股票期权激励计划 - 公司拟实施2025年股票期权激励计划 旨在建立长效激励及约束机制 增强凝聚力 吸引优秀人才 将股东利益 公司发展和核心团队个人利益相结合 [1] 考核目的与原则 - 考核目的为完善公司法人治理结构 确保激励计划顺利实施 实现公司发展战略和经营目标 [2] - 考核原则坚持公正 公开 公平 实现激励计划与激励对象工作业绩 贡献紧密结合 [2] 考核范围与机构 - 考核范围涵盖参与本激励计划的所有激励对象 [2] - 董事会薪酬与考核委员会领导组织考核工作 人力资源部门负责具体执行并形成报告 [2] 公司层面业绩考核目标 - 第一个行权期（2025年）：以2024年净利润1.57亿元为基数 2025年净利润累计值增长率不低于50% [3] - 第二个行权期（2026年）：以2024年净利润1.57亿元为基数 2025-2026年两年净利润累计值增长率不低于275% [3] - 第三个行权期（2027年）：以2024年净利润1.57亿元为基数 2025-2027年三年净利润累计值增长率不低于567.5% [3] - 净利润计算均以合并报表数据为依据 并剔除股份支付费用影响 [3][4] 个人层面考核与行权条件 - 个人可行权比例根据考核结果确定：优秀100% 良好80% 合格60% 不合格0% [5] - 实际可行权额度=计划行权额度×个人绩效行权比例 未达标部分由公司注销 [5] - 董事及高管行权需额外满足公司填补即期回报措施的执行条件 [5] 考核实施机制 - 考核期间为激励对象申请行权的前一个会计年度 每年进行一次考核 [6] - 考核结果在5个工作日内通知被考核对象 允许5日内提出申诉 [6] - 考核记录由人力资源部门归档保存 最终经股东会审议通过后实施 [6][7]

核心观点 - 公司实施2025年股票期权激励计划 旨在建立长效激励机制 吸引和留住优秀人才 提升公司竞争力和可持续发展能力 [5][13][14] - 计划授予498万份股票期权 占公司总股本2.12% 行权价格17.32元/份 有效期最长48个月 [7][8][9] - 设置公司层面业绩考核和个人层面绩效考核双重行权条件 以2024年净利润1.57亿元为基数 要求2025年净利润增长率不低于50% 2025-2026年累计增长率不低于80% 2025-2027年累计增长率不低于120% [17][18][20] 激励计划主要内容 - 激励对象总人数31人 占公司2024年末员工总数2.10% 包括董事 高级管理人员和中层管理人员 其中董事及高管获授201万份（占总数40.36%） 中层管理人员获授297万份（占总数59.64%） [5][7] - 股票期权授予总量498万份 占公司股本23492万股的2.12% 为一次性授予无预留权益 任何激励对象通过全部有效激励计划获授股票均不超过公司总股本1% [7][8] - 计划有效期最长48个月 等待期分别为12个月 24个月和36个月 行权期分三期 行权比例分别为40% 30%和30% [9][11] - 行权价格17.32元/份 为公告前1个交易日股票交易均价75%与公告前60个交易日股票交易均价75%中的较高者 [12][24] 业绩考核要求 - 公司层面考核以净利润为指标 以2024年净利润1.57亿元为基数 2025年净利润增长率不低于50% 2025-2026年净利润累计增长率不低于80% 2025-2027年净利润累计增长率不低于120% [17][18][20] - 个人层面考核根据绩效评级确定行权比例 优秀100% 良好80% 合格60% 不合格0% 实际可行权额度为计划行权额度乘以个人行权比例 [19] - 考核指标综合考虑公司历史业绩 行业发展状况 市场竞争情况以及未来发展规划 旨在稳定核心团队并推动战略目标实现 [14][20][21] 计划合规性 - 计划符合《上市公司股权激励管理办法》及相关法律法规要求 激励对象不包括独立董事 监事 持股5%以上股东或实际控制人及其直系亲属 [15][22][23] - 公司不为激励对象提供任何形式财务资助 激励对象行权资金为自筹资金 股票期权在行权前不得转让 担保或用于偿还债务 [24] - 计划采用Black-Scholes模型计量股票期权公允价值 会计处理符合《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定 [26]

公司股权激励计划概述 - 公司拟实施2025年股票期权激励计划 向31名激励对象授予498万份股票期权 约占公司总股本23492万股的2.12% [6][13][14] - 激励对象包括董事 高级管理人员及中层管理人员 其中董事及高管获授201万份(占40.36%) 中层管理人员获授297万份(占59.64%) [10][14] - 股票来源为定向发行A股或二级市场回购的A股普通股 行权价格定为17.32元/份 [13][20] 业绩考核要求 - 第一个行权期要求2025年净利润较2024年基数1.57亿元增长不低于50% [23] - 第二个行权期要求2025-2026年两年净利润累计值较2024年基数增长不低于275% [24] - 第三个行权期要求2025-2027年三年净利润累计值较2024年基数增长不低于567.5% [24][25] - 个人行权比例根据考核结果分级 优秀100% 良好80% 合格60% 不合格0% [26] 行权安排设计 - 计划有效期自授予登记完成至行权或注销完毕 最长不超过48个月 [16] - 设置12个月 24个月 36个月三档等待期 行权比例分别为40% 30% 30% [16][17] - 明确禁止行权期间包括定期报告公告前15日内 业绩预告前5日内及重大事件披露期间 [16] 公司治理合规性 - 公司为依法设立并有效存续的上市公司 股票代码001288 于2021年11月1日在深交所上市 [6][7] - 不存在最近12个月被监管机构认定为不适当人选 或因重大违法违规受行政处罚等不得实施股权激励的情形 [8][9] - 审议程序关联董事已回避表决 尚需履行股东会审议 公示及自查等后续程序 [28][29]

股票期权分配情况 - 激励对象包括公司及控股子公司的董事、高级管理人员及中层管理人员 总人数为31人 占2024年12月31日公司全部职工人数的2.10% [1] - 授予股票期权总量为498万份 占公司股本总额的2.12% [1] - 董事及高级管理人员获授201万份 占比40.36% 占股本总额0.86% [1] - 中层管理人员24人获授297万份 占比59.64% 占股本总额1.26% [1] - 任何单一激励对象通过激励计划获授股票均未超过公司总股本的1% [1] 分配调整机制 - 激励对象放弃的权益份额可在激励对象间重新分配或直接调减 [2] - 调整后任何激励对象获授股票不得超过公司股本总额的1.00% [2]

公司股权激励计划合规性审查 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [2] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程及公开承诺进行利润分配的情形 [2] 激励对象合规要求 - 激励对象未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [2] - 所有激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 [2] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施 [2] - 激励对象不存在《公司法》规定不得担任公司董事及高级管理人员的情形 [2] 股权激励计划结构 - 全部有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超过公司股本总额的10% [2][5] - 单一激励对象通过全部激励计划累计获授股票未超过公司股本总额的1% [2][6] - 激励对象预留权益比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20% [2][4] 信息披露完整性 - 股权激励计划已列明董事及高级管理人员的姓名、职务及获授数量 [2][6] - 设立绩效考核指标作为董事及高管行使权益的条件 [3][7] - 详细披露授予价格、行权价格的确定方法及独立财务顾问核查意见 [6][7] 计划实施安排 - 明确限制性股票授予日与首次解除限售日间隔不少于12个月 [10] - 各期解除限售比例未超过激励对象获授限制性股票总额的50% [10] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月 [10] 专业机构审查 - 薪酬与考核委员会就股权激励计划有利于公司持续发展发表意见 [11] - 聘请律师事务所出具法律意见书确认符合《股权激励管理办法》规定 [11][12] - 独立财务顾问（招商证券）对计划可行性及定价合理性发表专业意见 [1][6]

融资交易情况 - 9月2日融资买入1.08亿元 融资偿还1.05亿元 融资净买入337.54万元 [2] 高管涉嫌内幕交易 - 总裁柳玉平于2025年8月22日收到证监会立案告知书 涉嫌内幕交易 [3] - 立案编号为证监立案字0392025010号 依据《证券法》和《行政处罚法》 [3] - 受损投资者索赔区间为公司上市后至2025年8月25日收盘买入且当日收盘仍持有 [3] 股权激励计划进展 - 2023年第一期股票期权激励计划第二个行权期条件成就 行权期间为2025年8月25日至2026年8月24日 [4] - 第二个行权期可行权比例为获授股票期权总数的24% 行权价格55.38元/份 [4] - 行权数量403.65万份 涉及激励对象944人 授予登记日为2023年8月25日 [4] - 律师事务所确认行权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及相关法规要求 [4] 公司经营信息 - 参与招投标项目28次 持有商标信息81条 [5]

公司治理动态 - 公司第七届董事会薪酬与考核委员会第一次会议及第七届董事会第四次会议于2025年9月3日审议通过预留股票期权授予议案 [1] - 董事会确认激励计划授予条件已成就 同意以2025年9月3日为授权日向18名激励对象授予120万份股票期权 [1] - 本次授予属于2025年股票期权激励计划的预留部分 涉及对象人数和期权数量明确 [1]

股票期权预留授予情况 - 预留授权日为2025年9月3日 [1] - 预留授予数量为120万份股票期权 占公司股本总额0.99% [1][4] - 行权价格确定为14.95元/份 [6][13] 激励对象及分配结构 - 授予对象共计18名激励对象 [4][11] - 其中董事及高级管理人员获授65万份（占比10.83%）其他人员获授55万份（占比9.17%） [11] - 单个激励对象累计获授不超过公司股本总额1% [11] 行权安排及考核要求 - 设置两个行权期：预留授权后12-24个月及24-36个月 [6][8] - 公司层面业绩考核目标：2025年净利润不低于5000万元 2026年净利润不低于1.5亿元 [9] - 个人绩效考核分四级：优秀100% 良好80% 合格50% 不合格0%行权比例 [10] 会计处理及业绩影响 - 采用Black-Scholes模型计量期权公允价值 [13] - 股份支付费用将在2025-2027年期间分期摊销 [15] - 激励成本对经营业绩影响程度不大 [15] 实施程序合规性 - 已取得股东大会授权及董事会审议通过 [2][4] - 监事会及薪酬委员会对激励对象资格出具核查意见 [2][12] - 法律意见书确认授予程序符合相关规定 [16]

股票期权激励计划概述 - 公司已完成2024年股票期权激励计划预留授予登记工作 预留授予数量为80.25万份 占激励计划草案公告时公司股本总额的0.13% 占本次拟授予权益总额的20.00% [1] - 激励计划总授予权益为401.25万份 占公司股本总额的0.65% 其中首次授予321.00万份 占股本总额的0.52% 占授予总额的80.00% [1] - 激励对象为在公司任职的董事 高级管理人员及核心员工 不包括独立董事 监事及持股5%以上股东或实际控制人及其近亲属 [1] 激励计划时间安排 - 计划有效期为自首次授予登记完成之日起最长不超过60个月 [2] - 预留权益须在股东大会审议通过后12个月内授出 [2] - 等待期分为三个时段：自授予登记完成之日起12个月 24个月和36个月 [2] - 行权安排分三个行权期：第一个行权期行权比例30% 第二个行权期30% 第三个行权期40% [3] 行权条件与考核机制 - 公司层面业绩考核要求2024年营业收入不低于14.25亿元 2024-2025年累计营业收入不低于29.92亿元 2024-2026年累计营业收入不低于47.16亿元 [5] - 预留授予若在2024年三季报后授予 则考核年度调整为2025-2027年 其中2025年营收目标15.67亿元 2025-2026年累计32.91亿元 2025-2027年累计51.88亿元 [6] - 各行权期均需满足对应年度扣非净利润为正的前提条件 [5][6] - 个人绩效考核分A B C D四个等级 对应行权比例分别为100% 80% 60%和0% [6] 授予实施情况 - 本次预留授予登记完成日为2025年9月3日 授予数量96.30万份 行权价格5.43元/股 涉及7名核心员工 [9][10][11] - 首次授予已于2024年10月21日完成 授予321.00万份 授予对象79人 授予日为2024年9月11日 [9] - 激励计划已履行董事会 监事会 股东大会审议程序及公示流程 [7][8][9]

股票期权注销背景 - 公司于2025年审议通过注销2021年股票期权激励计划部分期权的议案 因31名激励对象存在2024年度个人绩效考核未完全达标 首次授予部分第三个行权期满未行权及预留授予部分第二个行权期满未行权的情形 [2] - 董事会依据2021年第一次临时股东大会授权决定注销52.43万份已获授但尚未行权的股票期权 [2] 注销执行情况 - 公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交注销申请并完成审核确认 截至公告披露日已完成52.43万份股票期权的注销业务 [3] - 该注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》相关规定 [3] 对公司运营影响 - 注销事项不会影响2021年股票期权激励计划的正常进行 不会对财务状况和经营成果产生重大影响 [3] - 公司管理团队稳定性不受影响 将继续履行职责为股东创造价值 [3]