北京海润天睿律师事务所 关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 [2022]海字第 021 号 中国·北京 朝阳区建国门外大街甲 14 号北京广播大厦 17 层 邮编：100022 电话：（010）65219696 传真：（010）88381869 二〇二二年四月 | 一、申请挂牌的批准和授权 6 | | --- | | 二、本次申请挂牌的主体资格 7 | | 三、本次申请挂牌的实质条件 8 | | 四、公司的设立 11 | | 五、公司的独立性 30 | | 六、公司的发起人或股东（实际控制人） 32 | | 七、公司的股本及其演变 47 | | 八、公司的业务 72 | | 九、关联交易及同业竞争 75 | | 十、公司的主要财产 92 | | 十一、公司的重大债权债务 106 | | 十二、公司重大资产变化及收购兼并 109 | | 十三、公司章程的制定与修改 111 | | 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 112 | | 十五、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化 113 | | 十七、公司的环境保护和产品质 ...

天风证券股份有限公司关于 推荐铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 之 推荐报告 主办券商 天风证券股份有限公司 二零二二年四月 天风证券推荐铜冠矿建挂牌项目小组（以下简称"项目小组"）根据《尽调工 作指引》的要求，通过交谈、查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺，听 取律师、会计师等专业机构人员意见等调查方法对公司进行了尽职调查，了解的主 要事项包括公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、独立性、 关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等， 进而了解公司的业务情况、公司治理情况、财务状况以及公司合法合规性等问题。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称"全国股份转让系统 公司"）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称"《业 务规则》"），铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司（以下简称"铜冠矿 建"或"公司"）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事项经过董事会和 股东大会批准，并聘请天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"）为推荐主 办券商。 根据全国股份转让系统公司发布的《全 ...

关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份 有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见 铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司并天风证券 股份有限公司: 现对由天风证券股份有限公司（以下简称"主办券商"） 推荐的铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司（以下 简称"公司"）及其股票在全国中小企业股份转让系统（以 下简称"全国股转系统"）挂牌并公开转让的申请文件提出反 馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回 复通过全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、 公司特殊问题 1、关于历史沿革。公司前身铜陵中都矿山建设公司（以 下简称"中都矿建"）为全民所有制企业，由铜陵有色金属 （集团）公司井巷公司（以下简称"井巷公司"）的生产经 营性资产和部分职工重组改制设立而来，井巷公司为不具有 企业法人资格的工商企业；中都矿建于 2008 年 7 月改制为 中都有限；中都有限于 2013 年 5 月改制为股份公司；股份公 司成立后，公司进行了若干次股权转让及一次增资（含未分 配利润转增股本）。有色控股于 2019 年 12 月出具公司国有 股权管理方案。 1 / 17 请公司补充说明：（1）井巷公司改制过程中是否经过资 产 ...

关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司《关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司的第一次反 馈意见》（以下简称"反馈意见"）的要求，天风证券股份有限公司（以下简称 "天风证券"或"主办券商"）作为铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公 司（以下简称"铜冠矿建"或"公司"）股票进入全国中小企业股份转让系统挂 牌转让项目的主办券商，已会同公司及容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"）和北京海润天睿律师事务所（以下简称"律师"）对反馈意 见提出的问题进行了认真讨论，并就有关问题做出了进一步核查。根据反馈意见 的要求，主办券商、律师及会计师分别出具了反馈意见的回复、补充法律意见书、 专项说明；涉及需对《公开转让说明书》等申请文件进行修改或补充披露的部分， 已按照反馈意见的要求进行了修改和补充。 如无特别说明，本反馈意见回复中的简称或名词释义与《公开转让说明书》 中的相同。有关律师、会计师的核查情况及意见详见后附的补充法律意见书、会 计师的专项说明。 请公司补充说明：（1）井巷公司改制过程中是否经过资产评估 ...

铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 关于股票挂牌的提示性公告 本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司审查 同意。本公司股票将于2022年6月22日起在全国股转系统 挂牌公开转让。 证券简称:铜冠矿建,证券代码:873727。 交易方式:集合竞价交易。 所属层级:基础层。 公 开 转 让 说 明 书 已 于 2022 年 6 月 9 日 在 www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc 上进行披露,供投资者查 阅。】 铜陵有色金属集团铜冠矿 ...

推荐铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 之 推荐报告 主办券商 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司关于 二零二二年四月 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称"全国股份转让系统 公司"）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称"《业 务规则》"），铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司（以下简称"铜冠矿 建"或"公司"）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事项经过董事会和 股东大会批准，并聘请天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"）为推荐主 办券商。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌 推荐业务指引》（以下简称"《业务指引》"）、《全国中小企业股份转让系统主 办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称"《尽调工作指引》"），天风证 券对铜冠矿建的业务、公司治理、财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对铜冠 矿建本次申请进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 天风证券推荐铜冠矿建挂牌项目小组（以下简称"项目小组"）根据《尽调工 作指引》的要求，通过交谈、查阅、查询、访谈、 ...

铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 公开转让说明书 天风证券 二〇二二年四月 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资 料真实、完整。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、全国中小企业股份转让系统有限责 任公司（以下简称"全国股份转让系统公司"）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投 资风险，由投资者自行承担。 1-1-1 铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项： 一、重大风险或事项 | 重要风险或 | | | --- | --- | | 事项名称 | 重要风险或事项简要描述 | | | 公司主营业务为矿山工程建设与采矿运营管理，下 ...

2022 1263 铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司： 你公司报送的《铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限 公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告》 （铜冠矿建〔2022〕25 号）及相关文件收悉。根据《公司法》 《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的 决定》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行）》等有关法律法规、部门规章及相关业 务规则，经审查，现同意你公司股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌公开转让，具体如下： 一、交易方式为集合竞价交易。 - 1 - 二、本同意挂牌函自出具之日起 12 个月内有效，你公司应 在有效期内按照有关规定完成股票挂牌。 三、自同意挂牌之日起至股票正式挂牌前，你公司如发生重 大事项，应及时报告我司并按有关规定处理。 你公司申请挂牌时股东人数未超过 200 人，按规定中国证 监会豁免核准你公司股票公开转让，你公司挂牌后纳入非上市 公众公司监管。请你公司在取得本函之日起 10 个工作日内向辖 区证监局报备，按要求参加辖区证监局组织的"监管第一课"培 训。 全国股转公司 2022 年 6 月 2 日 抄送：中国 ...

| A BRANDA | | --- | | 第一章 总 则 Comments of the minute of the many of | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 // . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 . | | 第一节 股东 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 第五节 股东大会的召开 . | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 光组织 - | | 第六章 董事 △ … | | 第一节 董事. | | 第二节 董事会 | | 第七章 总经理及其他高级管理人员. | | 第一节 总经理 | | 第二节 董事会秘书 | | 第八章 陈秉 △ | | 第一节 监 事 | | 第二节 收重스 | | 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

北京海润天睿律师事务所 关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 [2022]海字第 021 号 电话：（010）65219696 传真：（010）88381869 二〇二二年四月 | 一、申请挂牌的批准和授权 6 | | --- | | 二、本次申请挂牌的主体资格 7 | | 三、本次申请挂牌的实质条件 8 | | 四、公司的设立 11 | | 五、公司的独立性 30 | | 六、公司的发起人或股东（实际控制人） 32 | | 七、公司的股本及其演变 47 | | 八、公司的业务 72 | | 九、关联交易及同业竞争 75 | | 十、公司的主要财产 92 | | 十一、公司的重大债权债务 106 | | 十二、公司重大资产变化及收购兼并 109 | | 十三、公司章程的制定与修改 111 | | 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 112 | | 十五、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化 113 | | 十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准 121 | | 十八、公司的劳动用工情况 123 | | 十九、诉讼、 ...