董事会会议召开情况 - 第四届董事会第四次会议以邮件方式召开 应出席董事7人 实际出席7人 其中4名董事以通讯方式参加[1] - 会议召集和召开程序符合公司法及公司章程规定 由李凯主持[1] 半年度报告审议 - 2025年半年度报告经审计委员会审议后提交董事会 报告编制符合法律法规要求[2] - 半年度报告公允反映公司2025年上半年财务状况和经营成果 未发现违反保密规定的行为[2] - 董事会全票通过半年度报告议案 7票同意 0票反对 0票弃权[2] 制度修订事项 - 修订内幕信息知情人登记管理制度以适应新监管要求 于2025年8月27日披露[2] - 修订年报信息披露重大差错责任追究制度以提高信息披露规范水平[3] - 更新投资者关系管理制度加强投资者沟通 符合2025年新修订工作指引[3] - 调整信息披露管理制度保护投资者权益 适应新公司法及信息披露办法[4] - 优化总经理工作细则明确职权边界 完善公司治理结构[5] - 更新董事会秘书工作细则规范行为 符合科创板监管新规[5] - 重新制定内部控制制度结合业务特点 落实企业内部控制规范[6] - 新增信息披露暂缓与豁免业务管理办法 规范信息披露行为[6] - 所有制度修订议案均获全票通过 7票同意 0票反对 0票弃权[2][3][4][5][6] 提质增效行动评估 - 公司发布2025年度提质增效重回报行动方案半年度评估报告 落实国务院提高上市公司质量意见[7] - 行动方案自2025年4月26日披露后积极推进 执行情况已进行评估[7] 员工持股计划 - 2025年员工持股计划经职工代表大会表决通过 旨在建立利益共享机制[7][8] - 持股计划草案及管理办法经薪酬与考核委员会审议 提交董事会[8][9] - 关联董事程捷回避表决 两项议案均获6票同意 需提交股东会审议[9] - 提请股东会授权董事会办理员工持股计划具体事宜 包括资格管理及计划调整[10] 临时股东会召开 - 董事会通过召开2025年第一次临时股东会议案 定于2025年9月12日举行[10] - 股东会通知于2025年8月27日披露 议案表决结果7票同意 0票反对 0票弃权[10][11]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强信息沟通、完善治理结构并保护投资者权益 [1] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信四大基本原则 [1][2] - 董事会秘书为投资者关系管理责任人 证券部为职能部门 [2] - 公司通过多元化渠道开展投资者关系活动 包括业绩说明会、路演、新媒体平台等 [4][5][8][9][10][12] - 建立严格的调研管理机制 要求签署承诺书并禁止泄露未公开重大信息 [13][14][15][16] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：需符合法律法规、规范性文件及公司内部规章制度 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作并担当责任 [2] 管理架构与职责 - 董事会秘书为直接责任人 全面负责策划和组织投资者关系活动 [2] - 证券部为职能部门 其他部门及子公司有义务配合工作 [2][3] - 需持续关注媒体及互联网可能引发股价异动的重大信息 [2] - 禁止透露未公开重大信息、发布误导性内容或进行价格预测等行为 [2] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理、ESG信息及风险挑战等 [6] - 需建立内部协调机制和信息采集制度 各部门配合提供生产经营及财务数据 [4] - 通过官网专栏、上证e互动平台及新媒体开展投资者关系活动 [5] - 设立专用投资者咨询电话和传真 由专人负责并保证畅通 [8] - 举行业绩说明会时需包括董事长、财务负责人、独立董事及董事会秘书 [8] 投资者说明会要求 - 在现金分红未达标、终止重组、股价异常波动等情形下必须召开说明会 [9] - 需提前公告时间、方式、地点及出席人员名单 [9] - 原则上在非交易时段召开 并提供线上直播渠道 [9] - 会前需开通投资者提问渠道 会上对关注问题予以答复 [9] 调研与接待管理 - 调研需预约登记 并出具单位证明、身份证及签署承诺书 [13] - 承诺书要求不打探未公开信息、不泄露信息、不使用未公开信息进行交易 [13] - 调研过程需形成书面记录并由参与人员及董事会秘书签字确认 [14] - 禁止利用调研从事市场操纵或内幕交易等违法违规行为 [14] - 需通过上证e互动平台汇总发布调研及路演记录 [14] 档案与信息管理 - 投资者关系管理档案需保存至少3年 含记录、录音及演示文稿等 [15] - 需做好信息披露备查登记 并在定期报告中披露登记情况 [15] - 对基于交流形成的分析报告或新闻稿 发布前需知会公司 [16] - 若发现文件存在错误或涉及未公开信息 需要求改正或立即公告 [16]

投资者关系管理制度总则 - 制定制度旨在加强公司与投资者信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 [1][2] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及科创板相关监管规则 [2] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露 互动交流等活动提升公司治理水平和整体价值 [2] 投资者关系管理目的与原则 - 管理目的包括建立双向沟通渠道 形成稳定投资者基础 促进股东财富增长 增加信息披露透明度 [3] - 遵循合规性 平等性 主动性 诚实守信四项基本原则 [3][4] - 平等性原则强调为中小投资者参与活动创造机会和便利 [4] 投资者关系管理工作对象与内容 - 工作对象涵盖投资者 证券分析师 财经媒体及《上市规则》规定的其他机构 [4][5] - 沟通内容包括发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会治理 文化建设 股东权利行使方式等 [5][7] - 需沟通公司面临的风险和挑战以及其他相关信息 [7] 投资者关系管理实施方式与渠道 - 通过官网 新媒体 电话 传真 邮箱 投资者教育基地等多渠道开展管理工作 [5] - 利用股东大会 业绩说明会 路演 分析师会议 接待来访等方式与投资者交流 [5] - 需保证咨询电话 传真 电子邮箱等渠道畅通 及时回复上证e互动平台提问 [9] 投资者关系管理组织架构与职责 - 董事会秘书为负责人 董事会办公室为职能部门 负责策划组织投资者关系活动 [5] - 主要职责包括拟定制度 组织沟通活动 处理投资者诉求 管理信息平台等 [6] - 从事投资者关系管理的员工需具备行业知识 财务法律知识 沟通协调能力及诚信品行 [6] 投资者沟通活动具体规范 - 可为投资者提供现场参观 座谈沟通 但需避免泄露内幕信息和未公开重大事件 [9] - 股东大会需提供网络投票 为中小股东参与提供便利 [10] - 年度报告披露后需召开业绩说明会 介绍行业状况 发展战略 财务状况 分红情况等内容 [10] 投资者说明会召开要求 - 在现金分红未达规 终止重组 股价异常波动等情形下必须召开投资者说明会 [10] - 召开前需发布公告 说明类型 时间地点 参与方式 问题征集渠道等信息 [11] - 需邀请投资者通过现场 网络 电话方式参与 并提前开通提问渠道 [11][12] 信息记录与媒体关系管理 - 每月汇总投资者来电 机构调研 媒体采访等问答记录 通过上证e互动平台发布 [12] - 媒体采访需提前报董事会秘书审核 报道文字资料需经审核后方可对外宣传 [12] - 需与证券监管部门 交易所建立良好沟通 及时解决关注问题 [12] 内部协作与禁止行为 - 控股股东 实际控制人 董事及高管需为董事会秘书履行投资者关系管理职责提供便利 [12] - 公司其他部门及员工有义务协助投资者关系管理工作 [13] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性信息 预测股价 不公平对待中小股东等行为 [13]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通和完善治理结构 [1] - 制度遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则 [2] - 通过多元化渠道与投资者保持透明化沟通 [3][4] - 设立专门部门和人员负责投资者关系管理工作的组织实施 [4][5] 投资者关系管理原则 - 合规性原则要求所有活动符合法律法规及自律规则 [2] - 平等性原则强调为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则要求及时回应投资者诉求并听取建议 [2] - 诚实守信原则注重诚信规范运作和责任担当 [2] 管理目标 - 建立良性投资者关系并增进市场了解 [2] - 形成稳定优质的投资者基础以获得长期支持 [2] - 构建服务尊重投资者的企业文化 [2] - 实现公司整体利益与股东财富共同增长 [2] - 提升信息披露透明度并改善公司治理 [2] 沟通内容范围 - 公司发展战略包括竞争战略和经营方针 [2] - 法定信息披露及定期报告和临时公告 [2] - 经营管理信息含财务状况及研发进展 [2] - 重大事项涵盖资产重组和诉讼仲裁等信息 [2] - 企业文化建设及其他相关信息 [2] 信息披露规范 - 信息披露需第一时间在指定报纸和巨潮资讯网刊登 [3] - 禁止先于指定渠道通过其他媒体披露信息 [3] - 可适当回应媒体报道但不得替代正式公告 [3] 沟通渠道与方式 - 通过网站专栏和电子信箱接受投资者问询 [4] - 设立专人负责的投资者咨询电话和传真 [4] - 邀请投资者及分析师进行现场参观访问 [4] - 举行业绩发布会和非交易路演活动 [4] - 在制定重大权益方案时与投资者充分沟通 [4] 组织架构与职责 - 董事会秘书作为投资者关系管理主要负责人 [4] - 董事会办公室负责日常组织协调事务 [4] - 对外发言人需经董事会或董事长明确授权 [4] - 主要职责包括制度拟定和投资者诉求处理 [5] - 负责维护投资者关系管理渠道和平台 [5] - 统计分析投资者数量构成及变动情况 [5] 内部协调与人员要求 - 建立内部信息采集制度并要求各部门配合 [5] - 工作人员需具备诚信品行和专业知识结构 [5] - 要求熟悉公司治理及证券市场运作机制 [5] - 需全面了解公司及行业情况并具备沟通能力 [5] 培训机制 - 对全体员工特别是高管进行投资者关系知识培训 [6] - 在重大活动时可开展专题培训 [6] 制度执行与修订 - 未尽事宜遵照证监会和深交所规定执行 [7] - 制度由董事会负责解释并审议通过 [7]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强投资者沟通和保护投资者权益 通过信息披露、互动交流和诉求处理提升公司治理水平和整体价值 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则要求所有活动符合法律法规和行业规范 [1] - 平等性原则强调为中小投资者参与创造机会和便利 [2] - 主动性原则要求主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则注重诚信、规范运作和承担责任 [2] 投资者关系工作内容 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、文化建设、股东权利行使方式、诉求处理信息、风险挑战和其他相关信息 [3] - 沟通方式包括官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、股东会、投资者说明会、路演、分析师会议和接待来访等 [2][3] - 需建立重大事件沟通机制并在制定涉及股东权益方案时与投资者充分沟通 [3] 沟通渠道建设与运维 - 需开设官网投资者关系专栏并收集答复投资者咨询投诉和建议 [4] - 新媒体平台访问地址需在官网公示并及时更新 [4] - 需关注和回复上证e互动平台提问 重要问题需展示在"热推问题"栏目 [4] - 可通过上证e访谈与投资者公开互动 [4] - 活动记录需包括参与人员、时间、地点、形式、交流内容、是否涉及披露重大信息说明、演示文稿附件和交易所要求内容 [4] 投资者沟通与活动安排 - 需设立投资者联系电话传真和电子信箱并由专人负责 [5] - 可安排现场参观和座谈但需避免泄露内幕信息 [5] - 可通过路演和分析师会议沟通情况并听取意见 [5] - 信息披露需真实准确完整和通俗易懂 [5] - 股东会需提供网络投票并为中小股东参与提供便利 [5] 投资者说明会召开与要求 - 需积极召开投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会和重大事项说明会 [6] - 召开前需发布公告预告类型、时间、地点、参与方信息、参与方式、问题征集渠道和负责人联系方式 [6] - 董事长或总裁、董事会秘书和财务负责人应当参与 其他高管应当支持 [6] - 需为投资者开通提问渠道并答复关注问题 [7] - 可邀请中介机构和媒体参与 [7] 强制召开说明会情形 - 现金分红水平未达相关规定需说明原因 [7] - 披露重组预案或报告书后终止重组 [7] - 证券交易出现异常波动且核查发现未披露重大事件 [7] - 重大事件受到市场高度关注或质疑 [7] - 其他应当召开情形 [7] 年度业绩说明会要求 - 年度报告披露后和股东会登记日前应当召开业绩说明会 [7] - 说明行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等内容 [7] - 市净率长期低于行业平均水平需专项说明估值提升计划执行情况 [7] - 应当提前征集提问并注重互动效果 可采用视频或语音形式 [7] 说明会信息披露要求 - 未以网络形式实时公开的需在交易所网站和符合规定媒体发布公告或通过服务平台披露召开情况 [8] 投资者权益支持与诉求处理 - 应当支持配合投资者行使股东权利和投资者保护机构活动 [8] - 应当承担处理投资者诉求的首要责任并依法及时答复 [8] - 定期报告披露前30日内尽量避免投资者关系活动防止泄露未公开重大信息 [8] 组织与实施架构 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 [8] - 控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员应当提供便利条件 [8] - 证券事务部为职能部门协助董事会秘书 [8] 投资者关系工作主要职责 - 拟定制度和建立工作机制 [8] - 组织沟通联络活动 [8] - 处理投资者咨询投诉和建议并定期反馈董事会和管理层 [8] - 管理运行维护相关渠道和平台 [8] - 保障投资者行使股东权利 [8] - 配合投资者保护机构工作 [8] - 统计分析投资者数量构成和变动等情况 [8] - 开展其他改善投资者关系活动 [8] 内部协调与信息管理 - 需建立内部协调机制和信息采集制度 [9] - 证券事务部需及时归集各部门及控股子公司生产经营财务诉讼等信息 [9] - 各部门及控股子公司需积极配合 [9] 禁止行为 - 不得透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 [10] - 不得透露或发布含有误导性虚假性或夸大性的信息 [10] - 不得选择性透露或发布信息或存在重大遗漏 [10] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺 [10] - 不得在未得到明确授权情况下代表公司发言 [10] - 不得歧视轻视中小股东或造成不公平披露 [10] - 不得违反公序良俗或损害社会公共利益 [10] - 不得有其他违反信息披露规定或影响证券正常交易的违法违规行为 [10] 人员素质与培训要求 - 工作人员需具备良好品行和职业素养并诚实守信 [10] - 需熟悉公司治理财务会计等法律法规和证券市场运作机制 [10] - 需具备良好沟通和协调能力 [10] - 需全面了解公司及行业情况 [10] - 应当组织董事高级管理人员和相关人员进行培训或学习 [10] 专业机构聘请与档案管理 - 可聘请专业投资者关系工作机构协助实施工作 [10] - 应当建立健全投资者关系管理档案并可创建数据库以电子或纸质形式存档 [10] - 活动记录需采用文字图表声像等方式记入档案 [10] 制度生效与解释 - 本制度由董事会审议批准后生效 修改时亦同 [11] - 未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行 如与日后法律法规或公司章程抵触则按后者执行 [11] - 本制度由公司董事会负责解释 [11]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通和完善治理结构 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1][2] 投资者关系管理原则 - 遵循充分披露信息原则 除强制信息披露外可主动披露投资者关心的其他相关信息 [1] - 遵循合规披露信息原则 保证信息披露真实准确完整及时并注意保密 [1] - 遵循投资者机会均等原则 公平对待所有股东及潜在投资者避免选择性披露 [2] - 遵循诚实守信原则 投资者关系工作应客观真实准确避免过度宣传和误导 [2] - 遵循高效低耗原则 选择沟通方式时提高效率降低成本 [2] - 遵循互动沟通原则 主动听取投资者意见实现双向沟通和良性互动 [2] 投资者关系管理目的 - 通过信息披露和沟通增进投资者了解 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1][2] 组织机构与职责 - 董事会是投资者关系管理决策机构 负责制定制度并检查考核工作运作情况 [2] - 董事会秘书为投资者关系管理工作负责人 全面策划安排和组织各类活动 [2] - 证券部是投资者关系管理职能部门 在董事会秘书领导下实施管理工作 [2] - 公司以适当方式对全体员工进行投资者关系管理知识培训 重大活动时举行专门培训 [3] - 除非明确授权 高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言 [3] - 必要时可聘请专业投资者关系工作机构协助实施工作 [3] - 职责包括整合发布投资信息 组织分析师说明会网络会议及网上路演 回答咨询 [3] - 职责包括收集投资者信息传递评价和期望 维护财经媒体合作关系 安排采访报道 [4] - 职责包括与其他上市公司和专业机构保持交流合作 管理投资者咨询和联络 [4] - 职责包括在公司网站开设投资者关系管理专栏 及时披露和更新信息 [4] 管理内容与方式 - 在不泄露商业秘密前提下积极主动沟通经营财务状况管理层变动经营业绩等信息 [4] - 服务对象包括投资者分析师财经媒体及其他相关机构 [4] - 开展工作方式包括为中小股东参加股东会创造条件 考虑召开时间和地点便利性 [4] - 定期报告结束后举行业绩说明会或必要时进行一对一沟通 不得发布未披露重大信息 [5] - 实施融资计划时按有关规定举行路演 [5] - 将公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员 [5] - 建立与投资者的重大事项沟通机制 制定涉及股东权益方案时通过多种方式沟通协商 [5] - 公告后至股东会召开前通过现场或网络交流会说明会走访机构等方式征询意见 [5] - 与投资者沟通时可聘请相关中介机构参与活动 [5] - 应第一时间在指定报纸和网站公布应披露信息 [5] - 尽可能通过多种方式及时深入广泛沟通 特别注意使用互联网提高效率降低成本 [6] 从业人员要求 - 投资者关系管理人员需具备相关素质和技能 包括熟悉公司治理和财务会计知识 [6] - 投资者关系管理人员需熟悉证券法律法规 具备良好沟通技巧和协调能力 [6] - 投资者关系管理人员需全面了解公司行业和产品 能撰写相关调研分析报告 [6] 制度实施与解释 - 本制度经公司董事会审议通过后实施 [6] - 本制度的解释权归公司董事会 [7]

投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 要求所有活动符合法律法规及行业规范 [1] - 平等性原则 强调平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [1] - 主动性原则 要求主动开展管理活动并及时回应投资者诉求 [1] - 诚实守信原则 注重诚信规范运作并担当责任 [1] 投资者沟通内容范围 - 涵盖公司发展战略 竞争战略和经营方针等信息 [2] - 包括法定信息披露及经营管理信息如财务状况与经营业绩 [2] - 涉及环境社会治理信息及文化建设相关内容 [2] - 包含股东权利行使方式及投资者诉求处理信息 [2] 投资者沟通渠道与方式 - 通过官网 新媒体平台及电话传真等多渠道开展管理 [3] - 利用上交所网络基础设施及股东会 路演等方式交流 [3] - 设立专人负责的投资联系电话并保证线路畅通 [4] - 加强网络渠道建设 开设投资者关系专栏并更新信息 [4] 特定情形管理要求 - 股东会需提供网络投票并为中小股东参与提供便利 [5] - 按规定召开投资者说明会包括业绩说明会等情形 [5] - 现金分红未达标或终止重组等情形必须召开说明会 [5] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会说明财务状况 [6] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作 [7] - 主要职责包括拟定制度 处理投诉及维护投资者渠道 [7] - 需建立内部协调机制并由各部门配合信息采集 [8] - 禁止透露未公开重大信息或作出价格预测等行为 [8] 人员素质与档案管理 - 工作人员需具备良好品行 专业知识及沟通能力 [9] - 需全面了解公司情况及行业运作机制 [9] - 所有活动需采用文字图表等方式记录并归档保存 [9]

投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需在依法履行信息披露义务基础上开展 符合法律法规及行业规范 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会和便利 [2] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作 营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系 增进投资者了解 [2] - 建立稳定优质的投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 形成服务尊重投资者的企业文化 [2] - 实现公司整体利益最大化与股东财富增长 增加信息披露透明度 [2] 投资者关系管理对象 - 包括在册和潜在投资者 证券分析师 财经媒体 投资者关系顾问 证券监管机构等 [2] 管理职责与人员要求 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人 [3] - 证券部承办日常管理工作 需具备良好品行 专业知识 沟通协调能力及行业认知 [3][4] - 负责人需全面了解公司运作 负责策划组织投资者关系活动 [4] - 定期对控股股东 董事等人员进行投资者关系管理培训 [4] 信息保密与披露规范 - 禁止透露未公开重大事件信息或与披露信息冲突的内容 [4] - 禁止发布误导性 虚假性或夸大性信息 [4] - 禁止选择性披露信息或存在重大遗漏 [4] - 禁止对股价做出预测或承诺 [4] - 投资者关系活动中涉及未公开重大信息时需引导投资者关注公告 [5] - 通过任何方式发布应披露重大信息后需及时向交易所报告并披露 [5] 股东会管理 - 需提供网络投票方式 并在会前与投资者充分沟通 [5] - 为中小股东参会创造条件 提供发言交流时间 可进行网络直播 [6] - 可邀请新闻媒体参会并详细报道 [6] 网站管理 - 通过网站投资者专栏开展活动 收集答复投资者咨询 [6] - 定期报告中公布网站地址 变更后及时公告 [7] - 避免刊登传媒或分析师报告 防止被视为赞同观点 [7] - 及时更新网站信息 区分历史与当前信息 更正错误信息 [7] - 可通过论坛和电子信箱与投资者交流 重要问题答复在专栏刊载 [7] 投资者说明会管理 - 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [7] - 现金分红未达规定 终止重组 股价异常波动等情形必须召开 [7] - 董事会秘书 财务负责人必须参加 董事长或总经理一般应出席 [8] - 可通过现场或网络方式召开 有条件可网上直播 [8] - 需提前公告说明会类型 时间地点 参与方式及问题征集渠道 [8] - 会前会中开通提问渠道 答复投资者关注问题 [8] - 会后在指定媒体披露召开情况 [9] 分析师会议与路演管理 - 定期报告结束后或融资计划时举行 [9] - 采取公开方式进行 有条件可网上直播 [9] - 可事先收集投资者问题并在活动中答复 [10] - 可采取网上互动方式直接问答 [10] - 不能直播时可邀请媒体参加并要求客观报道 [10] - 影像或文字资料放置网站供投资者查看 [10] 一对一沟通管理 - 必要时就经营财务状况等与投资者分析师沟通 [10] - 平等对待投资者 为中小投资者创造参与机会 [10] - 避免选择性披露 可将沟通记录在网站公布 [10] 现场参观管理 - 安排投资者分析师到公司或项目现场参观 [11] - 合理安排参观过程 避免泄露未公开重要信息 [11] - 事前对接待人员进行投资者关系信息披露培训 [11] 电话咨询管理 - 设立专门投资者咨询电话 专人负责接听 [11] - 重大事件时开通多部电话 定期报告中公布号码 [11] 投资者关系顾问管理 - 可聘请专业顾问处理媒体关系 危机处理等事务 [11] - 注意顾问是否同时服务竞争公司 避免利益冲突 [12] - 避免由顾问代表公司就经营发展发言 [12] - 尽量以现金方式支付报酬 避免股票期权支付 [12] 证券分析师和基金经理管理 - 不得向分析师提供未披露重大信息 [12] - 平等向所有投资者提供相同资料和信息 [12] - 避免出资委托分析师发表独立分析报告 委托报告需显著标注 [13] - 避免引用分发分析师报告 [13] - 可为考察调研提供便利但避免资助 分析师应自理费用 [13] 新闻媒体管理 - 适时选择适当媒体发布信息 [13] - 避免以媒体报道形式披露重大未公开信息 [13] - 明确区分宣传资料与独立报道 付费宣传需明确说明 [13] 档案管理 - 建立投资者关系管理档案 包括活动人员时间地点及交流内容等 [14] - 按方式分类存档 保存期限不少于3年 [14] 制度实施 - 本制度由董事会解释 经董事会审议后实施 [14] - 与法律法规冲突时以法律法规为准 [14]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通、提升治理水平和企业价值 实现股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理涵盖信息披露、互动交流和诉求处理等活动 需遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则 [1][2] - 公司通过多渠道多方式开展投资者关系管理 包括官网、新媒体、电话及现场活动等 [2][3][4] - 公司建立重大事件沟通机制和网络沟通渠道 需及时回应投资者咨询投诉并更新信息 [3][4] - 公司需依法履行信息披露义务 召开投资者说明会并为股东会提供便利 [4][5][6] - 公司支持投资者行使股东权利和纠纷调解 承担诉求处理首要责任并区分宣传与媒体报道 [7] - 投资者关系管理职责包括制度拟定、活动组织、诉求处理和渠道维护等 [8] - 董事会秘书负责协调工作 证券事务部为专职部门 相关人员需具备专业素质和技能 [8][9] - 禁止在投资者关系管理中透露未公开信息或进行价格预测等行为 [9] - 公司建立健全投资者关系管理档案和数据库 并开展相关培训 [9][10] - 制度由董事会解释修订 自审议通过之日起实施 [10][11] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：需符合法律法规及规范性文件要求 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作并担当责任 [2] 沟通内容与方式 - 沟通内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息及环境社会治理信息等 [3] - 通过官网、新媒体平台、电话传真及电子邮箱等多渠道开展管理 [2][3] - 利用股东大会、投资者说明会、路演及接待来访等方式进行交流 [2][4] - 建立重大事件沟通机制并在制定涉及股东权益方案时充分协商 [3] 信息披露与说明会 - 严格履行信息披露义务 确保信息真实准确完整 [4] - 为股东大会提供网络投票方式并在会前与投资者沟通征询意见 [4][5] - 积极召开投资者说明会包括业绩说明会和现金分红说明会等 [5] - 董事长或总经理应出席投资者说明会 不能出席需公开说明原因 [5] - 在现金分红未达规定、终止重组或发生异常波动等情形下需召开说明会 [5] 投资者权利与诉求处理 - 支持投资者依法行使股东权利及投资者保护机构各项活动 [7] - 积极配合投资者调解请求并承担诉求处理首要责任 [7] - 区分宣传广告与媒体报道 避免影响媒体客观独立报道 [7] - 及时关注媒体报道并必要时予以回应 [7] 组织与实施 - 主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求及维护渠道等 [8] - 董事会秘书负责协调工作 控股股东和高级管理人员需提供便利 [8] - 证券事务部为专职部门并配备专门工作人员 [8] - 禁止透露未公开重大事件信息或发布误导性信息等行为 [9] - 工作人员需具备良好品行、专业知识及沟通能力等素质 [9] 培训与档案管理 - 定期对董事高级管理人员和工作人员开展系统性培训 [9] - 建立健全投资者关系管理档案并可创建数据库 [10] - 采用文字图表声像等方式记录活动情况并存入档案 [10] 附则 - 制度由董事会负责解释和修订 [10][11] - 自董事会审议通过并发布之日起实施 [11]

投资者关系管理制度总则 - 加强公司与投资者之间的有效沟通 完善公司治理结构 保护投资者特别是中小投资者的合法权益 [1] - 投资者关系管理通过便利股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 增进投资者对公司的了解和认同 提升公司治理水平和企业整体价值 [1] - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四项基本原则 [1][2] 投资者关系管理的总体要求 - 控股股东 实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视 积极参与和支持投资者关系管理工作 [2] - 开展投资者关系管理工作需遵守法律法规和上海证券交易所相关规定 体现公平 公正 公开原则 客观 真实 准确 完整地介绍和反映公司实际状况 [2] - 信息披露义务人需严格按照法律法规 自律规则和公司章程的规定及时 公平地履行信息披露义务 披露的信息应当真实 准确 完整 简明清晰 通俗易懂 [2] 投资者关系管理的内容及方式 - 公司应当多渠道 多平台 多方式开展投资者关系管理工作 包括官网 上证e互动平台 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱等渠道 [4] - 沟通交流方式包括股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等 应当方便投资者参与 [4] - 公司应当建立与投资者的重大事件沟通机制 在制定涉及股东权益的重大方案时 通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商 [4] 投资者关系管理的组织机构及职责 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 证券事务代表配合董事会秘书进行相关工作 [5] - 证券事务办公室是投资者关系日常管理工作的职能部门 负责投资者关系活动档案的建立 整理 保管等工作 [5] - 从事投资者关系管理工作的人员需具备良好的品行和职业素养 专业知识结构 沟通协调能力 并全面了解公司及行业情况 [5] 投资者关系管理工作的实施 - 公司及控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中透露或发布尚未公开的重大事件信息 含有误导性 虚假性或夸大性的信息 [7] - 公司需在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码 并设立投资者联系电话 传真和电子邮箱等 由专人负责 保证线路畅通 [7] - 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任 完善投诉处理机制 妥善处理投资者诉求 [8] 投资者说明会 - 公司应当按照中国证监会 上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等情形 [12] - 存在公司当年现金分红水平未达相关规定 终止重组 股票交易出现异常波动等情形时 公司应当及时召开投资者说明会 [12] - 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或总经理） 财务负责人 独立董事和董事会秘书 [13] 公司接受调研 - 公司接受调研时 应当妥善开展相关接待工作 并按规定履行相应的信息披露义务 [14] - 调研机构及个人需出具单位证明和身份证等资料 并签署承诺书 承诺不故意打探公司未公开重大信息 不泄露无意中获取的未公开重大信息等 [14] - 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录 参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认 具备条件的可对调研过程进行录音录像 [15]