文章核心观点 - 华泰证券党委书记、董事长张伟阐述了公司在新时代背景下，以党建为引领，通过强化思想建设、数字化转型和融入公司治理全局，深耕廉洁从业，旨在提升公司综合竞争力，服务金融强国建设，打造一流投资银行 [1][5][6] 强化思想引领与廉洁文化建设 - 公司党委将党风廉政建设作为高质量发展的“压舱石”，通过思想铸魂、制度固本、文化浸润、警示促改多维发力，筑牢廉洁从业根基 [1] - 严格落实“第一议题”制度，建立常态化学习机制，并通过党委中心组学习、“三会一课”等方式系统学习党章党纪党规 [2] - 编写《廉洁从业手册》，细化行业廉洁规定，并针对年轻员工特点制作廉洁从业漫画，开展“合规有你”宣导活动，开设“合规视界”专栏 [2] - 整理汇编证券行业监管处罚案例，发送至董事会、经营管理层等，各级党组织每年至少开展一次警示教育，实现警示教育常态化、全覆盖 [3] 数字化转型赋能廉洁治理 - 打造“廉洁风险管理系统”，梳理全业务链1200多个内控关键点，具备排查风险点、提示红线、反映事件、捕捉线索、防控隐患五大功能，实现异常实时提醒 [3] - 自研上线员工投资行为监控系统，加强重要系统权限管理，防范不正当交易或信息泄露 [3] - 打造投顾理财服务“云平台”，实现服务过程有记录、内容有校验，展业全程可指导、可追溯、可还原 [3] - 搭建并完善流动性管理信息化平台，实行境内外资金一体化管控，强化资金业务风险计量、监测、报告与监督 [4] - 搭建财务云系统，支持远程财务数据凭证级查询，并将境外子公司风险数据纳入集团风险数据库，支持对境外子公司风险的集中监测预警 [4] 廉洁从业融入公司治理全局 - 将廉洁从业定位为公司治理体系和核心竞争力的关键组成部分，将廉洁风控基因深植于企业战略、业务流程和组织文化 [5] - 持续完善“1+N”廉洁从业管理制度体系，以《廉洁从业管理办法》为基础，将廉洁要求全面嵌入财务费用、招标采购、营销、保密、合同、人事、审计、内幕信息管理、产品销售等各个业务领域 [5] - 建立健全内部合规、风控、稽查、计财、人力与纪检监察部门联动机制，组织开展廉洁从业检查自查 [5] - 在重点关键领域加强利益冲突和内幕信息管理，严格落实自营条线人员、账户、资金、信息等隔离要求，完善投资交易人员通讯行为管理机制，采购更新智能手机柜、视频监控设备 [5] - 严格履行内幕信息知情人登记管理及保密义务，运用平台化、数字化方式开展内幕信息知情人及股份管理，推进从“事后查”向“事前防”转型 [5]