证券代码：873693 证券简称：阿为特 公告编号：2025-061 上海阿为特精密机械股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 21 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订并制定公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.09：《修订<对外担保管理制度>》，表决结果：同 意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海阿为特精密机械股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《北 京证券交易所股票上市规则》及《上海阿为特精密机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定， ...

证券代码：873693 证券简称：阿为特 公告编号：2025-063 上海阿为特精密机械股份有限公司防止控股股东及其关联 方占用公司资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 21 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订并制定公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.11：《修订<防止控股股东及其关联方占用公司资 金管理制度>》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海阿为特精密机械股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为建立上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）防 止控股股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股 股东及其关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华 ...

制度审议 - 公司于2025年7月21日召开董事会审议通过《制定<会计师事务所选聘制度>》，尚需提交股东会审议[3] 制度内容 - 选聘文件保存期限为选聘结束起至少10年[12][13] - 审计委员会至少每年向董事会提交履职及监督情况报告[10] - 对拟聘任事务所近3年执业情况保持谨慎关注[12] - 执业质量有重大缺陷应改聘事务所[14] - 年报审计期改聘需调查后提议并委任填补空缺[14] - 解聘或不再聘任需提前10天通知[14] - 选聘经审计委员会、董事会、股东会审议决定[6] - 采用竞争性谈判等方式选聘[9] - 评价要素包括审计费用报价、资质条件等[12] - 审计委员会督促核查财务报告[17] - 审计人员累计承担业务满5年后连续5年不得参与[17] - 不同情况审计服务期限合并计算[17] - 应披露事务所等服务年限和审计费用等信息[17] - 每年披露履职评估和监督情况报告[17] - 变更事务所需披露相关情况[17] - 事务所存在严重行为经股东会决议不再聘任[18] 制度执行 - 未尽事宜依相关法律法规和公司章程执行[20] - 制度由董事会负责解释和修订[20] - 制度自股东会审议通过之日起生效施行[21]

制度修订 - 2025年7月21日公司召开会议审议通过《修订<独立董事工作制度>》[2] - 该议案尚需提交股东会审议[2] 任职资格 - 独立董事占比不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[8] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[8] - 特定股东及关联人员不得担任[10] - 有违法违规记录者不得担任[13][14] - 连续任职六年内不得再提名[14] 提名选举 - 董事会、1%以上股份股东可提候选人[16] - 北交所5日内未提异议可选举[17] - 股东会通过后2日内报送文件[18] 履职要求 - 专门委员会会议提前3日提供资料[22] - 保存会议资料至少10年[22] - 行使职权需全体过半数同意[24] - 可委托其他独立董事参会[21] - 履职异常需关注[25] - 特定情形应报告[24][25] - 向年度股东会提交述职报告[27] - 对重大事项发表独立意见[29] 后续处理 - 不符资格1个月内辞职，否则提请撤换[20] - 人数不符2个月内补选[20] 其他说明 - “以上”含本数，“超过”“低于”不含[32] - 参会未尽事宜参照《董事会议事规则》[32] - 制度由董事会制订解释，股东会通过生效[33]

制度审议 - 2025年7月21日公司第三届董事会十二次会议通过《修订<内部审计制度>》[2] 部门设置与职责 - 设专职内部审计部门，受董事会领导，向其及审计委员会报告[7] - 职责包括制定制度、审计资料、评估内控等九项内容[9] 部门权限 - 董事会授予确定项目对象、委派人员等权限[10] - 实施审计时有开会、要资料、调查等权限[12] 工作流程 - 年度结束后两月内向审计委员会提交报告[13] - 发现内控缺陷督促整改，重大问题及时报告[14] - 制定年度计划经审计委员会批准后实施[16] 报告与决议 - 审计后出具报告，审计委员会出内控评价报告[18][19] - 董事会审议年度报告时对评价报告形成决议[19] 制度生效 - 制度自董事会审议之日起生效[23]

制度修订 - 2025年7月21日公司审议通过《修订<独立董事专门会议工作制度>》，需提交股东会审议[3] 会议规则 - 定期会议每年至少1次，提前3日通知；不定期提前2日，全体同意可不限[6] 审议事项 - 关联交易等经会议审议、独立董事过半数同意后提交董事会[7] 职权行使 - 独立董事行使特别职权经会议审议、过半数同意，公司及时披露[9] 其他规定 - 会议制作记录，独立董事签字，有保密义务[10][12]

证券代码：873693 证券简称：阿为特 公告编号：2025-068 上海阿为特精密机械股份有限公司融资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 21 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订并制定公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.18：《修订<融资管理制度>》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海阿为特精密机械股份有限公司 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第二章 融资的决策机构 第四条 公司总经理办公会、董事会、股东会分别在其职权范围对融资事项 做出决策。 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 融资行为，有效控制公司 ...

股份与上市 - 公司于2023年10月27日在北交所上市，此前发行1150万股[2] - 公司设立时发行6000万股，面额股每股1元[4] - 公司股份总数为7270万股，全部为普通股[5] 股东与股权 - 上海阿为特企业发展有限公司认购4440万股，占比74%[4] - 公司公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[7] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[13] 公司治理 - 股东会是公司权力机构，审议重大资产交易等事项[16][17] - 董事会由7名董事组成，设董事长1人[54] - 公司拟取消监事会及监事设置，修订《公司章程》[86] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[65] - 公司北交所上市后三年内单一年度现金分配利润不少于当年度可分配利润的10%[68][69] - 变更利润分配政策需经出席股东会股东所持表决权的2/3以上通过[74] 信息披露与报告 - 公司年度报告在会计年度结束之日起4个月内报送披露[65] - 董事会应在董事提交书面辞职报告2日内披露有关情况[38] 其他规定 - 公司收购本公司股份后按不同情形处理[7] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[78] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[77]

制度通过 - 2025年7月21日公司第三届董事会第十二次会议通过《制定<董事、高级管理人员离职管理制度>》[3] 履职与补选 - 特定情形下原董事等继续履职，公司60日内完成补选[9] 离职要求 - 离职生效后5个工作日内向董事会移交文件[11] - 任职期间每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[13] 审计与追责 - 涉及重大事项审计委员会可启动离任审计[9] - 发现问题董事会审议追责方案，离职人员可申请复核[15] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行[17]

人事变动 - 2025年7月21日公司第三届董事会十二次会议审议通过聘任彭俐为证券事务代表[2] - 彭俐任职期限与第三届董事会任期一致，自2025年7月21日起生效[2] 人员信息 - 彭俐1994年生，硕士研究生，持有公司股份0股，占股本0%[2][6] - 2019 - 2022年任上海思迈尔口腔门诊部财务经理[6] - 2022年至今任上海阿为特精密机械证券事务代表[6]