测试大纲修订背景与目标 - 中国证券业协会近日对现行《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》进行修订并形成征求意见稿 要求券商在7月5日前反馈意见 [1] - 修订强化职业道德、廉洁从业及行业文化建设要求 系统更新法律法规与监管规定 优化考核范围与重点 [1] 内容结构调整 - 新大纲将法律法规分为三大类：综合类（9件）、经营管理类（30件）、行业文化与职业道德类（12件） [2] - 综合类涵盖证券市场主要法律及行政法规 经营管理类包含公司治理、合规风控、投资者保护等细则 行业文化类聚焦文化建设与从业人员行为规范 [2] - 修订依据证监会《监督管理办法》要求 增加考核内容以提升人员道德水准与廉洁从业水平 [2] 行业文化与职业道德考核重点 - 行业文化类测试大纲包含《行业文化建设十要素》《文化建设实践评估办法》等3份文件 [3] - 职业道德类测试大纲包含《从业人员监督管理办法》《职业道德准则》等4份文件 [3] - 廉洁从业类测试大纲包含《廉洁从业规定》《诚信监督管理办法》等5份文件 [3] 知识点优化与考核标准 - 知识点设置聚焦五大方向：法规调整对象与适用范围、基础监管制度、禁止性行为、法律责任、董监高履职要求 [4] - 大纲知识点总数351个 较上一版精简7% 测试标准保持前后一致 [4]