交易背景与核查框架 - 海航控股拟以现金方式收购海南天羽飞行训练有限公司100%股权 本次交易为重大资产重组 [1] - 中国银河证券作为独立财务顾问 对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况进行专项核查 [1] - 核查依据包括《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第5号》等监管规定 [1] 核查时间范围 - 自查期间确定为2024年12月6日至2025年6月6日 覆盖重组事项披露前一日至核查截止日 [2] 自然人股票交易情况 - 核查发现部分自然人在二级市场存在买卖海航控股股票行为 包括累计买入股份、累计卖出股份及期末持股情况 [2] - 相关自然人声明其交易行为基于二级市场判断及股票投资价值 与本次重组无关联 属个人投资行为 [2] - 自然人承诺不存在利用内幕信息、市场操纵等违规行为 并愿意将期间收益上缴上市公司 [3] 机构股票交易情况 - 独立财务顾问中国银河证券自身在自查期间通过权益投资总部和银河金汇证券资管公司买卖海航控股A股(600221 SH)和B股(900945 SH) [3][4] - 银河证券出具专项自查报告 说明已建立严格信息隔离墙机制 保障业务独立性和信息隔离 [4] - 机构声明其交易行为基于二级市场独立判断 与本次交易无关联 不存在利用内幕信息的情形 [4] 核查结论 - 根据中国证券登记结算公司提供的持股变更查询证明和明细清单 结合相关方自查报告及承诺声明 [5] - 独立财务顾问认定相关自然人和机构的股票买卖行为不属于利用内幕信息进行的内幕交易 [5] - 除已披露情形外 核查范围内其他内幕知情人在自查期间未发生二级市场股票买卖行为 [5]

公司高管事件 - 汇顶科技总裁柳玉平因涉嫌内幕交易于8月22日被中国证监会立案调查 [2] - 公司声明立案针对柳玉平个人 与日常经营管理和业务活动无关 不会对公司及子公司生产经营活动产生影响 [2] - 柳玉平于今年3月19日被聘任为总裁 全面负责公司整体运营管理 任职刚满5个月即被立案 [2][4] - 柳玉平在任职总裁后曾三次增持公司股票：5月7日增持3万股(成交均价70.50元/股) 5月12日增持3万股(72元/股) 5月28日增持5.55万股(67.21元/股) [7] 公司经营业绩 - 2024年全年实现营业收入43.75亿元(同比下降0.75%) 净利润6.04亿元(同比增长265.76%) [5] - 2025年上半年营业收入22.51亿元(同比下降0.2%) 归属于上市公司股东的净利润4.31亿元(同比增长35.74%) [6] - 盈利能力提升得益于创新产品商用规模扩大、芯片采购成本下降及运营效率提升 [6] 公司发展历程 - 公司成立于2002年 最初主营固定电话IC芯片 2006年开始研究电容触控技术 2014年进军指纹芯片市场 [5] - 2020年2月底市值达到1700亿元峰值 2022年因竞争加剧和需求疲软陷入亏损 市值一度跌至不足300亿元 [5] - 2023年第二季度起行业去库存与消费电子景气度复苏带动业绩反弹 [5] 股价表现 - 柳玉平任职总裁期间公司股价呈现V型走势：从3月20日77.38元/股下跌至4月9日62.21元/股低点 后震荡上升至8月25日82.7元/股 [7] - 立案公告后首个交易日(8月26日)开盘价79.00元/股(较前日收盘价82.70元/股低开) 最低下探至78.66元/股 总市值约370亿元 [7] 公司业务概况 - 基于芯片设计和软件开发的整体应用解决方案提供商 主要面向智能终端、物联网及汽车电子领域 [4] - 柳玉平2005年加入公司 历任研发工程师、项目经理、质量部经理、工程总监等职 2015-2022年担任副总裁、供应链负责人等重要职务 [4]

股价表现 - 股价报80.23元，较前一交易日下跌2.99% [1] - 盘中最低触及78.66元，振幅为3.20% [1] - 成交金额达14.02亿元 [1] 资金流向 - 主力资金净流出7968.17万元，占流通市值比为0.21% [1] - 近五日主力资金净流出13770.87万元，占流通市值比为0.37% [1] 公司概况 - 专注于芯片设计和软件开发，主要产品包括指纹识别芯片和触控芯片 [1] - 产品广泛应用于智能终端、物联网及汽车电子领域 [1] - 公司成立于2002年，2016年在上海证券交易所上市 [1] 高管动态 - 总裁柳玉平因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查 [1] - 立案调查仅针对柳玉平个人，不会对公司日常经营管理和业务活动产生影响 [1] - 柳玉平于2025年3月被聘任为公司总裁，此前已在公司任职近20年 [1]

公司事件 - 公司总裁柳玉平因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查，于8月22日收到《立案告知书》[2] - 公司回应称柳玉平和公司均在配合调查，内部目前未有人事变动，此次立案对日常经营业务暂未产生影响[2] - 柳玉平任总裁一职尚不到半年，于2025年3月重返公司担任总裁，负责整体运营管理并直接向董事长兼首席执行官张帆汇报[4] - 柳玉平担任总裁后，公司股价持续走高，以4月盘中最低点62.21元/股算起，截至8月26日，公司股价上涨约28.5%[4] - 柳玉平期初持股数和期末持股数分别为1.97万股和13.52万股，期间通过二级市场集中竞价增持[4] 股价表现 - 8月26日公司开盘后股价持续下跌，一度跌近4.8%，截至当日午间收盘报79.94元/股，跌幅3.34%，总市值为369.39亿元[2] - 当前市值仅为历史最高市值的约五分之一，相比2020年2月一度超过1700亿元的市值最高峰，缩水超过1300亿元[2] 业务与财务表现 - 公司主营业务为多功能电话芯片、触控芯片、指纹识别芯片、蓝牙SoC、安全芯片等领域的研发和商用，主要面向智能终端、物联网及汽车电子领域提供半导体软硬件解决方案[2] - 2019年至2024年，公司收入从64.73亿元下滑至43.75亿元，净利润从23.17亿元下滑至6.04亿元，降幅分别达到32.4%和73.9%[5] - 今年上半年公司实现营业收入22.51亿元，同比下降0.20%，归属于上市公司股东的净利润4.31亿元，同比增长35.74%[6] - 截至上半年，持有公司股票的机构家数为11家，相比2024年同期的433家大幅减少422家，显示机构投资者对公司的关注度明显下降[6] 行业与市场竞争 - 指纹识别芯片市场需求高度依赖智能手机市场，进入2020年后智能手机整体需求下滑明显，销售价格承压影响了出货量[5] - 屏下光学指纹业务已过红利期，国际厂商通过价格竞争策略显著压低了指纹芯片单价，3D结构光和掌静脉识别等新技术削弱了光学指纹技术的市场竞争力[6] - 公司面临过度依赖手机市场的问题，希望通过并购拓展产品线但进展不如人意，2024年11月底宣布收购云英谷但交易在今年3月告终[6] 战略转型 - 公司正在押宝车规与物联网芯片，车规产品属于长期战略规划，从研发、验证到商用的周期很长，难以确定何时成为收入主力[6] - 公司正向综合型IC设计公司转型，上一任总裁胡煜华2021年加入时正值公司重要转型期[7] - 柳玉平在公司的历史低点时上任，2025年4月7日公司股价跌停至66.31元创下新低[7]

公司高管事件 - 汇顶科技总裁柳玉平因涉嫌内幕交易于8月22日被证监会立案调查 [2] - 公司表示立案针对柳玉平个人 与公司日常经营管理和业务活动无关 不会对生产经营活动产生影响 [2] - 柳玉平于今年3月19日被聘任为总裁 任职刚满5个月即被立案 [2][4] 法律后果分析 - 内幕交易行为受《证券法》严厉打击 可能承担民事赔偿和行政处罚责任 [3] - 行政处罚包括没收违法所得 并处违法所得一倍以上十倍以下罚款 没有违法所得或不足五十万元的处以五十万元以上五百万元以下罚款 [3] 高管背景信息 - 柳玉平2005年加入公司 历任研发工程师 项目经理 工程部总监等职 2015年起担任副总裁 供应链负责人等重要职务 [4] - 柳玉平今年3月接替因个人原因辞职的前总裁胡煜华 [4] 公司业务发展 - 公司最初主营固定电话IC芯片 后转型电容触控技术 2011年智能终端市场发展推动电容屏触控芯片销量提升 [5] - 2014年进军指纹芯片市场 2020年2月底市值达1700亿元 被称为"指纹芯片一哥" [5] - 2022年因竞争加剧和消费电子需求疲软陷入亏损 市值一度跌破300亿元 [5] 财务表现 - 2024年实现营业收入43.75亿元 同比下降0.75% 净利润6.04亿元 同比增长265.76% [5] - 2025年上半年营业收入22.51亿元 同比下降0.2% 净利润4.31亿元 同比增长35.74% [6] - 盈利能力增强得益于创新产品商用规模扩大 芯片采购成本下降及运营效率提升 [6] 股价表现 - 柳玉平任职总裁5个月内 公司股价经历V型行情 从3月20日77.38元/股跌至4月9日62.21元/股低点 后回升至8月25日82.7元/股 [6] - 立案公告后次日(8月26日)股价低开至79.00元/股 最低下探78.66元/股 公司总市值约370亿元 [7] 高管持股变动 - 柳玉平任职总裁后三次增持公司股票：5月7日增持3万股(均价70.50元/股) 5月12日增持3万股(均价72元/股) 5月28日增持5.55万股(均价67.21元/股) [6]

公司管理层事件 - 公司总裁柳玉平因涉嫌内幕交易于2025年8月22日被中国证监会立案调查 [1] - 立案仅针对柳玉平个人 与公司日常经营管理和业务活动无关 [4] - 柳玉平于2025年3月21日被聘任为公司总裁 担任总裁仅五个月即被调查 [5] 公司财务表现 - 2025年上半年实现营业收入22.51亿元 同比下降0.2% [5] - 2025年上半年归母净利润4.31亿元 同比增长35.74% [5] - 基本每股收益0.94元 拟向全体股东每股派发现金红利0.15元（含税） [5] 公司业务背景 - 公司是国内指纹识别芯片领域的龙头企业 [5] - 产品线涵盖传感器、触控、音频、安全、无线连接等领域 [5] - 柳玉平自2005年起在公司历任研发工程师、项目经理、质量部经理、工程部总监、副总裁、供应链负责人、产品线负责人等职务 [5]

公司高管涉嫌内幕交易 - 公司总裁柳玉平因涉嫌内幕交易被证监会立案调查 立案时间为8月22日 [1] - 立案针对柳玉平个人 与公司日常经营管理和业务活动无关 不会对公司及子公司生产经营活动产生影响 [2] - 柳玉平将积极配合证监会立案调查工作 [2] 公司高管背景信息 - 柳玉平出生于1979年 2005年3月加入公司 [2] - 历任研发工程师 项目经理 质量部经理 工程部总监等职 [2] - 2015年1月至2022年5月期间担任副总裁 供应链负责人 产品线负责人等职务 [2] 公司业务与市场表现 - 公司为芯片设计企业 以屏下指纹识别技术见长 [2] - 巅峰时股价超385元/股 市值一度超过中芯国际 [2] - 面临竞争对手迅速崛起及业务转型的多重挑战 [2] 公司近期财务表现 - 2025年上半年实现营业收入22.51亿元 同比下降0.2% [2] - 实现归母净利润4.31亿元 同比增长35.74% [2] - 拟每10股派发现金红利1.5元 合计派发6911.66万元 占归母净利润比例16.05% [2]

交易自查期间 - 自查期间为2025年4月8日前六个月至2025年8月11日止 [3] 核查对象范围 - 包括上市公司及其董事、高级管理人员 [3] - 包括控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 [3] - 包括交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 [4] - 包括中介机构及经办人员 [4] - 包括其他知悉内幕信息的法人和自然人 [5] - 包括前述自然人的直系亲属（配偶、父母及年满18周岁子女） [5] 自然人股票交易情况 - 交易对方金宇星在自查期间存在买卖行为 [4] - 林新珠（关联方配偶）于2025年4月1日卖出400股 [5] - 欧竹林（关联方配偶）于2025年4月24日买入5,000股 [5] - 计乐宇（上市公司董事）在自查期间存在交易 [5] - 计献辉（董事之父）于2025年6月3日卖出300,000股 [4] - 张润静（交易对方陆青之子）在自查期间存在交易 [4] 非自然人交易情况 - 核查范围内的非自然人在自查期间未通过二级市场买卖股票 [7] 交易性质认定 - 相关主体承诺其交易行为基于公开信息及独立判断 [4][6][7] - 交易行为被认定为非内幕交易 [9] - 不构成交易的法律障碍 [9]

交易背景与核查范围 - 公司拟通过发行股份及支付现金方式收购深圳市恒扬数据股份有限公司99.8555%股权 [1] - 交易对方包括6家机构及其他44名股东 [1] - 自查期间为2025年4月8日（首次停牌日）前六个月至2025年8月11日（交易报告书披露前一日） [1] - 核查对象涵盖上市公司及相关人员、交易对方、中介机构及其他知悉内幕信息的法人与自然人 [1] 股票交易具体情况 - 自然人金宇星（交易对方）于2025年3月25日买入400股 [2] - 林新珠（交易对方关联人）于2025年4月1日卖出400股 [2] - 张润静（交易对方陆青子女）于2025年4月23日买入10,000股 [2] - 欧竹林（交易对方关联人）于2025年4月24日买入5,000股 [2] - 计乐宇（上市公司董事）及计献辉（其父亲）于2025年6月3日卖出300,000股 [3] - 非自然人在自查期间无二级市场股票交易记录 [5] 相关主体承诺内容 - 所有涉及交易的自然人均声明交易行为基于公开信息及独立判断，与本次交易无关 [3][4] - 承诺若被认定为内幕交易，将把收益上缴上市公司 [3][4] - 交易对方关联人强调未获知内幕信息，且账户为自有资金操作 [3][4] - 上市公司董事的减持行为依据2025年5月8日披露的减持计划执行 [4] 核查结论 - 中国证券登记结算公司文件显示相关股票交易不构成内幕交易 [6] - 独立财务顾问五矿证券认为交易行为对本次重组不构成实质性法律障碍 [6] - 法律顾问湖南启元律师事务所支持该结论 [6] - 除已披露情况外，其他核查对象无股票交易记录 [6]

公司高管动态 - 汇顶科技总裁柳玉平因涉嫌内幕交易于8月22日被证监会立案调查 [1] - 柳玉平于今年3月21日被聘任为公司总裁 任职不足半年 [2] - 柳玉平为汇顶科技元老级人物 2005年3月加入公司 历任研发工程师 副总裁 供应链负责人等职务 [5] 公司经营与财务表现 - 公司声明立案调查仅针对柳玉平个人 与公司日常经营管理和业务活动无关 [2] - 2025年上半年公司实现营业收入22.51亿元 同比下降0.20% [7] - 2025年上半年归属于上市公司股东的净利润4.31亿元 同比增长35.74% [7] 股价与交易情况 - 柳玉平在2025年5月三次买入公司股份共计13.52万股 其中5月12日增持3万股 成交均价72.0元/股 增持金额216万元 [7] - 自4月9日盘中最低点62.21元/股至8月25日收盘 公司股价上涨32.9% [7] - 8月25日公司股价收跌0.34% 收于82.7元/股 总市值382.1亿元 [7] 公司背景与行业地位 - 汇顶科技成立于2002年 2016年在上交所上市 是一家基于芯片设计和软件开发的整体应用解决方案提供商 [5] - 公司主要面向智能终端 物联网及汽车电子领域提供半导体软硬件解决方案 以屏下指纹识别技术见长 [7] - 公司巅峰时期股价曾超过385元/股 市值一度超过中芯国际 [7] - 截至2025年7月18日 公司股东户数为78689户 [7]