深圳市全景网络有限公司副总经理佟牧表示，作为人民日报社属企业和多层次资本市场综合服务平台，全景自2008年首创"集体接待日"以来，在各地证监 局和上市公司协会的指导下，已成功举办了420余场次地区集体接待日活动，上市公司参与超2.1万家次，累计提问数超100万条，累计回复数近73万条。 下一步，全景将继续深化服务，坚持与四川资本市场同频共振、深度融合，持续优化自身的业务平台和服务体系，搭建高效便捷的沟通桥梁，助推四川资 本市场实现更高质量发展。 必须看到，集体接待日活动既是半年业绩的"成绩单"发布会，更是深化投资者信任的"交流会"。 9月12日，"沟通促信任 质量增信心"四川辖区2025年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会在全景路演成功举办。 为贯彻执行国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、认真落实《国务院办公室厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法 权益保护工作的意见》文件精神，推动上市公司切实做好投资者关系管理工作，提升规范运作和市值管理水平，四川省上市公司协会联合全景网特举办本 次"沟通促信任，质量增信心"四川辖区2025年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会。 ...

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通和完善治理结构 [1] - 制度遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则 [2] - 禁止在投资者关系活动中泄露未公开信息或进行价格预测 [2][5] - 建立多渠道沟通机制并设置专门部门负责投资者关系管理 [5][8] 投资者关系工作原则 - 合规性原则：需符合法律法规及行业规范 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信和规范运作 [2] 禁止行为 - 不得泄露未公开重大信息 [2] - 不得发布虚假或误导性内容 [2] - 不得对证券价格作出预测或承诺 [2] - 不得歧视中小股东 [2] 沟通对象与内容 - 沟通对象包括投资者、分析师、媒体及监管机构等 [4] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理及ESG信息等 [4][7] - 需披露公司面临的风险和挑战 [7] 沟通方式与渠道 - 采用定期报告、股东会、网站、电话及现场参观等多种方式 [4] - 需使用官网、新媒体及投资者教育基地等平台 [8] - 保证咨询电话在工作时间有专人接听 [8] - 官网需设立投资者关系专栏并更新信息 [8] 部门设置与职责 - 董事会秘书为负责人并组织投资者关系工作 [5] - 董事会办公室为职能部门并需具备专业知识 [5] - 职责包括拟定制度、组织活动及处理投资者诉求 [6] - 可聘请专业机构协助实施工作 [5] 档案管理与培训 - 需建立投资者关系管理档案并保存至少3年 [9] - 档案包括活动参与人员、交流内容及泄密处理记录等 [9] - 定期对相关人员进行系统培训 [8] 特殊情形处理 - 年度报告披露后需召开业绩说明会 [9] - 现金分红未达标或终止重组等情形需召开投资者说明会 [10][11] - 活动结束后需编制记录表并于次一交易日刊载 [12] - 媒体采访需经董事会秘书审核 [11] 附则 - 制度由董事会解释和修订 [12] - 经董事会批准后生效并替代原制度 [12]

核心观点 - 公司制定全面的投资者关系管理制度 旨在规范公司与投资者的沟通 提升公司治理水平和企业价值 保护投资者权益 [1][2] 投资者关系管理要求 - 投资者关系管理需体现公平公正公开原则 客观真实准确完整反映公司状况 [3] - 禁止透露未公开重大信息 发布虚假或误导性内容 对股价作出预期或承诺 以及不公平对待中小股东等行为 [3] 管理基本原则 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则 [4] - 确保符合法律法规 平等对待所有投资者 主动开展活动并诚信经营 [4] 部门职责与设置 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人 组织协调相关活动并制定制度流程 [5][6] - 董事会秘书办公室为日常工做部门 配合开展投资者关系管理工作 [7] - 董事会秘书需对相关人员培训 增强法律法规理解 树立公平披露意识 [8] - 公司董事 高级管理人员等需配合董事会秘书工作 主动提供相关信息 [10] 投资者关系活动内容 - 工作对象包括投资者 财经媒体 证券分析师 监管部门等 [11] - 公司承担投资者投诉处理首要责任 完善处理机制并公开流程 [12] - 通过股东会 网站 业绩说明会等多种方式进行活动 平等对待所有投资者 [13] - 禁止在活动中透露未公开重大信息 发布误导性内容或作出价格预测等 [14] - 举行业绩说明会等活动可采取网上直播 需提前发布公告 [15] - 特定对象到公司参观需出具证明并签署承诺书 防止泄露未公开信息 [16][17] - 承诺书内容包括不故意打探未公开信息 不泄露信息 不使用未公开信息等 [17] - 定期与投资者沟通 年度报告披露后15个交易日内举行业绩说明会 [18] - 设立投资者联系电话 传真和邮箱 由专人负责 保证畅通 [19] - 在定期报告中公布网址和咨询电话 变更及时公告 [20] - 及时更新公司网站 避免误导投资者 [21] - 在特定情形下需及时召开投资者说明会 如现金分红未达规定或终止重组等 [21][22] - 向特定对象提供信息时 其他投资者提出相同要求应平等提供 [23] - 与特定对象交流时需做好记录并妥善保管 [24] - 股东会审议现金分红前需与中小股东沟通 听取意见和诉求 [25] 信息披露管理 - 董事会秘书负责投资者关系管理及信息披露事务 [26] - 通过互动易与投资者交流 及时处理提问 重要问题需显著刊载 [27] - 投资者关系活动结束需编制记录表 次一交易日前刊载 [28] - 记录表包括活动参与人员 时间 内容 是否涉及重大信息等 [28] - 关注互动易和媒体报道 依法履行信息披露义务 [29] - 建立投资者关系管理档案制度 保存期限不少于三年 [30] - 档案包括活动参与人员 交流内容 泄密处理情况等 [30] - 尽量避免定期报告披露前三十日内接受现场调研或采访 [31] - 受到处罚或谴责时需在五个交易日内召开网络致歉会 [32] - 致歉会需说明违规情况 原因 影响及整改措施 公司董事长等需参加 [32] 制度附则 - 制度自董事会审议通过之日起实施 解释权归董事会 [33][34]

核心观点 - 公司修订投资者关系管理制度 旨在规范投资者关系管理工作 加强公司与投资者之间的有效沟通 促进公司完善治理 提高公司质量 保护投资者合法权益 [1] - 制度明确投资者关系管理的定义 目的 基本原则 对象 内容 方式 组织与实施等 建立全面系统的投资者关系管理框架 [1][2][4][5][6][7][8][10][11] 投资者关系管理定义与目的 - 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通 增进投资者对公司的了解和认同 提升公司治理水平和企业整体价值 [1] - 实施投资者关系管理的目的是加强与投资者的沟通 建立稳定优质的投资者基础 增加信息披露透明度 形成尊重投资者的企业文化 实现股东利益和公司价值最大化 [1] 基本原则 - 合规性原则 公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展 符合相关法律法规和规范性文件 [2] - 平等性原则 公司应当平等对待所有投资者 尤其为中小投资者参与活动创造机会和便利 [2] - 主动性原则 公司应当主动开展投资者关系管理活动 听取投资者意见建议 及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则 公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信 规范运作 担当责任 [2] 管理对象与内容 - 投资者关系管理的对象包括公司投资者 从事证券服务业及证券投资的机构及个人 资本市场相关媒体以及其他相关机构和个人 [2] - 与投资者沟通的内容主要包括公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息 公司面临的风险和挑战以及其他相关信息 [2][4] 管理方式 - 公司通过信息披露 投资者咨询电话传真和电子邮箱 网络沟通渠道 现场调研 股东会 投资者说明会 路演及反向路演活动 财经媒体宣传与访谈等多种方式开展投资者关系管理 [4][5][6][7] - 公司应当保证联系渠道畅通 认真友好接听接收和回复投资者咨询 利用公司网站和上证e互动平台发布和更新信息 为投资者参加股东会提供网络投票等便利 [4][5] - 在特定情形下公司应及时召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 原则上安排在非交易时段召开 并采取便于投资者参与的方式进行 [5] - 公司可安排反向路演活动 邀请投资者考察项目公司 并与管理层进行交流 [7] 组织与实施 - 董事长是公司投资者关系管理第一负责人 负责审批重大投资者关系活动计划 主持参加重大投资者关系活动 [7] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 公司证券部为归口管理部门和日常工作机构 承担拟定制度 组织活动 处理投资者诉求 管理渠道平台 保障股东权利等职责 [8] - 公司及控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中透露未公开重大信息 发布误导性信息 选择性披露信息 歧视中小股东等 [8] - 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备良好的品行和职业素养 专业知识结构 沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [9][10] - 公司可以聘请专业的投资者关系管理服务机构协助实施投资者关系管理工作 [10] - 公司投资者接待活动实行预约登记制 由证券部收到预约后报董事会秘书审核组织实施 [10] - 对公司进行调研或采访的相关机构及个人应当将基于交流沟通形成的研究报告 新闻稿等文件在发布前知会公司 公司发现错误或误导性记载应当要求改正 [10] - 公司应当按照相关规定建立健全投资者关系管理档案 实施备查登记 采用文字 图表 声像等方式记录活动情况 保存期限不得少于3年 [11]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强投资者沟通 完善治理结构 提升企业价值 [1][2][3] 投资者关系管理原则 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则 [3] - 合规性原则要求符合法律法规及公司内部规章制度 [3] - 平等性原则强调为中小投资者参与活动创造便利 [3] - 主动性原则要求主动开展活动并回应投资者诉求 [4] - 诚实守信原则注重诚信规范运作和责任担当 [4] 投资者关系工作内容与方式 - 工作对象包括投资者 证券分析师 财经媒体及其他相关机构 [4] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息及ESG信息等九大方面 [4] - 通过官网 交易所网站 互动易平台 电话及股东大会等多种方式建立沟通机制 [4] - 设立专人负责的投资者咨询电话并在定期报告中公布号码 [4] - 利用互动易平台谨慎客观发布信息 禁止夸大误导性语言 [5] - 现场参观需做好信息隔离 防止泄露未公开重大信息 [5] - 股东大会应提供网络投票并为投资者交流提供便利 [5] - 按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会和重大事项说明会等 [6] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 提前征集投资者提问 [7] - 投资者关系活动后编制记录表并在互动易平台刊载 [7] - 积极支持投资者依法行使股东权利及投诉处理 [7] - 以已公开信息为交流内容 禁止泄露未公开重大信息 [8] - 接受调研时履行信息披露义务 禁止内幕交易等违法违规行为 [8] - 调研前需知会董事会秘书并形成书面记录 [8] - 要求调研机构出具证明资料并签署承诺书 [9] - 建立事后核实程序 应对未公开信息泄露情况 [9] 组织与实施 - 主要职责包括拟定制度 组织活动 处理投资者诉求及维护沟通平台等 [10] - 董事会秘书负责组织协调 证券部为职能部门 [11] - 各职能部门及员工有义务协助投资者关系管理工作 [11] - 禁止在活动中透露未公开信息或发布误导性内容 [11] - 工作人员需具备良好品行 专业知识及沟通能力 [12] - 可聘请专业机构协助实施投资者关系工作 [12] - 定期进行系统性培训 增强对法律法规的理解 [12] - 采用多种方式记录活动情况并计入管理档案 [12] 信息披露 - 认真执行信息披露制度 依法及时准确完整披露重大信息 [12] - 定期报告披露前三十日内尽量避免投资者关系活动 [12] - 自愿披露法规规定以外的信息 [13] - 遵循公平披露原则 避免选择性信息披露 [13] - 自愿性信息披露帮助投资者理性决策 [13] - 预测性信息需列明风险因素提示不确定性 [14] - 情况变化时及时更新已披露信息 [14] - 以任何方式发布应披露重大信息时及时报告并正式披露 [14] - 指定巨潮资讯网为信息披露网站 [14] 责任追究 - 工作人员违反制度造成损害需承担相应责任 [15] - 公司及相关信息披露义务人违反制度需承担相应责任 [15] 附则 - 制度未尽事宜按法律法规及公司章程执行 [16] - 制度由董事会负责解释并自审议通过之日起生效 [16]

公司战略与市值管理 - 公司强调上市公司质量是投资价值基础和市值管理根基 致力于打造主业突出 治理规范 业绩优良 核心竞争力强的专业领军上市公司集群 [1] - 公司从强化战略引领 强化业绩导向 坚持合规经营 关切投资者利益等方面推进上市公司质量提升 旗下上市公司总市值较2022年末增长17.5% [2] - 公司引导上市公司用好市值管理工具箱 具体从聚焦主责主业 强化资本运营 加大改革力度 坚持规范运作 积极回报投资者五个方面发力 [3] 资本市场表现与投资者回报 - 旗下七家上市公司近三年累计现金分红38.17亿元 现金分红占归母净利润比例超过40% [2] - 一拖股份 中国电研 国机汽车成为首批公开宣布回购增持的中央企业 发布回购增持公告的七家上市公司总市值增长整体跑赢大盘并优于行业 [2] - 推动上市公司实施科技型企业岗位分红激励 持续健全激励约束机制和人才队伍建设 [3] 公司治理与创新能力 - 三家企业入选中国上市公司协会董事会最佳实践 四家上市公司获评交易所信息披露考核最高评级 所有上市公司均发布ESG专项报告 [2] - 持续强化创新能力建设 重大技术装备 关键基础零部件 农业机械 氢能储运等多个创新领域纳入国务院国资委重点支持方向 [3] - 支持上市公司通过市场化并购加快布局战新产业和未来产业 培育新质生产力 [4] 资本运营与资源整合 - 推动优质资源进一步向上市公司集聚 支持开展有利于提高投资价值的资本运营 [4] - 引导上市公司聚焦产业链供应链关键环节 加快整合行业资源并弥补产业链短板 [4] - 支持围绕提高主业竞争优势和增强科技创新能力 开展同行业 上下游重组整合 [4] 行业监管与市场环境 - 2024年底发布的《关于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作的若干意见》要求央企从并购重组 市场化改革 信息披露等多方面加强市值管理 [1] - 投资者关系管理被视为资本市场健康发展基石 业绩说明会和交流会是市值管理重要抓手 [4] - 活动得到上海证券交易所 深圳证券交易所 全国社会保障基金理事会及多家投资机构参与 [5]

落实投资者关系管理相关规定安排 - 公司制定《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》等系列制度，确保信息披露真实、准确、完整、及时，规范信息披露内容、程序及责任追究机制 [1] - 董事会办公室负责信息披露和投资者关系管理，董事会秘书直接接待投资者咨询并提供公司披露资料，保障沟通渠道畅通 [1] - 2022年第二次临时股东大会审议通过《投资者关系管理制度》，明确投资者关系管理基本原则、沟通内容及公司职责，未来将通过多渠道沟通模式提升透明度和治理水平 [2][3] 股利分配决策程序 - 公司实施稳定、持续的利润分配政策，优先采用现金分红方式，且现金分红比例需符合差异化政策（最低20%-80%），连续3年现金分配累计不少于年均可分配利润的30% [3][4] - 重大投资计划或现金支出定义为：未来12个月内对外投资、收购资产或购买设备累计支出达净资产50%且超5000万元，或达总资产30%，需经董事会和股东大会审议 [4][5] - 利润分配方案需董事会过半数同意、监事会过半数同意，股东大会表决需二分之一以上通过，并需提供网络投票方式听取中小股东意见 [5][6] - 全资子公司每年现金分红不少于当期净利润50%，合资子公司分红比例为30%-50%，且利润分配需由股东会审议决定 [8] 股东投票机制建立情况 - 股东大会选举董事或监事时实行累积投票制，每一股份拥有与应选人数相同的表决权，表决权可集中使用 [9] - 影响中小投资者利益的重大事项需单独计票并公开披露结果，公司提供现场及网络投票方式，并允许董事会、独立董事等公开征集投票权（禁止有偿方式） [10][11]

投资者关系管理制度总则 - 制定制度旨在加强公司与投资者沟通 完善法人治理结构 实现公司价值最大化和股东利益最大化 依据包括《公司法》《证券法》及沪深港交易所规则[1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等活动 提升公司治理水平和整体价值[1] - 管理基本原则包括合规性 平等性 主动性和诚实守信 需符合法律法规及道德规范[3] - 管理目的包括树立尊重投资者理念 促进投资者了解认同公司 推动公司诚信自律和规范运作[3] - 信息披露要求客观真实准确完整反映公司状况 避免过度宣传造成误导[2] - 开展活动时需注重未公开信息和内部信息保密 防止泄密及内幕交易 未经授权员工不得代表公司发言[2] 投资者关系管理负责人与部门 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人 董事会办公室为职能部门 负责策划组织各类管理活动[2] - 负责人需全面了解公司运作管理经营状况和发展战略[2] - 从事投资者关系管理的员工需具备全面了解公司及行业的知识结构 熟悉公司治理财务法规及证券市场运作机制[2][5] - 员工还需具备良好沟通协调能力 品行职业素养和诚实信用 准确掌握管理内容和程序[5] - 负责人职责包括制订实施细则 落实实施 对高管及相关人员进行全面系统培训和针对性指导[4] - 负责人需持续关注媒体及互联网公司信息并及时反馈董事会和管理层 董事会办公室协助履行职责[4] 投资者关系管理内容与对象 - 工作对象包括投资者 证券及行业分析师 财经媒体和其他相关机构[6] - 沟通方式涵盖公告 股东会 分析师会议 一对一沟通 电话咨询 邮寄资料 媒体宣传 路演 现场参观和公司网站等[6] - 披露信息包括公司发展战略 法定披露内容 经营财务运营信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 诉求处理信息 风险挑战及其他投资者关心信息[6] - 应多渠道多平台多方式开展工作 利用官网新媒体电话邮箱等渠道 通过投资者网和交易所平台 采取股东会说明会路演等方式与投资者交流[7] - 需设立投资者联系电话传真和邮箱 由专人负责保证畅通 及时反馈 变更需及时公布[7][13] - 应加强网络沟通渠道建设运维 在官网开设投资者关系专栏 收集答复咨询投诉建议 发布更新管理信息[7][13] 投资者互动与信息披露规范 - 需合理妥善安排投资者关系活动 与相关方沟通交流 回答问题听取建议 同时避免其获取内幕信息和未公开重大事件信息[8] - 规定情形下需召开投资者说明会 包括公司重大事件受市场高度关注或质疑等[8] - 应通过互动易平台等多渠道与投资者交流 指派专人处理平台信息 对已披露信息提问进行充分深入详细分析说明和答复[8] - 重要或普遍性问题答复需整理并在互动易显著刊载 平台发布信息不能替代信息披露义务 不得回复涉及未公开重大信息的提问[8] - 互动易发布信息需谨慎客观 以事实为依据 保证真实准确完整公平 不使用夸大宣传误导性语言 充分提示不确定性和风险[8] - 信息披露以符合条件媒体披露内容为准 互动易信息不得与依法披露信息冲突[9] - 互动易信息发布回复由董事会秘书审核 按法规章程对涉及信息进行审核 各部门配合提供资料 由董事会办公室整理编制回复内容提交秘书审核发布[9][12] - 特别重要或敏感回复可报董事长审批 可征求外部咨询机构意见[12] 投资者关系管理职责与档案 - 管理部门职责包括拟定制度建立工作机制 组织沟通联络活动 处理投资者咨询投诉建议并定期反馈董事会和管理层[10] - 职责还包括管理运行维护投资者关系管理渠道平台 保障投资者行使股东权利 配合投资者保护机构工作[10] - 需统计分析投资者数量构成及变动等情况 开展其他有利于改善投资者关系的工作[10] - 公司各部门各子公司及其负责人有义务协助投资者关系管理部门实施管理工作[12] - 应建立完备投资者关系管理档案 将活动记录现场录音演示文稿文档等文件资料存档妥善保管[12] - 公司承担投资者投诉处理首要责任 完善投诉处理机制妥善处理投资者诉求[12] 信息披露渠道与要求 - 指定信息披露报纸为证监会指定媒体 巨潮资讯网为指定信息披露网站[12] - 根据法律法规及上市地规则应披露信息需第一时间在指定报纸和网站公布[12] - 巨潮资讯网为A股指定信息披露网站 香港联交所披露易网站及公司网站为H股指定信息披露网站[13] - 根据深交所规定应披露A股信息需第一时间在指定报刊网站公布 同时根据港交所规则在披露易网站及公司网站刊发海外监管公告[13] - 根据港交所规则刊登的公告通告需按时上载联交所网站及公司网站 报刊刊登需注明内容可于联交所网站及公司网站阅览[13] - H股上市后需在官网开设投资者关系专栏 收集答复咨询投诉建议 发布更新管理信息[13] - 应积极利用中国投资者网 交易所投资者关系互动平台等多种网络平台开展投资者关系管理活动[14] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议批准且H股在香港联交所挂牌上市之日起生效施行 原制度自动失效[16] - 本制度与法律法规上市地监管规则及公司章程抵触时 按后者执行[16] - 本制度由公司董事会负责解释[16]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通 完善治理结构 实现公司价值与股东利益最大化 [1] - 制度遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信四大基本原则 [1][2] - 投资者关系管理涵盖信息披露、沟通互动及诉求处理 对象包括投资者、分析师及媒体等 [7] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规、证券监管规则及公司内部制度 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展管理活动 回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作 营造健康市场生态 [2] 管理目的与要求 - 目的包括树立尊重投资者理念、促进投资者认同、规范公司运作及提高透明度 [2] - 工作要求客观真实反映公司状况 避免过度宣传误导投资者 [2] - 需保密未公开信息 防止内幕交易 未经授权员工不得代表公司发言 [2] 管理组织与职责 - 董事会秘书为负责人 董事会办公室为职能部门 [2] - 负责人需全面了解公司运作 策划组织投资者关系活动 [2] - 员工需具备行业知识、财务法律知识及沟通协调能力 [3][6] - 负责人制定细则并组织培训 持续关注媒体信息反馈 [4] 管理内容与对象 - 工作对象涵盖投资者、证券分析师、财经媒体及其他相关机构 [7] - 沟通方式包括公告、股东会、分析师会议、电话咨询、路演等14种途径 [7] - 披露信息包括发展战略、法定信息、经营财务数据、ESG信息及风险挑战等9类内容 [7] 实施机制与渠道 - 通过官网、电话、邮箱、投资者教育基地等多渠道开展管理 [8] - 设立专人负责的联系方式 保证畅通并及时反馈 [8] - 需加强网络渠道建设 开设专栏并更新信息 [8] - 在特定情形如分红未达标、重组终止等时需召开投资者说明会 [9][11] 互动平台管理 - 通过互动易平台与投资者交流 专人处理提问并详细答复 [9] - 回复需谨慎客观 不得涉及未公开重大信息 [9] - 信息发布需经董事会秘书审核 重要回复需报董事长审批 [10] 档案与投诉处理 - 需建立投资者关系管理档案 保存活动记录及文档 [12] - 公司承担投诉处理首要责任 完善处理机制 [12] - 指定巨潮资讯网及证监会媒体为信息披露渠道 第一时间发布法定信息 [12]

总则 - 制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通 提升公司治理结构和投资价值 实现股东利益最大化 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》及科创板、港交所相关规则 [1] - 投资者关系管理是通过各类活动增进投资者了解的管理行为 [1] 管理原则 - 严格遵守法律法规并体现公平公正公开原则 保障所有投资者合法权益 [1] - 需客观真实准确完整反映公司状况 避免过度宣传造成误导 [1] - 注重未公开信息保密 防止内幕交易 非授权人员不得代表公司发言 [1] 管理目的 - 建立与投资者相互尊重的良性关系 树立资本市场良好形象 [2] - 通过信息披露加强沟通 提高公司诚信度和透明度 [2] - 改善公司经营管理和治理结构 [2] 部门设置 - 董事长为第一责任人 高管需参与重大活动 董事会审计委员会负责监督 [2] - 董事会秘书统筹投资者关系工作 包括拟定计划、协调信息披露和重大活动 [2] - 投资者关系管理部门为日常执行机构 负责沟通、活动落实及资本市场动态汇报 [3][4] 管理内容 - 服务对象涵盖投资者、媒体、分析师及监管机构等 [5] - 内容包括发展战略、法定披露信息、重大事项及企业文化建设等 [5] - 需保证咨询渠道畅通 专人接听电话并及时回复信息 [5] 管理方式 - 采用公告、股东会、网站、路演等超过15种沟通渠道 [5] - 业绩说明会需在年报披露后举行 董事长、财务负责人等必须出席 [6] - 活动前需确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的提问 [6] 工作职责 - 信息披露需符合上市规则 及时处理诉讼、交易异常等重大事项 [7] - 投资者交流包括业绩发布会、路演活动及媒体宣传等 [7] - 建立投诉处理机制 承担首要责任并通过协商、调解或诉讼解决纠纷 [8] 档案管理 - 需记录活动参与人员、时间、地点及交流内容 [8] - 包含未公开信息泄密处理过程及责任追究情况 [8] - 尽量避免在定期报告披露前30日内开展投资者关系活动 [9] 人员要求 - 从业人员需全面了解公司产业、技术、财务等各方面 [9] - 熟悉公司治理、财会法规及证券市场运作机制 [9] - 具备沟通营销技巧、写作能力及协调快速反应能力 [9] 制度实施 - 制度由董事会制定修改 自H股在港交所上市之日起施行 [10] - 实施后原《投资者关系管理制度》自动失效 [10]