2025 年第三次临时股东会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江东方金融控股集团股份有限公司 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 2025 年第三次临时股东会的 法律意见书 编号：TCYJS2025H2210 致：浙江东方金融控股集团股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江东方金融控股集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2025 年第三次临时股东 会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称《" 公司法》"）和《上市公司股东会规则》（以下简称《" 股东会 规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所 审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性 ...

一、 会议召开和出席情况 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 (一)股东会召开的时间：2025 年 12 月 24 日 (二)股东会召开的地点：浙江省杭州市上城区香樟街 39 号国贸金融大厦 33 楼 3310 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,296 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,738,660,677 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 51.9460 | 证券代码：600120 证券简称：浙江东方 公告编号：2025-071 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2025年第三次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。 本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东会通知中列 明的事项进行了投票表决。出席本次股东会现场 ...

| 证券代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 公告编号：2025-072 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | | 债券代码：241264.SH | 债券简称：24 | 东方 | K1 | | | 债券代码：241781.SH | 债券简称：24 | 东方 | 03 | | | 债券代码：244319.SH | 债券简称：25 | 东方 | K1 | | | 债券代码：244394.SH | 债券简称：25 | 东方 | Z1 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 会议审议并通过了如下议案： 一、关于调整董事会战略与 ESG 委员会委员的议案 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 经公司董事会审议，同意对董事会战略与 ESG 委员会委员构成进行调整， 将余冬筠女士变更为沈旗先生，其他委员人员不变。调整后的战略与 ESG 委员 会构成如下：王正甲、沈旗、贲圣林、王义中，其中王正 ...

多元金融板块市场表现 - 2023年12月22日，多元金融板块整体上涨1.03%，领涨股为海南华铁[1] - 同日，上证指数上涨0.69%至3917.36点，深证成指上涨1.47%至13332.73点[1] 多元金融板块资金流向 - 当日板块整体主力资金净流入3.9亿元，游资资金净流出2.21亿元，散户资金净流出1.7亿元[1] - 海南华铁主力资金净流入3.04亿元，主力净占比达12.61%，同时游资净流出1.06亿元，散户净流出1.98亿元[1] - 海德股份主力资金净流入7351.23万元，主力净占比20.28%，游资与散户分别净流出4280.07万元和3071.16万元[1] - 新力金融主力资金净流入5792.38万元，主力净占比22.64%，游资与散户分别净流出2123.12万元和3669.26万元[1] - 拉卡拉主力资金净流入5450.85万元，主力净占比5.20%，游资与散户分别净流出2379.88万元和3070.96万元[1] - 香溢融通主力资金净流入2943.79万元，主力净占比22.13%，游资与散户分别净流出611.88万元和2331.91万元[1] - 四川双马主力资金净流入2179.68万元，主力净占比8.57%，游资微幅净流入6.31万元，散户净流出2185.99万元[1] - 越秀资本主力资金净流入829.76万元，主力净占比4.08%，游资净流入463.23万元，散户净流出1292.99万元[1] - 爱建集团主力资金净流入662.14万元，主力净占比13.52%，游资与散户分别净流出283.90万元和378.24万元[1] - 浙江东方主力资金净流入405.50万元，主力净占比1.91%，游资与散户分别净流出258.20万元和147.29万元[1] - *ST熊猫主力资金净流入185.65万元，主力净占比高达47.59%，游资与散户分别净流出97.68万元和87.96万元[1]

债券发行与上市 - 浙江东方金融控股集团股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行中小企业支持公司债券（第一期）获得上海证券交易所同意上市 [1] - 该期债券将于2025年12月18日起在上海证券交易所上市交易 [2] - 债券证券简称为"25东方Z1"，证券代码为"244394" [2] 交易与质押安排 - 债券上市后采取匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交等多种交易方式 [2] - 根据中国结算规则，该债券可参与质押式回购 [2]

浙江东方金融控股集团股份有限公司（600120） 2025 年第三次临时股东会会议资料 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2025 年第三次临时股东会 会议资料 股权登记日：2025 年 12 月 17 日 会议召开日：2025 年 12 月 24 日 1 / 7 浙江东方金融控股集团股份有限公司（600120） 2025 年第三次临时股东会会议资料 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2025 年第三次临时股东会现场会议议程 会议时间：2025 年 12 月 24 日 14：30 二、发言人介绍本次会议各项议案 | 序号 | 议案内容 | 发言人 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于变更公司名称暨修订《公司章程》的议案 | 何 | 欣 | | 2 | 关于更换公司董事的议案 | 何 | 欣 | 2 / 7 会议地点：浙江省杭州市上城区香樟街 39 号国贸金融大厦 33 楼 3310 会议室 主 持 人：董事长王正甲先生 一、主持人宣布会议正式开始 宣布本次现场到会股东人数、代表股份数，董事及列席人员情 况 三、股东或股东代表发言，答复股东质询 四、股东及股东代表对议案进 ...

公司担保情况 - 截至2025年11月30日，公司对下属公司的担保余额合计为336，344.14万元 [2] - 该担保余额占公司2024年度经审计归母净资产的21.47% [2] - 除对下属公司的担保外，公司不存在其他对外担保情况 [2] - 公司不存在逾期担保情况，也不存在到期债务未清偿要求公司承担担保责任情况 [2]

公司人事变动 - 公司董事余冬筠因个人工作变动辞去董事及董事会战略与ESG委员会委员职务 [1] - 控股股东提名沈旗为公司第十届董事会新任董事候选人 [1] 公司业务构成与财务数据 - 2024年1至12月公司营业收入构成为：期货业务占比82.69% 融资租赁占比5.48% 其他占比4.21% 保险业务占比4.07% 信托业务占比3.31% [1] - 截至发稿时公司市值为217亿元 [1]

公司基本情况 - 公司于1997年11月获批发行1250万股人民币普通股，12月1日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为341,538.1492万元[8] - 公司经营范围包括资产管理、实业投资等业务[12] - 公司已发行股份数为341538.1492万股，均为人民币普通股[18] 公司治理 - 担任法定代表人的董事辞任，公司将在30日内选举新法定代表人[8] - 公司党委和纪委职数按上级批复设置，设专门党务工作机构并配备人员，党建经费纳入管理费用[14] - 原四家公司持有的部分股份行政划转给浙江省国际贸易集团有限公司，2008年12月10日完成过户[18] 股东权益与规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额的10%[18] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数的25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[21] - 董事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票所得收益归公司[21] - 连续180日以上单独或合计持股3%以上股东可要求查阅会计账簿等，公司15日内书面答复[27][28] - 股东请求撤销决议需在60日内进行[29] - 连续180日以上单独或合计持股1%以上股东有特定诉讼请求权[30][32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度完结后6个月内举行[40] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东会，单独或合并持股10%以上股东可请求[40][43][44] - 董事会收到提议10日内书面反馈，同意后5日内发通知[43][44] - 单独或合并持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[46] - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日通知股东，会议资料提前5日公告，股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[46][47] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[57] 董事会相关 - 公司董事会由五至九名董事组成，设董事长一名、独立董事三名，每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[77][80] - 特定情形下董事长10日内召集临时董事会会议，提前3日通知，紧急情况可随时通知[81] - 董事会会议需过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过，对外担保等事项有特殊表决要求[82] 独立董事相关 - 直接或间接持股1%以上或为前十名股东中的自然人股东及其相关人员等不得担任独立董事[86] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[88] - 审计委员会成员3名，独立董事不少于2名，由会计专业人士任召集人，每季度至少开一次会[91][92] 高级管理人员相关 - 公司设总经理1名，副总经理3至5名，由董事会决定聘任或解聘，任期与董事会相同，考核合格可续聘，需签协议和责任书[99][100] - 公司实行总法律顾问制度，设总法律顾问1名[99] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报披露年报，上半年结束2个月内报披露中报[105] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[105] - 法定公积金转股本时，留存不少于转增前注册资本的25%[108] - 利润分配政策调整议案经董事会审议后提交股东会，需经出席股东所持表决权的2/3以上通过[109] - 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[111] 其他事项 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[117] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议，但应通知其他股东[122] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%的，可不经股东会决议（章程另有规定除外）[122] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司，公司出现解散事由应公示并清算[128] - 章程修改需经股东会决议、主管机关审批后由董事会修改，自审议通过之日起生效[137][140]

会计政策变更 - 2025年12月8日十届董事会二十二会议通过会计政策变更议案[3] - 自2025年1月1日起执行新会计政策，追溯调整财务报表数据[6] 业绩数据调整 - 2025年1 - 9月营业总收入调整后为116,306.19万元[6] - 2024年度营业总收入调整后为157,278.73万元[6] - 2025年1 - 9月投资收益调整后为108,196.42万元[6] - 2024年度投资收益调整后为114,263.07万元[6]