提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定细则[4] 委员会构成 - 提名委员会由三名委员组成，独立董事委员不少于二分之一[7] 任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任，负责拟定选择标准和程序并提建议[7][9] 会议规定 - 定期会议每年至少召开一次，提前3日通知，三分之二以上委员出席方可举行[13][16] 决议与撤换 - 决议须全体委员过半数通过，连续二次未出席且未提交报告建议撤换[16][18]

募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐或独立财务顾问[9] - 可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[15] - 闲置募集资金现金管理投资产品期限不得超十二个月[16] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超十二个月[17] 募集资金投资项目 - 搁置超一年，重新论证项目可行性[14] - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[14] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免特定程序[15] - 使用节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东会审议通过[15] 超募资金使用 - 计划单次使用超募资金达5000万元且超超募资金总额10%以上，股东会审议通过[20] - 每十二个月内用于永久补充流动资金和归还银行贷款累计不超超募资金总额30%[20] - 补充流动资金后十二个月内不得进行高危投资及为控股子公司外对象提供财务资助[20] 协议签订与管理 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[9] - 协议有效期届满前提前终止，终止日起一个月内签新协议并公告[10] 投资计划调整与披露 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，调整投资计划并披露[25] 核查与报告 - 董事会每半年度全面核查项目进展，出具半年度及年度专项报告并与定期报告同时披露[25] - 当年有募集资金使用，聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[26] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查，年度结束出具专项核查报告[27] - 募集资金存放与使用情况鉴证结论为“保留”等，保荐机构等分析原因并提核查意见[27] - 保荐机构或独立财务顾问发现违规或重大风险，及时向证券交易所报告并披露[27] 制度生效与修订 - 本制度自股东会审议通过之日起生效，修订亦同[29]

使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为浙 江富特科技股份有限公司（以下简称"富特科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对富特科技使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了审 慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江富特科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2390 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）2,775.3643 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格 为 14.00 元/股，募集资金总额为人民币 388,551,002.00 元，扣除相关发行费用 84,319,603.62 元（不含增值税）后，募集资 ...

浙江富特科技股份有限公司 审计委员会工作细则 二〇二四年十月 浙江富特科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地 规避财务和经营风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件和《浙江富特科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是设在董事会下的一个专门委员会，经股东会批准后成立。 第三条 审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第二章 审计委员会的产生与组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，设主任委员一名。 第五条 审计委员会委员由董事组成，且应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事委员不少于委员会人数的二分之一并担任召集人，召集人应当为 会计专业人士。 第六条 审计委员会的委员由董事会选举产 ...

会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议[6] - 七种情形下应召开临时会议[8] - 董事长应自接到临时会议提议后十日内召集并主持会议[9] - 召开董事会定期会议和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[11] - 董事会定期会议通知变更需在原定会议召开日前三日发书面变更通知[15] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[16] - 连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超其间总次数二分之一的董事应书面说明并披露[17] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托他人出席，董事会应在三十日内提议解除其职务[17] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[19] 会议表决 - 会议表决实行一人一票，以书面或举手方式进行[24] - 董事会审议提案形成决议需超全体董事半数投赞成票，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[26] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东大会审议[27] 特殊决议 - 董事会就利润分配、资本公积金转增股本决议，先通知注册会计师出具审计报告草案，作出分配决议后要求出具正式报告，再对定期报告其他事项决议[29] 提案处理 - 提案未获通过且条件因素无重大变化，董事会一个月内不再审议相同提案[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案问题时，会议应暂缓表决，提议董事需明确再次审议条件[31] 会议记录 - 董事会会议记录保存期限不少于10年，应包含会议日期、地点、召集人、出席董事等内容[33] - 董事会秘书可安排制作会议纪要和决议记录[35] - 与会董事需对会议记录、纪要和决议记录签字确认，有不同意见可书面说明，不说明视为同意[36] 决议落实 - 董事长督促落实董事会决议，检查实施情况并通报，执行不一致或有重大风险应及时召集审议[37] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限为十年以上，由董事会秘书负责保存[38]

会议情况 - 公司第三届监事会第七次会议于2024年10月18日召开，3名监事全出席[2] 议案表决 - 《关于修订<监事会议事规则>的议案》3票同意待股东大会审议[3] - 监事会同意用募集资金置换自筹资金，3票同意[5] - 《关于<2024年第三季度报告>的议案》3票同意[6]

募集资金情况 - 首次公开发行2775.3643万股，发行价14元/股，募资总额3.88551002亿元，净额3.0423139838亿元[2] - 募投项目拟投入3.042314亿元，含新能源等项目[8] 资金置换情况 - 拟用募资置换自筹9454.79万元，含项目及费用[6] - 2024年10月18日三会审议通过置换议案[2][13][14] 其他情况 - 募投项目投资总额9.258633亿元[8][9] - 各机构认为置换合规无异议[15][16]

二〇二四年 十月 浙江富特科技股份有限公司 浙江富特科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督等各方面 积极履职，并对其履行职责的情况进行书面记载。 第五条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第二章 独立董事的任职条件 第六条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一） 根据法律、行政法规及 ...

委托理财额度规定 - 委托理财额度使用期限不超12个月，交易金额不超额度[7] - 额度超净资产50%且超5000万，需股东会审议[8] - 额度占净资产10%且超1000万，需董事会审议[8] 委托理财管理 - 财务部负责规划、经办和日常管理[10] - 应与金融机构签书面合同明确内容[10] - 做好档案归档保管，到期回收本息[11] 监督与披露 - 不得规避审议和披露义务，充分披露投向[16] - 独立董事可检查产品，监事会可检查并发表意见[14][15] - 定期报告披露风险控制及损益情况[16] 应急处理 - 产品发生特定情形，财务部及时报告并应对，公司披露进展[18]

监事会会议召开 - 定期会议每六个月召开一次，特定情况十日内开临时会议[6] - 监事提议临时会议，书面提议提交后三日内发通知[9] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知，紧急情况随时通知[11] 监事会会议举行 - 会议需过半数以上监事出席方可举行[16] 监事会决议与档案 - 决议需全体监事过半数同意[18] - 会议档案保存期限10年以上[23]