苏州天脉导热科技股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资、期货与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行 政法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所规则允许的情况下，在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在境内外证券市场 投资有价证券的行为，具体包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券 ...

第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及公司控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 苏州天脉导热科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定的其他构成实质性财 务资助的行为。 第四条 公司应当充分保护股东的合 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、完整地进行信息披露，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及 《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大信息"） 时，本制度规定负有报告义务的有关人员和单位（以下简称"报告义务人"）， 应及时将有关重大信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 报告义务人为履行信息报告义务的第一责任人。公司董事、高级管理 人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应 当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下属公 司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息。 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 独立董事 | 28 | | 第三节 | 董事会 | 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件 以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对本公司年度财务会计报告及内部控制报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。不包括对本公司控股子公司、分公司的财务会计报告及内部控 制报告发表审计意见、出具审计报告；不包括为本公司及控股子公司、分公司提 供专项审计及咨询服务。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制 报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 苏州天脉导热科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《苏州天脉 导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章及规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 ...

第二条 公司因下列情形回购本公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用 本制度： （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； 苏州天脉导热科技股份有限公司 回购股份管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 回购股份管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）回购 股份的行为，保护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等有关法律、行政法规、部门 规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 前款第（四）项所指情形，应当符合下列条件之一： （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五十； （四）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他条 件。 公司在前两款规定情形外回购股份的，应当按照《公司法》《证券法》、中 国证监会和深圳 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 对外担保管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。公司为自身债 务提供担保不适用本制度，参照相关法律法规执行。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证 ...

外部信息使用人管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用 的行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指依据公司《信息披露事务管理制度》之规定，所 有对公司股票及其衍生品种的交易价格可能或已经产生较大影响的尚未公开的信 息。包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据、需要报批的重大 事项等。 本制度所指外部信息使用人是指根据法律、法规、规范性文件的规定或其他特 殊原因，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以 及在信息报送过程中能够接触、获取信息的人员。 第三条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门 ...

第一章 总则 第一条 为加强苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易的管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证 公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二章 关联交易和关联方 苏州天脉导热科技股份有限公司 关联交易管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司的关联交易，是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资 源或义务的事项。包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含 ...