生效实施[50] - 本工作细则由董事会负责解释[51]

总裁工作细则 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 1 | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 高级管理人员的构成及任免 | 3 | | 第三章 总裁等高级管理人员的职责及权限 | 4 | | 第四章 报告制度 | 6 | | 第五章 会议制度 | 6 | | 第六章 总裁等高管人员的考核与薪酬 | 8 | | 第七章 附则 | 8 | 第一章 总则 第一条 为建立健全现代企业制度，完善洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）法人治理结构，规范总裁的议事、决策程序， 确保企业高效、有 序运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上证所《上市 规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"联交所《上 市规则》"）及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则所适用人员范围为总裁、副总裁等公司所有高级管理 ...

资金占用管理办法 - 防范资金占用管理办法于2025年11月17日经董事会审议通过[1] - 明确资金占用包括经营性和非经营性[5] - 与关联方经营性资金往来须签真实背景合同[7] 违规处理措施 - 关联担保须经股东会审议，关联方回避表决[9] - 违规占用可冻结控股股东股份，可“红利抵债”[13] - 董事协助侵占资产，董事会视情节处分或罢免[16]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任追究原则 - 应遵循实事求是、客观公正等原则[2] 处理流程 - 董事会办公室收集资料提方案，报董事会批准[3] 责任情形 - 六种情形追究责任，四种从重或从轻处理[4][6][8] 责任形式与制度说明 - 追究形式多样，相关人员可附带经济处罚[9][10] - 制度由董事会解释修订，按法规处理未尽事宜[11][12][13]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作制度于2025年11月17日通过[1] - 董事会秘书每届任期三年，可连续聘任[9] 聘任与解聘 - 聘任需提前五个交易日向交易所备案[8][10] - 解聘需充分理由，特定情形一个月内终止聘任[13] 人员接替 - 原任离职后三个月内委任新人[15] - 空缺期间法定代表人等代行职责[15] 任职要求 - 证券事务代表需取得培训合格证书[8] - 聘任应签订保密协议，离任前审查移交[11] 工作职责 - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[15] - 协助董事会加强治理机制建设[15] - 组织筹备并列席会议，健全内控等[16] - 负责上市公司股权管理事务[16] - 协助制定资本市场发展战略[17] 其他 - 董事会下设办公室保管印章处理事务[18] - 办公室和代表协助秘书履职[18] - 秘书有权了解财务和经营情况[20] - 秘书应客观回答咨询，澄清不实报道[22] - 秘书对公司负有诚信和勤勉义务[23] - 制度经审议批准生效，是审查依据[26]

公司基本信息 - 证券代码为603993 SH、03993 HK，证券简称为洛阳钼业[1] 投资者关系管理制度 - 投资者关系管理制度于2025年11月17日由第七届董事会第五次临时会议审议通过[1] - 管理目的包括提高信息披露透明度、促进与投资者良性关系等[8] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[9][10] 工作对象与披露网站 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[12] - 指定A股信息披露网站为上海证券交易所网站，H股为香港联交所披露易网站及公司网站[14] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理事务直接负责人，董事会办公室为职能部门[17] 工作要求与活动安排 - 投资者接待活动前需签署承诺书，包含不打探未公开信息等内容[18] - 应多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[12][14][15] - 应加强投资者网络沟通渠道建设和运维[15] - 董事会办公室需对公司员工进行投资者关系管理相关知识培训[17] 信息披露 - 公司信息披露分法定和非法定，统一由董事会秘书负责发布[26] 股东会与考察调研 - 股东会应提供网络投票方式，召开前可与投资者充分沟通[29] - 对外接待投资者考察调研由董事会办公室安排并回答问题[32] 网站专栏与档案保存 - 公司网站设“投资者关系”专栏，由董事会办公室管理[35] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[35] 调研与互动平台要求 - 应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[35] - 应关注上证e互动平台信息并及时回复投资者[35] - 在上证e互动平台发布信息需谨慎客观，不得违规[36] 业绩说明会与活动 - 应在年度报告披露后及时召开业绩说明会，说明行业、战略、财务等情况[39][40] - 投资者说明会和路演活动尽量公开，可网上直播，分析师或业绩说明会可网上互动[42] 沟通与参观安排 - 可与投资者等进行一对一沟通，并公布相关记录资料[44] - 可安排投资者等到公司或项目地现场参观，避免泄露未公开信息[46] 信息披露与重大事件 - 公司信息披露网站包括公司、上交所及港交所网站[48] - 应避免未正式披露前通过媒体披露重大事件信息[48] 谴责与纠纷处理 - 受证券监管机构和交易所公开谴责，应在五个交易日内网络召开公开致歉会[50] - 投资者诉求公司应依法处理及时答复[50] - 投资者与公司纠纷可申请调解，公司应积极配合[50] 重大信息泄露处理 - 若投资者接待中泄露重大信息，公司应立即报告交易所并公告[50]

#37370032v3 1 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 对外捐赠管理制度 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外捐赠的原则 3 | | | 第三章 | 对外捐赠的范围 4 | | | 第四章 | 对外捐赠的类型和受益人 4 | | | 第五章 | 对外捐赠的决策程序和规则 5 | | | 第六章 | 对外信息披露 | 6 | | 第七章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第二章 对外捐赠的原则 #37370032v3 3 第一条 为进一步规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、 债权人及职工权益的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐 赠法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、行政法规、 规范性文件以及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》的有关规 定，结合公司实际 ...