募资情况 - 公司首次公开发行股票2000万股，每股20.87元，募资总额41740万元，净额35632.35万元[1] - 募集资金发行费用合计6107.65万元，已用自筹支付891.85万元，拟置换891.85万元[8] 项目投资 - 生产基地建设（一期）总投资39811.38万元，拟投募资22686.86万元[5] - 智能化技改项目总投资2927.40万元，拟投募资1668.20万元[5] - 技术研发中心建设总投资4461.60万元，拟投募资2542.48万元[5] - 补充流动资金及还贷总投资20000万元，拟投募资8734.81万元[5] 资金置换 - 截至2025年3月21日，公司自筹投募投项目5861.38万元，拟置换5861.38万元[6] - 2025年4月24日，董事会、监事会同意用募资置换自筹资金[12][13] - 保荐人对募资置换自筹资金无异议[16]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师负责审计内控有效性并披露非财务内控重大缺陷[5] 内控情况 - 公司2024年12月31日财务报告内部控制有效[7][8] - 内部控制有固有局限和推测未来有效性风险[6]

募资金额 - 公司发行2000万股A股，发行价每股20.87元，募资41740万元[12] - 坐扣承销费后募资38294.72万元，减除其他费用后净额35632.35万元[12] 项目投资 - 生产基地一期总投资39811.38万元，募资22686.86万元[14] - 智能化技改总投资2927.40万元，募资1668.20万元[14] - 技术研发中心总投资4461.60万元，募资2542.48万元[14] - 补充流动资金及还贷总投资20000万元，募资8734.81万元[15] 资金投入 - 截至2025年3月21日，自筹投项目5861.38万元，占比8.73%[16][17] - 生产基地一期自筹投入5830.38万元，占比8.68%[17] - 智能化技改自筹投入31.00万元，占比0.05%[17] - 截至2025年3月21日，自筹付发行费用891.85万元[18]

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 使用银行承兑汇票、信用证等票据支付募集资金投资项目资金 并以募集资金等额置换的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司使 用银行承兑汇票、信用证等票据支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置 换的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华业塑料机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕90 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行股票 2,000 万股，每股发行价格为人民币 20.87 元，募集资金总额为人民币 41,740.00 万元，扣除各项发行费用后实际 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额、 内部投资结构及实施地点的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额、内部投资结构及实施地点的 事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华业塑料机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕90 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行股票 2,000 万股，每股发行价格为人民币 20.87 元，募集资金总额为人民币 41,740.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金 净额为人民 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华业塑料机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕90 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行股票 2,000 万股，每股发行价格为人民币 20.87 元，募集资金总额为人民币 41,740.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金 净额为人民币 35,632.35 万元。上述 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并及母公司资产负债表………………………………第 6—7 | | 页 | | （二）合并及母公司利润表……………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并及母公司现金流量表………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）合并及母公司所有者权益变动表……………………第 10—13 | | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—110 | | 页 | | 四、执业资质证书……………………………………………… 第 111—114 | | 页 | 审 计 报 告 天健审〔2025〕1-33 号 浙江华业塑料机械股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称浙江华业）财务报表， 包括 2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日、2024 年 12 月 31 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公 司 2025 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司因日常经营和业务发展需要，结合公司实际情况，预计 2025 年度将与 关联方发生总金额不超过人民币 6,160.89 万元的日常关联交易。公司 2024 年度 日常关联交易预计金额为人民币 6,100.00 万元，实际发生金额为人民币 4,155.12 万元。 2025 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九 次会议审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事 已回避表决。公司独立董事 ...

经核查，根据公司独立董事余毓先生、何和智先生、董杰先生的任职经历以 及提交签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江华业塑料机械股份有限公司 浙江华业塑料机械股份有限公司 关于公司董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，浙江华业 塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事余毓先生、 何和智先生、董杰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙江华业塑料机械股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 ...

作为浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《 中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制 度》等有关法律、法规及公司制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，及时了解公司 的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维 护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董 事职责的情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人何和智，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 2020年12月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司股东单位担任任何职务，与公司以及股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》关于独立董事独立性的相关要求。 独立董事参与董事会议案 ...