会议基本信息 - 会议届次为2025年第四次临时股东会 [1] - 会议召集人为公司董事会 召集程序符合法律法规及公司章程规定 [1] - 会议召开时间为2025年8月28日上午9:15至下午15:00 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合方式 重复投票时以第一次有效投票为准 [2] 股权登记与出席对象 - 股权登记日确定为2025年8月21日 [2] - 出席对象包括在股权登记日登记在册的全体普通股股东 可委托代理人出席 [2] - 现场会议地点设在广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼 [2] 审议议案内容 - 议案1采用累积投票制选举2名非独立董事 应选人数为2 [5] - 股东选举票数按持有表决权股份数乘以2计算 可自由分配但不得超总票数 [5][11] - 议案涉及补选吴勇高和吴敏为第十届董事会非独立董事 [8] - 另审议《关于公司控股子公司发行债券的议案》为非累积投票议案 [8] 会议登记安排 - 现场登记时间为2025年8月27日9:30-17:00 地点与会议地点一致 [6] - 接受自然人股东、法人股东及授权代理人持有效证件办理登记 [6] - 除现场登记外 同时接受信函或传真登记 但不接受电话登记 [6] 网络投票机制 - 网络投票通过深交所交易系统或互联网投票系统进行 [7][12] - 交易系统投票时间为2025年8月28日交易时段9:15-11:30及13:00-15:00 [12] - 互联网投票时间为同日9:15至15:00 需提前完成身份认证 [12][13] - 投票代码360987 简称"越秀投票" 总议案投票视为对除累积投票外所有议案表达相同意见 [11][12]

股东大会基本信息 - 公司证券代码为600120 证券简称为浙江东方 股权登记日为2025年8月11日 [1] - 公司债券包括138898 SH的23东方01 240620 SH的24东方01 241264 SH的24东方K1 241781 SH的24东方03 [1] 会议地点调整 - 原定会议地点为浙江省杭州市上城区香樟街39号国贸金融大厦33楼3310会议室 [1] - 调整后会议地点变更为杭州市上城区西湖大道12号新东方大厦A座18楼大会议室 调整原因为会务安排需要以保障会议顺利召开 [1] 会议时间及投票安排 - 股东大会召开日期时间为2025年8月18日14点30分 [1] - 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 投票起止时间为2025年8月18日全天 [1] - 通过交易系统投票平台时间为股东大会当日交易时间段9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00 通过互联网投票平台时间为9:15-15:00 [1] - 原通知的股东大会股权登记日保持不变 [1] 议案及授权安排 - 议案分为非累积投票议案和累积投票议案 投票股东类型包括A股股东 [1] - 授权委托书需明确委托人持普通股数 优先股数及股东账户号 并需在同意/反对/弃权意向中选择一项 [1][3] - 对于授权委托书中未作具体指示的 受托人有权按自己意愿进行表决 [3]

公司评级与信用状况 - 广州越秀资本控股集团股份有限公司主体等级获"AAA"评级 [1] - 股东实力较强、核心主业保持很强的业务竞争力、业务转型拓宽业务赛道和收入来源、融资渠道畅通等正面因素支撑公司整体经营及信用水平 [1] - 宏观经济复苏缓慢导致公司盈利水平弱化、不良资产管理业务承压、期货业务对风控能力提出更高要求、债务规模持续上升等因素影响公司经营及信用状况 [1] - 公司信用水平在未来12~18个月内将保持稳定 [3] 公司历史与业务重组 - 公司原名为广州友谊集团股份有限公司，1992年由广州市友谊公司作为发起人设立，2000年在深圳证券交易所上市 [2] - 2016年公司收购广州越秀金融控股集团有限公司100%股权并更名为广州越秀金融控股集团股份有限公司，证券简称变更为"越秀金控" [2] - 2020年公司向广州证券回购广州期货股份及金鹰基金管理有限公司股权，广州证券100%股份过户至中信证券，公司取得中信证券增发股份809,867,629股，占其总股本的6.26% [2] - 2022年12月公司更名为现名，证券简称变更为"越秀资本" [2] - 公司构建以融资租赁、不良资产管理和投资管理等为核心的业务单元，聚焦核心优势业务，推进各板块协同发展 [2] - 截至2024年末，公司拥有9家主要控股子公司，开展融资租赁、不良资产管理和投资管理等业务 [2]

公司发展历程与成效 - 公司历史可追溯至2000年四大行及人保信托、中经开证券业务合并成立的原银河证券，2005年正式成为国内首家以"金融控股"命名的国有金融公司 [1] - 支持新银河证券实现A+H股上市并发展为综合性头部券商，推动银河投资转型为专业投资机构，建投中信转型为第五家全国性金融资产管理公司 [2] - 构建涵盖证券、不良资产、公募基金、私募投资的"4+N"业务格局，实现国有资产保值增值 [2] 党建与公司治理 - 构建"强党建、管资本"管理机制，将党的领导融入公司治理全过程，实现党建与业务同谋划、同部署、同推进 [3] - 通过"四线贯通"监督格局（纪检、组织、巡察、审计）强化廉政建设，搭建"银河清风，廉花盛开"教育平台 [3] - 打造"四重四强"基层党建体系（重统筹强协同、重长远强基础、重系统强队伍、重发展强创新） [3] - 建立"五重"用人导向（品德、才干、担当、实绩、作风）和"五个常态化"人才机制（引进、选拔、培养、轮岗、监督） [4] 金融服务实体经济成果 - 旗下银河资产自2021年开业以来化险规模突破700亿元，涉及地产"保交楼"、地方债务压降、企业重整等领域 [4] - 银河基金管理规模超1000亿元，近一年及二十年权益投资业绩均位列市场前列 [5] - 私募平台银河投资在管规模达100亿元，专注"投早、投小、投长期、投硬科技" [5] - 开发"银资汇"平台运用AI技术提升资产处置效率，解决非标化、碎片化痛点 [4][5] 战略规划与业务布局 - 公司愿景定位为"金融风险化解者、社会资源配置者、实体经济服务者" [5] - 不良资产板块坚持"小而美、小而精"特色化定位，发展"两轻两化"（轻资产、轻资本、投行化、基金化）模式 [6] - 公募基金板块打造机构化、平台化、一体化投研产销体系，聚焦科技与权益投资优势 [6] - 私募投资板块拓展特殊机遇和另类资产投资，与银河资产持牌业务形成协同 [6] 风险管理体系 - 建立党委统筹、总部抓总、"三道防线"各司其职的风险管理架构，形成"1+N"风控制度体系 [7] - 通过"经营驾驶舱"系统和全面风险管理系统实现资产配置与风险限额可视化管控 [7] - 实施"三线同步"尽调机制（研究、业务、风控），强化穿透式管理和源头风险防控 [7] - 坚持"合规就是生命线"理念，建立权责匹配的合规责任文化，20年来未发生重大风险事件 [6][8]

公司发展历程与成效 - 公司起源于2000年四大行及人保信托、中经开证券业务剥离合并成立的原银河证券，2005年正式设立为国内首家国有金融控股公司[1] - 公司支持新银河证券化解历史问题并实现A+H股上市，推动银河投资转型为专业投资机构，建投中信转型为第五家全国性金融资产管理公司[2] - 构建涵盖证券、不良资产、公募基金、私募投资的"4+N"业务格局，实现国有资产保值增值[2] 党建工作机制 - 构建"强党建、管资本"管理机制，将党的领导融入公司治理全过程，坚持党建与业务同谋划同部署[3] - 以管党治党带动从严治企，强化纪检、组织、巡察、审计"四线贯通"监督格局，搭建"银河清风"廉政教育平台[3] - 通过"基层党建建设年"等专项活动打造"四重四强"基层党建体系，建立"五重"用人导向和"五个常态化"人才机制[3][4] 金融服务实体经济成果 - 旗下银河资产自2021年开业以来化险规模突破700亿元，涉及保交楼、地方债务压降、企业重整等领域，并上线AI驱动的"银资汇"平台提升处置效率[4][5] - 银河基金管理规模超1000亿元，近一年及二十年权益投资业绩均位列市场前列，成为居民财富管理平台[5] - 银河私募在管规模达100亿元，专注"投早投小投硬科技"，支持科创企业发展[5] 战略发展规划 - 公司愿景定位为"金融风险化解者、社会资源配置者、实体经济服务者"，提供全生命周期投融资服务[6] - 不良资产板块坚持"小而美"定位，发展"两轻两化"模式（轻资产轻资本、投行化基金化）[6] - 公募板块打造"科技银河"品牌，私募板块拓展特殊机遇投资，与持牌业务形成协同[6] 风险管理体系 - 建立党委统筹、"三道防线"各司其职的架构，形成"1+N"风控制度体系[7] - 运用金融科技构建"经营驾驶舱"和全面风险管理系统，实现可视化风险限额管理[7] - 完善垂直管控和穿透管理，落实"三线同步"尽调机制，加强源头风险防控[7][8]

供股申请及接纳情况 - 公司接获5份有效申请及接纳 涉及23764万股供股股份 占供股股份总数约153% [1] - 未获认购供股股份总数为153亿股 除外股东未售供股股份数目为零股 [1] 补偿安排 - 公司与配售代理订立配售协议 以竭诚基准促使承配人认购未获认购供股股份 [1] - 配售代理将于2025年8月7日开始配售未获认购供股股份 配售截止时间为2025年8月13日下午四时 [1] 供股规模调整 - 公司不会发行任何未根据补偿安排配售的未获认购供股股份 供股规模将相应调减 [2]

供股认购情况 - 公司接获5份有效申请及接纳 涉及237.64万股供股股份 占供股股份总数约1.53% [1] - 未获认购供股股份总数达1.53亿股 除外股东未售供股股份数量为零 [1] 补偿安排执行 - 公司委任配售代理按竭诚基准配售未获认购股份 依据上市规则第7.21(1)(b)条执行 [1] - 配售期定于2025年8月7日开始 最晚于8月13日下午4时结束 [1] 供股规模调整 - 未通过补偿安排配售的供股股份将不予发行 [1] - 供股总体规模将根据实际认购情况相应调减 [1]

股价表现 - 截至2025年8月5日收盘，国盛金控股价报15.24元，较前一交易日上涨0.46% [1] - 当日成交额达6.11亿元，换手率为2.48% [1] 公司概况 - 国盛金控是一家综合性金融控股集团，业务涵盖证券、投资、资产管理等领域 [1] - 公司最新总市值为294.91亿元，流通市值247.40亿元 [1] 财务表现 - 公司预计2025年1-6月归属于上市公司股东的净利润为1.5亿元至2.2亿元，同比增长236.85%至394.05% [1] - 这一业绩预增情况使得公司新增"2025中报预增"概念 [1] 资金流向 - 8月5日主力资金净流入1365.99万元，占流通市值比为0.06% [1] - 近五日主力资金净流出14216.63万元，占流通市值比为0.57% [1]

招商银行高管变动 - 招商银行副行长王小青因工作变动辞任 [1] - 王小青被任命为招商金控党委书记并推荐担任总经理 [1] - 辞任后招商银行高管架构变为"一正四副" [1] - 王小青1971年10月出生 曾在人保资产任职13年 历任总裁助理 副总裁等职 [1] - 2020年3月加入招商银行体系 先后担任招商基金党委书记 总经理 董事长 [1] - 2021年10月获聘为招商银行总行行长助理 兼任3家公司董事长 [1] - 2023年1月晋升为副行长 继续兼任3家公司董事长 [1] - 2024年5月被提名为新一届董事会执行董事候选人 [1] 招商金控概况 - 招商金控是招商局集团全资子公司 [2] - 2022年9月成立 国内第三家获批金融控股公司 [2] - 成立不到三年已更换两任总经理 王小青或成第三任 [2] - 业务涵盖银行 证券 基金 保险等多个领域 [2] - 旗下成员企业包括招商银行 招商证券 博时基金等 [2] - 截至2024年末总资产规模13万亿元 [2] - 管理资产规模(AUM)超过23万亿元 [2] - 2024年实现营业收入5075亿元 净利润1602.8亿元 [2]

股价表现 - 复牌后股价飙升304.11%至0.295港元 [1] - 成交额达1338.22万港元 [1] 债务重组协议 - 公司与债权人签订清偿协议 将债务资本化进行重组 [1] - 发行本金1.786亿港元可换股债券 年利率3% 期限2年 [1] - 换股价每股0.073港元 与停牌前收盘价持平 [1] 股权稀释影响 - 全额换股将发行24.46亿股新股 [1] - 占扩大后总股本比例达71.36% [1] - 方案需获得股东大会批准 [1]