行业规模与发展阶段 - 公募基金行业规模已突破35万亿元[1] - 行业进入新的发展起点[1] - 构建以合规、诚信、专业、稳健为核心的行业文化成为高质量发展的关键因素[1] 合规与风险管理体系 - 合规经营是行业不可逾越的底线和生存生命线[2] - 高水平合规与风控体系成为基金公司发展的核心竞争力[2] - 公司持续完善"1+N"全面风险管理制度体系并加强各环节联防联动[3] - 公司深入开展"制度立改废"工作并严格对标监管规定[3] - 公司成功落地新版合规投资监督系统和大数据反洗钱信创项目[3] - 公司加强事前、事中、事后全流程监控并激活横向纵向联动机制[3] 信义责任与文化理念 - 公司秉持"受人之托、代人理财"的初心理念[1] - 资产管理行业的立身之本在于信任[4] - 公司恪守"持有人利益至上"的基本原则[4] - 公司坚持"风险防控创造价值"理念[4] - 公司将合规文化建设要求贯穿于各项管理制度中[4] - 公司通过警示教育、案例分享等方式加强员工廉洁从业宣导[4] 投资管理理念 - 公司将保险资金的稳健基因深度融入投资管理体系[2] - 公司坚守长期投资与价值投资理念[5] - 公司在各类投资活动中严格执行"合规先行"原则[4]

行业政策与监管动态 - 北京证监局指导启动"北京公募基金高质量发展系列活动" 主题为"新时代·新基金·新价值" 旨在强化投资者教育与保护 推动行业转型升级 提升服务实体经济能力[1] - 中国证监会2022年4月26日发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》 要求加强行业文化建设 强化从业人员道德规范培训 将合规风控和长期投资业绩纳入考核 执行薪酬递延制度[1] - 中国证券投资基金业协会2023年4月14日发布《公募基金行业文化建设自律公约》 要求坚持党的领导 服务实体经济和国家战略 恪守信义义务 强化人员与薪酬管理主体责任[1] - 中国证监会2025年5月7日印发《推动公募基金高质量发展行动方案》 要求建立健全行业文化建设评估体系 完善从业人员操守准则 开展廉洁从业现场检查 强化"旋转门"治理 弘扬"五要五不"金融文化[2] 公司文化建设实践 - 东兴基金党委高度重视文化建设 公司领导以身作则践行文化理念 通过全员征集意见和多轮讨论完成文化理念焕新升级 新版文化包含愿景、使命、核心价值观等五部分[4] - 东兴基金印发《公司文化建设行动方案》和《公司文化建设工作考核方案》 将文化建设与经营管理同部署、同检查、同考核、同奖励 促进与行业文化、股东文化深度融合[6] - 公司将投资者教育纳入文化建设行动方案 系统性策划4档投教栏目 通过公众号、视频号、小红书等平台构建自媒体矩阵 2024年以来开展10余次投教主题活动[6] - 公司实施投教精准匹配分层策略 覆盖从理财小白到老年群体 从线上投教工具到线下互动 从科普视频到防诈漫画 加强投教内容丰富度和普及面[6] - 公司高度重视廉洁文化建设 开展思想理论教育、廉政风险防控和警示教育活动 包括中心组学习、观看警示教育片、加强宣传阵地建设等工作[7]

测试大纲修订背景与目标 - 中国证券业协会近日对现行《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》进行修订并形成征求意见稿 要求券商在7月5日前反馈意见 [1] - 修订强化职业道德、廉洁从业及行业文化建设要求 系统更新法律法规与监管规定 优化考核范围与重点 [1] 内容结构调整 - 新大纲将法律法规分为三大类：综合类（9件）、经营管理类（30件）、行业文化与职业道德类（12件） [2] - 综合类涵盖证券市场主要法律及行政法规 经营管理类包含公司治理、合规风控、投资者保护等细则 行业文化类聚焦文化建设与从业人员行为规范 [2] - 修订依据证监会《监督管理办法》要求 增加考核内容以提升人员道德水准与廉洁从业水平 [2] 行业文化与职业道德考核重点 - 行业文化类测试大纲包含《行业文化建设十要素》《文化建设实践评估办法》等3份文件 [3] - 职业道德类测试大纲包含《从业人员监督管理办法》《职业道德准则》等4份文件 [3] - 廉洁从业类测试大纲包含《廉洁从业规定》《诚信监督管理办法》等5份文件 [3] 知识点优化与考核标准 - 知识点设置聚焦五大方向：法规调整对象与适用范围、基础监管制度、禁止性行为、法律责任、董监高履职要求 [4] - 大纲知识点总数351个 较上一版精简7% 测试标准保持前后一致 [4]

公司文化建设与人才发展 - 公司深入践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化核心价值观 积极落实十要素精神和行业荣辱观要求 不断加强文化建设与公司发展深度融合 [1] - 公司深入推进证券行业文化建设工作安排 完善人才培育长效机制 坚持德才兼备选人用人导向 加强人员执业行为规范 [1] - 公司将2024年定为全员培训元年 采取完善人才培养体系 组织监管新规学习 开办华西大讲堂 启动英才计划和领英计划等举措 [1] 监管新规学习与落实 - 公司成立监管新规专项工作机构 制定贯彻落实监管新规专项工作方案及6个实施方案 1个督导方案 [2] - 公司分层分级组织全体员工进行监管新规学习 通过集体研讨 专题辅导与行动学习等形式开展 [2][4] - 公司开展监管新规线上知识竞赛 征文评比 心得交流分享及专题讲座等学习活动 促进员工学以致用 [4] 华西大讲堂系列讲座 - 公司开办华西大讲堂系列讲座以加强全员培训 提升员工综合素质 挖掘人才潜力 [5] - 公司已开办6期华西大讲堂系列讲座 内容涉及宏观经济 监管政策解读 行业文化 前沿产业分析和公司战略宣讲 [8] - 讲座助力员工理解行业文化 洞悉市场动态 探索业务发展机遇 为公司业务转型与创新发展注入新思维动力 [8] 英才计划人才培养项目 - 公司实施英才计划第三期管理赋能培训 历时半年完成对120名基层管理干部及骨干员工的培训 [9] - 第三期英才计划首次实现覆盖总部－分支机构－子公司的百人计划规模化培养 构建全链条人才梯队 共举办7场集中封闭培训 [9] - 项目搭建三坐标一定位课程体系 包括纵览全球格局座谈 证券行业溯源解析 公司战略业务研讨 情绪管理和团队协作管理等定制课程 [9] - 培养模式采用互动式教学 举行25场内部分享 参访天府软件园和天府国际生物城的高新技术企业 建立每日线上学习圈累计300余条分享 [10] - 采用辩论赛式结业答辩替代传统汇报 根据学员反馈及市场热点优化课程 例如节后增设AI工具应用实战课程 [10] 领英计划与持续培训 - 公司启动针对中层干部的领英计划培训暨基层党组织党性教育培训项目 [11] - 项目以党性铸魂 管理破局 科技赋能 战略拓界构建干部能力图谱 融入行业及公司文化 [11] - 公司践行精益求精 艺无止境的专业理念和专业 敬业 高效 诚信 担当的文化基因 开展文化与人才培育融合实践 [11]