公司治理动态 - 亚世光电董事会于2025年9月12日召开第五届第八次会议审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案 [1] - 公司对首次授予激励对象姓名和职务进行内部公示公示期为2025年公示期满未收到任何异议 [1] - 董事会薪酬与考核委员会核查确认激励对象均为公司任职人员符合法律法规及激励计划规定且不存在不得成为激励对象的情形 [1] 激励计划合规性 - 激励对象名单不包括独立董事等特定人员确保计划符合公司治理规范 [1] - 薪酬与考核委员会发表核查意见认定激励对象基本情况属实且计划合法有效 [1]

股权激励计划内幕信息自查 - 公司于2025年9月5日通过第五届董事会第七次会议审议限制性股票激励计划草案并于9月8日公开披露 [1] - 自查期间为2025年3月5日至9月5日共6个月覆盖内幕信息知情人及激励对象股票交易行为 [1][4] - 通过中国证券登记结算公司查询确认仅1名非激励核查对象及7名激励对象存在股票买卖行为 [4][5] 股票交易行为合规性结论 - 所有交易行为均基于二级市场行情及公开信息决策未发现利用内幕信息交易情形 [4][5] - 公司严格执行保密制度限定策划人员范围并登记内幕信息知情人未发现信息泄露 [6][7] - 最终结论确认自查期间无核查对象利用激励计划内幕信息进行股票买卖 [7] 激励对象资格审查与公示 - 公司于2025年9月9日至18日通过内部OA系统公示激励对象名单共10日未收到任何异议 [8][9] - 激励对象均为子公司湖南南方机床正式员工不含独立董事/监事/大股东及关联方 [11] - 董事会薪酬委员会核查确认激励对象均符合法律法规及激励计划资格要求无禁止情形 [11][12]

股权激励计划自查情况 - 公司于2025年9月5日通过第五届董事会第七次会议审议限制性股票激励计划草案并于9月8日首次公开披露 [1] - 自查期间为2025年3月5日至9月5日共6个月 覆盖内幕信息知情人及激励对象买卖股票行为核查 [2] - 1名非激励核查对象及7名激励对象存在股票交易行为 均被认定为基于公开信息及个人判断的独立投资决策 未利用内幕信息 [2][3] 内幕信息管控措施 - 公司严格执行保密制度 限定策划人员范围并登记内幕信息知情人 [4] - 通过中国证券登记结算公司深圳分公司查询持股及变更数据 未发现信息泄露情形 [2][4] 激励对象资格审查 - 激励对象均为子公司湖南南方机床有限公司正式在职员工 不含独立董事/监事/大股东及关联方 [7] - 所有激励对象最近12个月内无监管处罚记录 且符合《公司法》《证券法》任职资格要求 [7][8] - 公司于2025年9月9日至18日通过内部OA系统公示激励对象名单 未收到任何异议 [5][6]

董事会会议召开情况 - 第二届董事会第二十二次会议于2025年9月22日以现场及通讯结合方式召开 会议为紧急会议 经全体董事一致同意豁免提前通知时限 由董事长蒋立主持 应出席董事7名 实际出席7名 [2] 限制性股票激励计划审议结果 - 审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 因2名激励对象离职不符合激励条件 作废其已获授未归属股票 表决结果7票同意0票反对0票弃权 [3][4][5] - 审议通过《2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》 首次授予第一个归属期条件已成就 同意为符合条件的激励对象办理归属 关联董事叶伟强、陈矜桦回避表决 表决结果5票同意0票反对0票弃权 [6][7] 股权激励计划核心条款 - 激励计划授予总量403.20万股 占公司总股本13,440万股的3.00% 其中首次授予322.56万股（占总量80%） 预留80.64万股（占总量20%） [11] - 授予价格调整为15.40元/股 股票来源为定向发行A股普通股 [11][25][26] - 首次授予限制性股票第一个归属期为2025年9月22日至2026年9月18日 [23] 归属条件执行情况 - 公司层面2024年业绩考核达成80%归属比例 因2名激励对象离职作废2.60万股 [24][44] - 个人绩效考核结果：107人评级A（归属比例100%） 28人评级B（归属比例80%） 8人评级C（归属比例60%） 因未达标作废25.9896万股 [24][44] - 本次总计作废限制性股票28.5896万股 首次授予部分实际归属82.7968万股 涉及143名激励对象 [24][31][45] 监事会审议意见 - 监事会审议通过作废部分限制性股票及归属条件议案 认为符合相关法律法规及激励计划规定 表决结果均为3票同意0票反对0票弃权 [35][36][37] 法律意见与实施程序 - 上海君澜律师事务所认为本次归属与作废程序符合《上市公司股权激励管理办法》及交易所规则要求 [27][32][47] - 激励计划已履行公示、股东大会审议、授予价格调整等完整决策程序 [16][17][19]

股权激励计划完成情况 - 公司已完成2025年股票期权与限制性股票激励计划的授予登记工作 股票期权登记完成日为2025年09月22日[2] 限制性股票上市日期为2025年09月25日[24][35] - 股票期权授予数量为1,163.00万份 行权价格为3.93元/股 授予人数26人[4][11] 限制性股票首次授予数量为2,308.00万股 授予价格为1.97元/股 授予人数154人[24][27] - 股份来源均为公司定向增发A股普通股[11][27] 激励计划实施程序 - 公司于2025年07月11日至2025年08月12日期间履行了董事会 监事会 股东会等全部决策程序[2][5][25][27] - 激励对象名单于2025年07月15日至2025年07月24日进行内部公示 未收到异议[3][26] - 限制性股票实际授予数量由原2,628.00万股调整为2,308.00万股 因部分激励对象自愿放弃320.00万股[33] 行权与解除限售安排 - 股票期权等待期分别为12个月 24个月 36个月[8] 限制性股票限售期同样为12个月 24个月 36个月[28] - 行权条件包含公司层面业绩考核和个人层面绩效考核[12][13] 解除限售条件同样包含双重考核机制[30][32] - 未行权或未解除限售的股票将由公司注销或回购[10][29] 限制性股票回购价格为授予价格加算利息[29][31] 财务影响分析 - 股票期权采用Black-Scholes模型定价 授予日标的股价4.20元/股 无风险利率1.36%-1.43% 历史波动率22.36%-28.56%[18] - 限制性股票公允价值为5,146.84万元 基于授予日收盘价4.20元/股与授予价1.97元/股的差额[40] - 激励成本将分期摊销 股票期权总额1,163.00万份[19] 限制性股票总额2,308.00万股[41] 具体摊销金额未披露 资金与股本变动 - 限制性股票认购资金总额45,467,600.00元 其中增加股本23,080,000.00元 资本公积22,387,600.00元[34] - 所筹资金将用于补充公司流动资金[38] - 授予登记完成后公司2024年度基本每股收益摊薄至0.0364元/股[37] 不会导致股权分布不符合上市条件或控股股东变化[33][36]

核心观点 - 公司2023年限制性股票激励计划第二个解除限售期条件已成就 将于2025年9月26日上市流通292.5万股限制性股票 [4][8][12] 股权激励计划实施情况 - 2023年7月25日向65名激励对象授予995万股限制性股票 授予价格为2.63元/股 [6] - 第一个解除限售期条件未成就 且存在3名激励对象离职 公司决定回购注销410万股限制性股票 [7][9] - 本次为首次解除限售 剩余未解锁股票数量为292.5万股 [9] 本次解除限售具体安排 - 解除限售股份数量为292.5万股 占公司总股本0.75% [12] - 涉及62名激励对象 为原65名激励对象扣除3名离职人员后的剩余人员 [12] - 上市流通日期为2025年9月26日 股票认购方式为网下 [2][12] 公司治理程序 - 2025年9月5日召开董事会和监事会会议审议通过解除限售议案 [4][8] - 董事会薪酬与考核委员会认为解除限售条件已成就 激励对象资格合法有效 [14] - 北京市嘉源律师事务所出具法律意见书确认程序符合相关规定 [16] 限售期安排 - 第二个解除限售期为授予登记完成之日起24个月后至36个月内 [10] - 授予登记完成日为2023年9月6日 第二个限售期于2025年9月5日届满 [10] - 第二个解除限售期可解除限售数量为获授总量的30% [10] 董事高管持股限制 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过持股总数25% [12] - 离职后半年内不得转让所持公司股份 [12] - 买卖股票收益归公司所有若违反6个月窗口期限制 [13]

核心观点 - 公司完成2024年限制性股票激励计划预留授予登记工作 向4名激励对象定向发行26万股限制性股票 授予价格为7.21元/股 总认购金额187.46万元 [1][4][13] 股权激励计划审批程序 - 2024年9月14日董事会审议通过激励计划草案及考核管理办法 [2] - 2024年9月19日至29日进行激励对象名单公示 未收到异议 [3] - 2024年10月9日股东大会审议通过全部激励计划相关议案 [3] - 2024年10月11日董事会调整激励计划事项并确定首次授予 [4] - 2025年9月12日董事会审议通过预留授予事项 [5] 预留授予具体细节 - 预留授予日：2025年9月12日 [2][5] - 上市日期：2025年9月25日 [4][14] - 授予人数：4人 [4][5] - 授予数量：26万股 [4][5] - 授予价格：7.21元/股（调整后） [4][5] - 股票来源：定向发行A股普通股 [2][5] - 激励对象不包括独立董事、监事及持股5%以上股东 [6] 限售安排与解除限售条件 - 限售期分别为登记完成后12个月和24个月 [6] - 有效期最长不超过60个月 [6] - 解除限售需同时满足公司未出现重大负面情形、激励对象符合任职资格、达到公司业绩考核要求和个人绩效考核要求 [8][10][12] - 公司层面业绩考核年度为2025-2026年 考核指标为净利润和营业收入 [10][11] - 个人绩效考核结果分为A、B、C、D四档 对应不同解除限售比例 [13] 财务影响 - 新增注册资本26万元 累计注册资本增至189,401,160元 [13][15] - 预计股份支付费用总额412.62万元 2025-2027年分期摊销 [19] - 募集资金将用于补充流动资金 [17] - 授予完成后每股收益摊薄为0.73元/股（2024年度） [16] - 控股股东持股比例变动但控制权不变 [16] 激励计划实施效果 - 建立长效激励机制 吸引和留住优秀人才 [20] - 充分调动管理层和核心人员积极性 [20] - 将股东利益、公司利益和员工个人利益有机结合 [20] - 提升公司市场竞争能力与可持续发展能力 [20]

股权激励计划 - 公司拟授出216万份股票期权 其中首次授予183.6万份 同时授予144万股限制性股票 其中首次授予122.4万股 [1] - 首次授予股票期权的行权价格为15.10元/股 首次授予限制性股票的授予价格为11.32元/股 [1] - 首次授予激励对象共计239人 包括公司及子公司中层管理人员和核心技术业务骨干人员 [1] 计划有效期 - 股票期权激励计划有效期自首次授予登记完成之日起至全部行权或注销完毕 最长不超过48个月 [1] - 限制性股票激励计划有效期自首次授予登记完成之日起至全部解除限售或回购注销完毕 最长不超过48个月 [1]

2025年9月22日，星宸科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会审议通过向2025年限制性股票 激励计划首次授予激励对象授予限制性股票的议案。薪酬与考核委员会经核实，首次授予的207名激励 对象具备任职资格，符合激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，激励对象为公司核心技术 （业务）人员，不包括独立董事等。董事会确定的授予日合规，授予条件已成就。薪酬与考核委员会同 意以9月22日为授予日，向激励对象授予92.72万股限制性股票，授予价格33.25元/股。 ...

股权激励计划概述 - 公司拟授予限制性股票总数637万股 其中首次授予510万股 [1] - 首次授予激励对象不超过240人 授予价格13元/股 [1] - 计划有效期最长60个月 自授予日起至全部归属或作废止 [1]