核心监管处罚与违规事实 - 公司因关联交易及信息披露违规，收到总额490万元的行政处罚，并同时收到广东证监局警示函、深交所监管函及公开谴责等多项监管措施 [2] - 核心违规行为发生在2024年10月至2025年1月期间，子公司湖南嘉应以“月初转出、月末转回”模式，向关联方药聚能提供短期资金拆借 [2] - 关联方药聚能的实际控制人为公司董事长李能，构成法定关联方 [3] 违规交易的具体规模与性质 - 2024年至2025年1月期间，向关联方药聚能的资金拆借累计金额达2.2亿元，占公司最近一期经审计净资产的28.83%，达到重大关联交易披露标准 [3] - 上述资金拆借单笔发生额介于4万元至5999万元之间，2024年累计转出1.7亿元，2025年1月转出5000万元 [3] - 对药聚能的资金拆借日最高余额为8996万元，占公司最近一期经审计净资产的11.79% [3] - 2024年9月至11月，子公司还向三家非关联企业提供了合计6500万元的财务资助，日最高余额4000万元，占净资产的5.24%，且未履行审议与披露程序 [3] 处罚与监管措施的具体内容 - 广东证监局作出分层行政处罚：对公司给予警告并罚款150万元；对董事长李能罚款160万元；对总经理游永平罚款100万元；对时任财务总监史俊平罚款80万元 [4] - 时任财务总监史俊平以“不知情、未参与”为由申辩未获采纳，监管部门认定其未履行勤勉义务 [4] - 除行政处罚外，广东证监局还对相关方出具警示函，深交所则出具监管函并对公司、三名高管及关联方药聚能给予公开谴责处分 [4] 公司的回应与现状 - 公司及相关责任人表示已深刻吸取教训，将加强合规意识与规范运作 [4] - 相关违规拆借资金及对非关联方的财务资助已全部收回，关联方药聚能已于2025年3月末支付相应利息 [3][4] - 公司强调该事项已在2024年年报中补充披露，目前不触及重大违法强制退市情形，生产经营正常 [4] 公司过往监管记录 - 此次并非公司首次因信息披露问题受罚，公司曾于2021年因未及时披露重大事项收到广东证监局警示函 [5]

监管处罚决定 - 浙江证监局对万凯新材料股份有限公司及相关人员采取出具警示函的监督管理措施 [2] - 上述违规行为被记入证券期货市场诚信档案 [2] 信息披露违规 - 公司开展期货套期保值业务但在定期报告中仅披露期货端单边投资收益及公允价值变动损益情况未完整披露对应现货订单盈亏情况 [1] - 相关期货投资损益对公司业绩影响较大 [1] 募集资金管理违规 - 公司部分募集资金专户开户未履行审议程序 [1] - 公司短期闲置募集资金理财金额超过审议额度 [1] 违规责任认定 - 公司行为违反了《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第2号》的相关要求 [1] - 公司董事长沈志刚、财务总监兼董秘高强、总经理肖海军对上述违规行为承担主要责任 [1]

行政处罚事件 - 公司及董事长李能等三名高管因关联方非经营性资金拆借问题收到广东证监局行政处罚决定书 公司被警告并罚款150万元 董事长李能罚款160万元 总经理游永平罚款100万元 时任财务总监史俊平罚款80万元 罚款合计490万元 [1][4] - 违规事实为2024年10月至2025年1月期间 公司子公司以月初转出月末转回方式向董事长李能实际控制的药聚能提供短期资金拆借累计金额达2.20亿元 占公司最近一期经审计净资产的28.83% 上述关联交易未履行审议程序且未及时披露 [1][4] - 李能于2024年8月上任董事长 其实际控制的药聚能在2024年10月即开始向公司拆借资金 上任仅两个月就出现违法违规行为 [5] 公司股权结构 - 公司第一大股东频繁变更 2016年实际控制人为黄小彪 2017年变更为老虎汇 2023年东方证券成为第一大股东 目前东方证券持股10.28% 第二大股东养天和持股7% 股权结构不稳定 存在再度易主可能性 [9] - 2024年7月 养天和以约3.55亿元对价受让公司7%股份 成为公司第二大股东 养天和为李能控制的连锁药房 药聚能系养天和全资子公司 [5][6] 经营业绩表现 - 2025年前三季度公司归母净利润为2179.43万元 同比增长658.50% 尽管增幅达6.6倍 但绝对金额仍然偏低 [1][9] - 上市以来累计归母净利润为2.82亿元 2020年至2024年净利润分别为0.20亿元 0.01亿元 0.44亿元 0.34亿元 0.21亿元 业绩整体表现不温不火 [9] 历史信披违规记录 - 公司存在多次信息披露违规记录 2020年因股东增持承诺未履行被出具警示函 2021年因业绩预测不准确被通报批评 2022年因披露不完整被警示 2024年12月因独董持股信息披露不准确被深交所监管关注 [7][8][9] - 2025年11月21日 公司及相关人员再收深交所监管函 涉及2024年9月至12月与关联方广东共合医药有限公司约875.58万元交易未披露 [8] 股东回报情况 - 公司股东回报能力不足 自2014年以来的近12年间仅实施两次现金分红 合计分红金额为0.45亿元 [2][11]

公司监管处罚事件 - 公司因信息披露问题被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案[1] - 上交所同步对公司及有关责任人予以监管警示[1] - 违规行为涉及未及时披露子公司重大诉讼进展及未及时进行会计处理导致2025年半年报信息披露不准确[1] 诉讼事件详情 - 公司控股子公司徐州中央百货大楼股份有限公司与徐州旭来文化传播有限公司存在房屋租赁合同纠纷涉案金额约为879.77万元[1] - 案件于2025年6月30日一审判决公司于2025年7月2日取得判决书并于7月16日提起上诉[2] - 案件于2025年9月18日二审开庭后于10月24日达成调解公司根据调解结果在三季报中计入其他应付款[2] 信息披露违规分析 - 公司延迟近四个月才补充披露一审判决等关键进展严重违反及时性原则[2] - 上市公司对于重大诉讼的一审判决上诉调解等关键进展需及时履行信息披露义务以保障投资者知情权[2] - 监管部门对信息披露违规行为持零容忍态度形成多层次全方位监管态势[2] 监管处罚影响 - 责令改正出具警示函等监管手段重点在于警示上市公司管理层[2] - 诚信档案中的负面记录将直接影响管理层后续在上市公司或非上市公众公司担任董监高的任职资格[2] - 监管机构在审核任职申请时会重点核查相关诚信档案记录[2]

公司违规处罚 - 公司因未依法履行关联交易审议程序及未及时披露关联方非经营性资金往来被中国证监会广东监管局处以警告及罚款 [2] - 关联方非经营性资金往来涉及金额21,999万元，占公司最近一期经审计净资产的28.83% [2] - 公司被罚款150万元，董事长李能被罚160万元，总经理游永平被罚100万元，时任财务总监史俊平被罚80万元 [2] - 公司表示此次处罚不触及重大违法强制退市情形，生产经营正常 [3] 公司基本情况 - 公司全称为广东嘉应制药股份有限公司，证券简称嘉应制药，证券代码002198 [2] - 公司成立于2003年03月07日，注册资本50750.9848万人民币，法定代表人李能 [3] - 公司主营业务为中成药的研发、生产和销售，注册地址为广东省梅州市 [3] - 公司董事长为李能，董秘为孙俊，员工人数为594人 [3] - 公司参股公司6家，包括广东嘉惠融资租赁有限公司、湖南金沙药业有限责任公司等 [4] 公司财务业绩 - 2022年、2023年、2024年和2025年前三季度营业收入分别为6.59亿元、5.33亿元、3.76亿元和2.93亿元 [4] - 营业收入同比分别增长14.70%、-19.11%、-29.46%和13.03% [4] - 同期归母净利润分别为4393.47万元、3432.02万元、2061.16万元和2179.43万元 [4] - 归母净利润同比增长分别为2874.05%、-21.88%、-39.94%和658.50% [4] - 同期公司资产负债率分别为13.96%、9.98%、9.61%和8.48% [4]

核心违规事项 - 2018年至2024年期间与江苏唯士达智能检测系统有限公司等3家关联方发生日常购销关联交易未履行审议程序和信息披露义务迟至2025年4月才补充披露且披露公告存在金额错误 [1] - 2022年以购销往来款名义向关联方唯士达支付资金并当期收回构成非经营性资金占用单笔占用周期1至4天该事项未依法披露 [1] - 时任董事李进2024年1月因涉嫌对非国家工作人员行贿罪被取保候审但隐瞒相关情况导致其董事候选人信息中未披露直至2025年7月收到刑事判决书后才辞职 [1] 监管处罚与责任认定 - 江苏证监局对科森科技出具警示函要求10个工作日内提交整改报告 [1] - 上交所对科森科技及时任董事长总经理徐金根时任财务总监副总经理董事向雪梅时任董事瞿李平时任副总经理董事李进予以通报批评 [1] - 纪律处分将通报中国证监会并记入证券期货市场诚信档案数据库 [1][4] - 时任董事长徐金根时任财务总监向雪梅对关联交易及资金占用违规负主要责任时任董事瞿李平对关联交易违规承担责任李进因隐瞒涉案情况单独追责 [1] 公司回应与背景 - 公司表示已高度重视监管指出的问题将组织相关人员深入学习证券法律法规强化信息披露管理与内部控制 [2] - 公司强调本次监管措施不影响正常生产经营提醒投资者理性决策 [2] - 科森科技成立于2010年是专业从事精密结构件研发制造与服务的高新技术企业于2017年2月9日在上交所主板上市 [2] - 公司于11月21日同日披露两则监管公告 [4]

行政处罚与监管措施 - 公司因信息披露违法违规收到证监会《行政处罚决定书》，被给予警告并处以150万元罚款，董事长李能被罚款160万元，总经理游永平和财务总监史俊平分别被罚款100万元和80万元，合计罚款490万元[1][2] - 公司及相关责任人同时收到广东证监局出具的警示函，指出公司存在未按规定披露对外财务资助及日常关联交易等违规行为[2] - 违规行为涉及公司董事长李能实际控制的关联方药聚能，公司子公司湖南嘉应在2024年10月至2025年1月期间以月初转出、月末转回方式向其提供短期资金拆借，累计金额约2.2亿元，占公司最近一期经审计净资产的28.83%，相关交易未履行审议程序且未及时披露[1] - 2024年，公司与总经理游永平弟媳控股的共合医药发生中成药关联交易，金额约875.58万元，占净资产的1.15%，该交易也未履行审议程序和披露义务[2] - 时任董事长李能、总经理游永平、财务总监史俊平和董事会秘书肖巧霞因未勤勉尽责对公司违规事项负有主要责任，被采取出具警示函的行政监管措施[3] 关联方资金往来详情 - 2024年度公司向关联方药聚能资金拆借合计转出16999万元，2025年1月转出5000万元，均于当月转回，截至2025年3月末，药聚能已支付相关资金利息[1] - 资金拆借单笔发生额在4万元至5999万元之间，上述关联方非经营性资金往来未依法履行关联交易审议程序，也未按规定及时披露[1] 公司财务业绩表现 - 2024年公司营收3.76亿元，同比大幅下降29.46%，归母净利润2061万元，下滑39.94%，营收和净利润已连续两年下降[3] - 公司毛利率连续三年下滑，从2021年的75.31%降至2024年的59.93%[3] - 2025年前三季度业绩显著改善，营业收入2.93亿元，同比增长13.0%，归母净利润2179万元，同比大幅上升658.5%[3] - 2025年前三季度扣非归母净利润成功扭亏，实现2014万元，而去年同期为亏损188万元，但经营现金流净额为-7123万元，同比下降489.4%[3] - 2025年第三季度单季营业收入9450万元，同比增长19.0%，归母净利润171万元，成功扭亏，扣非归母净利润135万元，亦实现扭亏[4] - 截至2025年三季度末，公司总资产7.75亿元，较上年度末下降7.6%，归母净资产7.09亿元，较上年度末下降6.5%[4]

并购重组 - 凯众股份正筹划以发行股份及支付现金方式收购安徽拓盛汽车零部件股份有限公司控制权 并向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金用于支付交易对价 [1] - 英力股份拟以6649.7万元购买佛山智强光电有限公司100%股权 旨在进入北美某品牌商供应链 [2] - 高能环境拟联合关联方及自然人共同投资收购三家矿业公司各59%股权 交易金额合计8260万元 公司将取得三家公司各45.2%股权 股权转让交易金额为6328万元 标的资产涉及青山洞金矿、芭蕉湾金矿、大坪金矿和母溪金矿 [3] 增减持 - 富吉瑞股东上海兆韧计划减持不超过16.05万股 占公司总股本0.21% 减持期间为2025年11月27日至2026年2月26日 [4] - 兆易创新部分董事及高级管理人员拟合计减持24.9万股公司股份 其中副董事长总经理何卫计划减持不超过6.38万股（0.0096%） 董事副总经理胡洪计划减持不超过10.64万股（0.0159%） 副总经理孙桂静计划减持不超过4.82万股（0.0072%） 副总经理李宝魁计划减持不超过3.06万股（0.0046%） [5] - 吉祥航空控股股东均瑶集团计划减持不超过6552.02万股 占公司总股本比例不超过3% 减持期间为2025年12月15日至2026年3月14日 [6] 风险事项 - 聚石化学因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案 公司表示经营正常并将积极配合调查 [7] - 豪尔赛因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 公司表示经营正常有序且立案不会对经营和管理造成重大影响 [8] - 国联水产及股东新余国通、董事长李忠、财务总监樊春花、董事会秘书梁永振因2024年9月至11月向大股东提供累计780万元借款构成非经营性资金占用且未及时披露 被广东证监局出具警示函并记入诚信档案 [9]

公司违规行为概述 - 科森科技因多项信息披露违规问题收到上交所纪律处分与江苏证监局警示函 [1] - 违规行为主要涉及未及时披露关联交易、关联方非经营性资金占用以及董事隐瞒涉嫌犯罪情况三方面 [2] 关联交易违规详情 - 2018年至2024年间，公司与关联方唯士达、盈智融、科盛餐饮发生日常购销关联交易未及时披露，累计交易金额超过25亿元 [1][2] - 具体交易金额为：追认与唯士达2020至2024年关联交易14.40亿元，与盈智融同期交易9.70亿元，与科盛餐饮2018至2024年交易1.53亿元 [3] - 公司声称未能及时识别关联关系的原因是关联公司实际持股股东与工商登记信息不一致，以及时任董事高管对关联人知识储备不足 [3] 关联方身份与关系 - 唯士达由公司董事长徐金根通过代持人石莹实际控制，石莹为工商登记的100%股东但实为代持 [3] - 盈智融由时任董事总经理瞿李平通过代持实际持股80%（后变更为60%），另外40%股份由时任财务总监向雪梅的配偶张浩雁实际持有 [4] - 科盛餐饮实际控制人翟志辉的母亲为公司实际控制人王冬梅的姐姐 [5] - 公司于2025年3月底才知晓上述关联关系 [6] 非经营性资金占用 - 2022年1月，公司以购销往来款名义向唯士达支付资金合计5710万元并于当期收回，构成关联方非经营性资金占用，单笔占用周期1至4天 [2][7] - 资金占用原因为唯士达出现临时性资金缺口，由董事长徐金根授意财务总监向雪梅协助解决短期周转需求 [7] 董事个人问题 - 时任董事李进于2024年1月因涉嫌对非国家工作人员行贿罪被取保候审，但隐瞒该情况参与董事选举，直至2025年7月收到刑事判决书后才辞职 [2] 监管处分结果 - 上交所对科森科技及责任人（包括徐金根、向雪梅、瞿李平、李进）予以通报批评，并记入证券期货市场诚信档案 [2] - 江苏证监局对科森科技、徐金根、向雪梅、瞿李平采取出具警示函的监管措施 [3]

公司近期重大负面事件 - 公司于11月21日公告，因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查[2][4] - 公司控股股东、实际控制人戴宝林因涉嫌单位行贿罪于2025年6月19日被公安机关执行逮捕，公司亦因涉嫌单位行贿罪被监察机关立案调查[2][8] - 公司及戴宝林已于2025年8月7日因涉嫌单位行贿罪被检察机关提起公诉[8] 公司信息披露违规及监管处罚 - 公司未及时履行信息披露义务，未公告实控人被逮捕及公司被立案调查等重大事项[9] - 北京证监局对公司及相关责任人出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案，指出公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在缺陷[9][10][11] - 深交所亦对豪尔赛及相关责任人下发监管函，要求严格遵守信息披露规定[11] 公司业务概况与市场表现 - 公司主营业务涵盖新能源汽车、燃油汽车、储能设备及通信设备等领域的精密冲压模具和金属结构件[11] - 截至11月21日收盘，公司股价报16.21元/股，总市值为24.37亿元[12]