互动易平台管理规范 - 互动易平台是深圳证券交易所为上市公司与投资者搭建的自愿性、交互式信息发布和投资者关系管理的综合性网络平台，作为法定信息披露的有益补充 [1] - 公司通过互动易平台发布信息或回复投资者提问应当注重诚信，平等对待所有投资者，主动加强沟通以增进投资者对公司的了解和认同 [3] - 公司需在监管部门规定时间内及时回复投资者问题 [4] 信息发布与回复要求 - 互动易平台发布信息或回复提问需谨慎、理性、客观，保证内容真实、准确、完整，不得与依法披露信息冲突或披露未公开重大信息 [5] - 回复内容不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，不具备明确事实依据的内容不得发布 [6] - 涉及已披露事项的提问可在披露范围内详细答复，涉及未披露事项的应引导投资者关注公告，不得以互动易替代信息披露或泄露未公开重大信息 [7] 公平性与合规性 - 公司需保证信息发布及回复的公平性，对所有合规提问认真及时回复，不得选择性回应 [8] - 发布内容不得违反公序良俗、损害公共利益或涉及国家秘密、商业秘密，需谨慎判断是否违反保密义务 [9] - 涉及不确定事项时应充分提示风险，回复市场热点或敏感问题需谨慎客观，不得夸大影响或不当关联热点 [10][11] 禁止行为与异常处理 - 不得通过互动易平台预测或承诺股价，不得利用回复从事市场操纵、内幕交易等违法违规行为 [12] - 若发布内容引发市场广泛质疑或导致股价异常波动，公司需及时履行信息披露义务 [13] 内部审核流程 - 证券部为互动易平台对口管理部门，负责收集问题、拟订回复内容并提交董事会秘书审核后发布 [14] - 特别重要或敏感的回复需报董事长审批，未经审核不得对外发布 [14] - 各部门及子公司需配合董事会秘书完成问题回复，必要时可征求外部咨询机构意见 [14] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜按法律法规及公司章程执行，冲突时以后者为准 [15] - 制度由董事会负责解释及修订，自审议通过后生效 [16][17]

投资者关系管理基本原则 - 投资者关系管理需符合法律法规、行业规范及公司内部规章制度，遵循行业道德准则和行为规范 [5] - 为中小投资者参与活动创造机会并提供便利，及时回应投资者诉求 [5] - 坚持底线思维，规范运作并承担社会责任，营造健康市场生态 [5] 投资者关系管理目的 - 加强与投资者沟通，增进了解以实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 通过信息披露、互动交流等方式提升公司治理水平，保护投资者权益 [2] 信息披露规范 - 法定披露信息需第一时间在指定报纸和网站公布，其他渠道不得早于指定媒体 [10] - 禁止以新闻发布或答记者问形式替代正式公告 [10] - 在互动易平台答复投资者提问时需谨慎客观，不得涉及未公开重大信息 [6] 投资者关系管理组织与实施 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，其他人员未经授权不得代表公司发言 [11] - 董事会办公室负责策划组织投资者关系活动，需全面了解公司运作及发展战略 [13] - 建立内部协调机制，归集各部门生产经营、财务等信息并确保及时反馈 [16] 沟通方式与内容 - 通过股东会、业绩说明会、路演、一对一沟通等多渠道平等对待全体投资者 [17] - 沟通内容包括公司发展战略、财务状况、经营业绩、股利分配等 [8] - 业绩说明会需由董事长、财务负责人等高管出席，介绍公司生产经营情况 [4] 投资者关系活动规范 - 活动前需确定可回答范围，拒绝涉及未公开重大信息的提问 [18] - 活动记录及资料需存档至少三年，现场参观需避免泄露未公开信息 [25] - 活动结束后需在互动易及公司网站刊载记录表及演示文稿 [29] 中小投资者保护 - 建立有效沟通渠道，定期与中小股东交流并答复其关心问题 [20] - 现金分红方案审议前需主动与股东沟通，充分听取中小股东意见 [21] - 确保咨询电话、邮箱等渠道畅通，及时更新官网信息避免误导 [22] 危机处理与媒体管理 - 媒体出现重大质疑时需及时召开说明会澄清 [23] - 业务宣传稿需经董事会秘书审核后发布，媒体采访需提前报审 [32][33] - 纠纷可通过协商、调解、仲裁或诉讼解决 [10] 档案管理与制度更新 - 投资者关系档案需包含活动记录、录音等资料，保存期限不少于三年 [34] - 制度与法律法规冲突时以后者为准，由董事会负责解释和修订 [37][38]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系工作，加强与投资者沟通，提升公司诚信度和核心竞争力，实现公司价值与股东利益最大化 [2] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《创业板股票上市规则》等法律法规及公司章程 [3] - 投资者关系管理定义为通过持续沟通增进投资者了解的行为，需遵循公平、公正、公开原则 [3][4] 投资者关系管理目的与原则 - 核心目的包括促进投资者认同、维护市场形象、形成长期稳定投资者群体 [5] - 基本原则涵盖合规性、平等性、主动性和诚实守信，要求平等对待所有投资者并主动回应诉求 [4] 投资者关系管理内容与方式 - 工作对象包括全体投资者及分析师、媒体等相关方 [8] - 沟通渠道包括官网、新媒体、电话会议、路演等多元化方式，需清除沟通障碍 [9] - 沟通内容涉及发展战略、法定披露信息、重大事项（如资产重组、诉讼）、ESG信息等 [10] - 禁止在活动中透露未公开重大信息或作出股价预测，需防止选择性披露 [11][12] 投资者沟通活动规范 - 年度报告披露后15个交易日内需召开业绩说明会，董事长等高管须出席 [19] - 现金分红方案审议前需与中小股东充分沟通 [21] - 需设立专人负责的投资者热线及电子邮箱，保证沟通渠道畅通 [22] - 互动平台答复需谨慎客观，不得涉及未公开信息或迎合市场热点 [25] 信息披露与档案管理 - 投资者关系活动记录需在结束后2个交易日内编制并刊载，包含活动内容及泄密处理情况 [27] - 需建立信息披露内部控制制度，严格审查非正式公告渠道信息 [28][29] - 应创建投资者关系管理数据库，采用文字、声像等方式存档活动记录 [39] 管理机构与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理总负责人，需协调其他高管提供支持 [31] - 工作人员需具备财务法律知识、沟通能力及行业认知 [32] - 主要职责包括制度拟定、活动组织、投诉处理、投资者数据分析等 [33][34] 自愿性信息披露要求 - 自愿披露预测性信息时需用警示文字列明风险因素，并及时更新变化情况 [36] - 其他部门及员工有义务协助投资者关系工作，但未经授权不得代表公司发言 [37] - 定期开展投资者关系培训，提升高管与特定对象沟通能力 [38] 制度生效与修订 - 本制度经董事会审议后生效，由董事会负责解释并根据新法规及时修订 [42][43]

投资者关系管理原则与目的 - 合规性原则：投资者关系管理需符合法律法规、行业规范及公司内部制度 [3] - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者参与创造便利 [3] - 主动性原则：主动开展沟通活动，及时回应投资者诉求 [3] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作，营造健康市场生态 [3] - 目的包括促进良性关系、建立稳定投资者基础、提升企业文化及信息披露透明度 [4] 投资者关系管理内容 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息及股东权利行使方式 [6] - 需披露公司面临的风险与挑战及其他相关信息 [6][8] 投资者关系管理方式 - 沟通渠道包括公告、股东会、公司网站、分析师会议、一对一沟通及路演等 [7] - 优先采用互联网等高效手段降低沟通成本 [8] - 定期报告后需召开业绩说明会，采用视频或语音形式增强互动 [26] 组织机构与职责 - 董事会为决策机构，董事会秘书为负责人，需设立专职部门 [10] - 职责包括拟定制度、组织沟通活动、处理投诉、维护投资者权益及统计分析投资者构成 [9] - 董事会秘书需履行分析研究、信息披露、沟通联络及公共关系维护等职责 [11] 投资者关系活动规范 - 股东会需为中小股东参与创造条件，可邀请媒体或进行网络直播 [17][18][19] - 公司网站需及时更新，包含法定信息及投资者联系渠道，但不得刊登分析师报告 [20][22][23] - 一对一沟通需平等对待投资者，避免泄露未公开信息 [32][33] - 现场参观需合理安排流程，避免透露重要未公开信息 [35] 相关机构管理 - 可聘请投资者关系顾问，但不得由其全权代表公司发表言论 [39][40] - 不得向分析师提供未披露信息，需平等回应所有投资者相同需求 [41][42] - 媒体披露需以监管指定渠道优先，避免以新闻发布替代公告 [45][46] 制度执行与培训 - 公司需建立内部协调机制，各部门配合信息归集 [12] - 定期培训董事及员工，提升投资者关系管理能力 [14] - 工作人员需具备行业知识、法律素养及沟通技能 [15] - 活动档案需保存3年，含交流内容及未公开信息泄密处理记录 [16]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者及潜在投资者的信息沟通，建立良好互动平台，完善治理结构并保护投资者权益 [3] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及深交所相关规则 [3] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值的系统性活动 [3] 合规要求与禁止行为 - 开展投资者关系管理需遵守公平公正公开原则，禁止透露未公开重大信息或发布误导性内容 [4] - 明确禁止八类违规行为包括预测股价、歧视中小股东、违反公序良俗等 [4] - 交流内容必须基于已公开披露信息，不得替代正式信息披露 [5] 管理目标与原则 - 核心目标包括建立双向沟通机制、获取长期市场支持、增强信息披露透明度 [5][6] - 基本原则涵盖合规性、平等对待投资者、主动回应诉求及诚实守信四项要求 [7][8] 沟通对象与内容范围 - 工作对象覆盖投资者、分析师、财经媒体、监管机构等六类主体 [10] - 沟通内容包含发展战略、ESG信息、股东权利行使程序等九大维度 [10] 沟通渠道与方式 - 需通过官网专栏、新媒体、电话邮箱等多渠道开展，并保障沟通无障碍 [12][13] - 现场调研需做好信息隔离，避免接触内幕信息 [11] - 股东大会应提供网络投票并为中小股东发言预留时间 [16] 投资者说明会规范 - 强制召开说明会的情形包括现金分红不达标、重组终止、股价异常波动等五种情况 [21] - 说明会出席人员应含董事长、财务负责人等核心管理层 [23] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，采用视频等形式增强互动效果 [24] 调研管理机制 - 接受调研需签署承诺书，形成书面记录并由双方签字确认 [28][29] - 建立事后核查程序，要求外部机构发布研究报告前需经公司确认 [30] 互动易平台使用规范 - 在互动易回复需谨慎客观，不得涉及未公开重大信息或与法定披露内容冲突 [32][33] - 对市场热点问题的答复应基于事实，避免不当影响股价 [34] 组织架构与职责 - 董事会秘书为总负责人，董事会办公室负责具体活动策划与执行 [35][36] - 投资者关系人员需具备法律财务知识、沟通协调能力及行业洞察力 [38] 档案管理与培训 - 活动记录需包含交流内容、演示文稿等，保存期限不少于3年 [43][48] - 定期对控股股东、高管进行投资者关系专题培训 [42] 附则与修订机制 - 制度自董事会批准后生效，解释权归属董事会 [52][53] - 与法律法规冲突时以监管部门规定为准 [51]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范与投资者的沟通活动 提升治理水平和企业价值 保护投资者合法权益 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需在依法履行信息披露义务基础上开展 符合法律法规及行业规范 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会和便利 [2] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 听取意见建议并及时回应诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信 规范运作 营造健康市场生态 [2] 投资者沟通内容 - 包括公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息 风险与挑战及其他相关信息 [4] 投资者沟通方式 - 通过官网 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等渠道进行沟通 [2] - 利用证券交易所网络基础设施平台 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式 [2] - 设立投资者联系电话 传真和电子邮箱 由专人负责 保证畅通并及时反馈 [2] - 加强网络沟通渠道建设 在官网开设投资者关系专栏 收集和答复投资者诉求 [3] - 安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观座谈 但需避免泄露内幕信息 [5] - 通过路演 分析师会议等方式沟通公司情况并听取意见 [5] 信息披露要求 - 严格按法律法规及时公平履行信息披露义务 确保信息真实准确完整 简明清晰通俗易懂 [5] - 股东会需提供网络投票方式 并在会前与投资者充分沟通征询意见 [5] 投资者说明会安排 - 积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [6] - 董事长或总经理一般应当出席 不能出席需公开说明原因 [6] - 需事先公告并事后披露说明会情况 采取便于投资者参与的方式 [6] - 在现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动 重大事件受关注或质疑等情形下必须召开说明会 [6] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况等内容 并提前征集投资者提问 [7] 投资者权益保障 - 积极支持配合投资者依法行使股东权利及投资者保护机构的各项活动 [7] - 承担处理投资者诉求的首要责任 依法及时答复 [7] - 明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时对媒体报道予以回应 [7] 组织与实施职责 - 主要职责包括拟定制度建立工作机制 组织投资者关系管理活动 处理投资者咨询投诉和建议并定期反馈 管理维护相关渠道平台 保障股东权利行使 配合投资者保护机构工作 统计分析投资者情况 开展改善投资者关系的其他活动 [7][8] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 公司控股股东 实际控制人及董事和高级管理人员需提供便利条件 [8] - 证券投资部为职能部门 由董事会秘书领导 [8] 禁止行为 - 不得透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 [8] - 不得透露或发布含有误导性 虚假性或夸大性的信息 [8] - 不得选择性透露或发布信息或存在重大遗漏 [8] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺 [8] - 未获授权不得代表公司发言 [8] - 不得不公平对待中小股东或造成不公平披露 [8] - 不得违反公序良俗或损害社会公共利益 [8] - 不得有其他违反信息披露规定或影响证券正常交易的违法违规行为 [8] 人员素质要求 - 需具备良好品行和职业素养 诚实守信 [9] - 需熟悉公司治理 财务会计等法律法规和证券市场运作机制 [9] - 需具备良好沟通和协调能力 [9] - 需全面了解公司及行业情况 [9] 培训与档案管理 - 可定期对董事 高级管理人员和工作人员开展系统性培训 鼓励参加监管机构及相关机构举办的培训 [9] - 需按证券交易所规定建立健全投资者关系管理档案 [9] 附则 - 制度未尽事宜或与法律法规及公司章程不一致的 按相关规定执行 [10] - 制度修改和解释权归董事会 [10] - 制度自董事会审议通过之日起实施 [10]

总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通 完善治理结构 提升企业价值并保护投资者权益 [1][2] - 投资者关系管理通过信息披露 互动交流和诉求处理等工作增进投资者对公司的了解和认同 [2] - 基本原则包括合规开展 公平对待投资者 及时回应诉求及规范运作 [2] 投资者关系管理内容与方式 - 公司需客观真实反映实际状况 避免过度宣传或泄露未公开重大信息 [3] - 非正式公告方式包括股东会 新闻发布会 媒体采访 社交媒体及与特定投资者沟通等 [3] - 公司不得以投资者关系活动代替正式信息披露 泄露重大信息需立即公告 [4] - 禁止在投资者关系活动中散布虚假信息或误导性陈述 [4] - 沟通内容涵盖公司发展战略 经营状况 财务状况及重大事项等 [4] - 工作对象包括投资者 分析师 基金经理及媒体等 [4] - 沟通方式包括公告 股东会 说明会 一对一沟通及现场参观等 [4][5][6] - 股东会需提供网络投票并为中小股东参与提供便利 [5] - 公司需按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会等 [5] - 董事长或总经理一般应出席投资者说明会 不能出席需公开说明原因 [5] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略及财务状况等 [5] - 一对一沟通中需平等对待投资者 为中小投资者创造参与机会 [6] - 现场参观需合理安排 避免泄露内幕信息 不向分析师提供资助或高额礼品 [6] - 公司设立专人负责的投资者咨询电话 保证工作时间线路畅通 [7] - 咨询电话号码在定期报告中公布 变更时需立即公告 [7] 投资者关系管理负责人及职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 组织和协调相关工作 [7] - 控股股东 实际控制人及高级管理人员需为董事会秘书履行职责提供便利 [8] - 证券部负责具体投资者关系管理工作 配备专门人员 [8] - 从事投资者关系管理的人员需熟悉公司运作 证券市场机制及具备良好沟通技能 [8] - 董事会秘书负责制定和实施投资者关系管理具体方法 [8] - 董事会秘书需组织对高级管理人员及相关人员进行培训和指导 [8][9] - 证券事务代表协助董事会秘书履行职责 [9] 投资者关系管理职能部门及职责 - 证券部履行投资者关系管理职责 包括信息披露 举行说明会及回答投资者咨询等 [9] - 公司其他部门及员工需积极参与和配合证券部实施投资者关系管理工作 [9] - 证券部需组织对员工进行投资者关系管理知识培训 [9][10] - 公司官网需设立投资者关系专栏 利用网络平台开展投资者关系管理活动 [10] - 公司需建立健全投资者关系管理档案 以电子或纸质形式保存至少三年 [10][11] - 档案内容需包括活动参与人员 时间 地点 交流内容及泄密处理情况等 [11] 附则 - 本制度未尽事宜以相关法律法规及公司章程为准 [11] - 本制度由董事会负责解释并自董事会审议通过之日起生效 [11]

投资者关系管理目的与原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 建立稳定优质的投资者基础 形成服务尊重投资者的企业文化 促进公司整体利益最大化 增加信息披露透明度完善公司治理 [2] - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则 合规性要求符合法律法规及行业规范 平等性强调为中小投资者创造参与机会 主动性要求及时回应投资者诉求 诚实守信强调规范运作担当责任 [2] 投资者关系管理内容范围 - 沟通内容涵盖公司发展战略 法定信息披露内容 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式途径程序 投资者诉求处理信息 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [2][3] 投资者沟通渠道与方式 - 通过公司官网 新媒体平台 电话传真电子邮箱 投资者教育基地等多渠道开展 利用中国投资者网和证券交易所等网络平台 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访座谈交流等方式 [5] - 按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 董事长或总经理应当出席 不能出席需公开说明原因 需事先公告事后披露情况 [5] - 在现金分红水平未达规定 终止重组 证券交易异常波动 重大事件受市场关注或质疑等情形下必须召开投资者说明会 [5] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况 风险与困难等内容 提前征集投资者提问 可采用视频语音形式 [5] 股东会与网站管理规范 - 为中小股东参加股东会创造条件 在时间地点上便于股东参加 条件许可时利用网络直播 邀请新闻媒体参加并详细报道 [5] - 股东会中进行自愿性信息披露时 应尽快通过公司网站或其他方式公布 确保机会均等 [5] - 网站设立投资者关系管理专栏 收集答复投资者咨询投诉建议 及时发布更新相关信息 公布网站地址 变更时及时公告 [5] - 网站及时更新 错误信息及时更正 可开设论坛供投资者提问建议 公司直接回答问题 [5] 分析师会议与路演活动管理 - 定期报告结束后 实施融资计划或必要时举行分析师会议 业绩说明会或路演活动 采取尽量公开的方式进行 有条件时可网上直播 [5] - 网上直播需事先公开通知会议时间 登陆网址及方式 通过电子信箱网上论坛电话信函等方式收集中小投资者问题 并在活动中通过网络答复 [5][6] - 可采取网上互动方式 投资者直接提问公司直接回答 不能网上直播时可邀请新闻媒体参加并要求客观报道 [6] - 将活动影像资料放置公司网站供投资者点播 条件不具备时放置文字资料供查看 [6] 一对一沟通与现场参观安排 - 必要时就经营情况财务状况等与投资者基金经理分析师进行一对一沟通 介绍情况回答问题听取建议 平等对待投资者为中小投资者创造机会 [6] - 避免选择性信息披露 可将沟通的音像文字记录资料在公司网站公布 [6] - 安排投资者分析师等到公司或募集资金项目现场参观 合理妥善安排参观过程 使参观者了解业务经营情况 避免其得到未公开重要信息 [6] - 事前对接待人员给予投资者关系及信息披露方面的必要培训和指导 [6] 电话咨询与沟通机制 - 设立专门的投资者咨询电话 由熟悉情况的专人负责 保证工作时间线路畅通认真友好接听 通过有效形式反馈 号码变更及时公布 [5][6] - 遇重大事件或其他必要时可视情况开通多部电话回答咨询 [6] 投资者关系工作组织与实施 - 投资者关系工作由董事长领导 董事会秘书为负责人 投资者关系中心具体承办落实 控股股东实际控制人及董事高级管理人员应为董事会秘书提供便利条件 [6] - 董事会秘书负责策划安排组织各类投资者关系管理活动 需全面深入了解公司运作管理经营状况发展战略等情况 [6] - 董事会秘书负责对公司高级管理人员和相关人员进行全面系统培训 活动前进行针对性培训和指导 [6] - 董事会秘书持续关注新闻媒体及互联网上有关公司信息并及时反馈给董事会及管理层 [6] 投资者关系管理主要职责 - 拟定投资者关系管理制度建立工作机制 组织与投资者沟通联络的活动 组织处理投资者咨询投诉建议等诉求并定期反馈 管理运行维护投资者关系管理相关渠道平台 [6] - 保障投资者依法行使股东权利 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益工作 统计分析公司投资者数量构成及变动等情况 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [6][7] 禁止行为与人员素质要求 - 禁止透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 禁止发布含有误导性虚假性或夸大性的信息 禁止选择性透露信息或存在重大遗漏 禁止对证券价格作出预测或承诺 [7] - 禁止未得到明确授权代表公司发言 禁止歧视轻视等不公平对待中小股东或造成不公平披露 禁止违反公序良俗损害社会公共利益 禁止其他违反信息披露规定或影响证券正常交易的行为 [7] - 投资者关系管理人员需具备良好品行和职业素养诚实守信 良好的专业知识结构熟悉公司治理财务会计等法律法规和证券市场运作机制 良好的沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [7] 投资者关系顾问使用规范 - 必要时可聘请专业投资者关系顾问咨询策划处理投资者关系 包括媒体关系发展战略培训危机处理会议安排等事务 注意其是否同时为同行业竞争公司服务 避免利用内幕信息损害公司利益 [7] - 避免由投资者关系顾问代表公司就经营及未来发展等事项发言 尽量以现金方式支付报酬 避免以股票及相关证券期权或认股权等方式支付补偿 [7] 信息提供与媒体关系管理 - 不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息 向其他投资者平等提供相同资料和信息 [7] - 避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告 如委托完成应在刊登时显著注明"本报告受公司委托完成" 避免向投资者引用或分发分析师的分析报告 [7] - 可为分析师和基金经理考察调研提供接待便利但避免提供资助 分析人员和基金经理考察原则上应自理费用 公司不应向分析师赠送高额礼品 [7] - 根据需要选择适当新闻媒体发布信息 避免以媒体采访及新闻报道形式披露重大未公开信息或细节 明确区分宣传广告资料与媒体正式客观独立报道 公司提供或委托他人完成并付出费用的宣传资料应在刊登时明确说明和标识 [7] 采访调研与记录报备要求 - 公司及董事高级管理人员接受外界采访调研或召开说明会应事先告知董事会秘书 原则上董事会秘书应当全程参加 [7] - 采访调研结束后应当共同编制会谈书面记录并签字确认 两个交易日内由董事会秘书通过系统报备 尽快通过上证e互动平台发布 记录至少包括时间参加人员事项及主要内容 [7]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通 完善治理结构 保护投资者权益 [1] - 投资者关系管理通过信息披露 互动交流等方式增进投资者了解 提升公司价值 [1][3] - 制度严格遵循法律法规及深交所规则 禁止泄露未公开重大信息 [1][2] 投资者关系管理目标与对象 - 工作目标包括便利股东权利行使 提升治理水平 实现投资者保护与回报 [1][3] - 对象涵盖证券投资机构 分析师 财经媒体及深交所认定的其他机构 [2][3] - 禁止发布虚假信息 价格承诺 歧视性行为等违规情形 [2][3] 管理职责与人员要求 - 董事会秘书为负责人 董事会办公室负责日常管理 [3] - 主要职责包括组织沟通活动 处理投资者诉求 维护沟通渠道 保障股东权利 [3][4] - 工作人员需具备诚信品行 专业知识 沟通能力及行业了解 [4] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 重大事项及企业文化 [4] - 需召开说明会的情形包括分红未达标 重组终止 股价异常波动等 [5] - 通过官网 互动易 电话 股东大会 路演等多渠道沟通 [5][6] 活动组织与实施规范 - 业绩说明会等活动需有董事 高管及中介机构出席 [6] - 活动需提前公告 采取网上直播 确保投资者平等参与 [7] - 调研需预约登记 签署承诺书 避免泄露未公开信息 [7] 信息发布与审核流程 - 互动易平台提问需经董事会秘书审核 必要时报董事长审批 [8] - 外部机构发布的调研文件需经公司核查 错误内容需改正 [8] - 活动记录需在次交易日开市前于互动易及官网刊载 [9] 档案管理与制度效力 - 投资者关系活动需建立档案 包含参与人员 交流内容 泄密处理等 [9] - 档案保存期限不少于3年 [9] - 制度由董事会解释修订 自审议通过日起生效 [11]

投资者关系管理制度总则 - 制度旨在加强公司与投资者信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 [2] - 投资者关系管理通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理提升公司治理水平与企业价值 [2] - 工作原则包括合规性 平等性 主动性 诚实守信 保障所有投资者知情权及其他合法权益 [2][3] 信息披露规范 - 公司需客观 真实 准确 完整反映实际状况 避免过度宣传造成误导 [3] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性信息 选择性披露或价格预测承诺等行为 [3] - 自愿性信息披露需遵循公平原则 面向所有投资者 避免选择性披露 [5] - 自愿披露预测性信息时需以警示文字列明风险因素提示不确定性 [5] 投资者关系管理职责 - 董事会秘书担任负责人 董事会办公室承办日常管理工作 [3] - 管理团队需全面了解公司及行业情况 熟悉法律法规 具备沟通协调能力与写作能力 [3] - 公司设立投资者联系电话 传真和邮箱 由专人负责并保证畅通 [4] - 负责人需建立投资者关系管理档案 并对相关人员开展培训 [4][13] 投资者互动渠道与活动 - 股东会需便于中小股东参与 可进行网络直播并邀请媒体 [8] - 公司网站需开设投资者专栏 及时更新信息并区分历史与当前内容 [9][10] - 通过上证e互动平台及时回复提问 重要问题提交至"热推问题"栏目 [10] - 定期举办分析师会议 业绩说明会或路演 可采取网上直播方式 [10][11] - 一对一沟通需平等对待投资者 避免选择性披露 [12] - 现场参观需合理安排 避免泄露未公开信息 [12] - 设立专线电话并保证工作时间畅通 号码变更需及时公告 [13] 第三方机构合作规范 - 可聘请投资者关系顾问处理媒体关系 危机管理等事务 [13] - 避免顾问同时服务竞争公司 防止内幕信息泄露 [13] - 不得向分析师或基金经理提供未公开重大信息 [14] - 避免出资委托发表分析报告 若需刊登需注明委托关系 [14] - 可为分析师考察提供便利但不得资助费用或赠送高额礼品 [14][15] 媒体信息披露管理 - 重大未公开信息避免以媒体报道形式披露 [15] - 区分宣传广告资料与媒体客观独立报道 [15]