内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为第一责任人，董秘为保密负责人[2] - 未经批准，公司任何部门和个人不得泄露内幕信息，对外报送资料需审核备案[3] 内幕信息范围 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险属内幕信息范围[7] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[9] 登记备案 - 内幕信息依法公开披露前，公司应记录知情人信息并报备[12] - 公司内幕信息登记备案需知情人告知董秘，董秘组织填写表格、核实并报备[13] - 公司出现重大资产重组等情形时，应报备《内幕信息知情人员档案》[14] 高比例送转股份 - 指每十股获送红股和转增合计股数达十股以上[14] 补充报送 - 公司披露重大事项前后有变化或股价异常波动，应补充或报送知情人档案[15] 报送时间 - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内将相关档案及备忘录报送深交所[17] 保存期限 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存10年[17] 违规处理 - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司董事会将在3个工作日内报北京证监局和深交所备案[26] - 持有公司5%以上股份的股东等违反规定擅自泄露信息，公司保留追究责任权利[27] - 内幕信息知情人违反制度受处罚，公司将报送处罚结果至北京监管局和深交所备案并公告[30] 重大事项 - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录并督促相关人员签名确认[17] 流转审批 - 内幕信息流转需按规定审批，对外提供须经分管副总和董事会秘书批准并备案[20] 保密制度 - 公司各部门等涉及内幕信息可制定保密制度并报证券事务部备案[22] 信息提供 - 公司向其他内幕信息知情人员提供未公开信息前需确认签署保密协议或取得保密承诺[24] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同[32]

人员变动披露与补选 - 公司收到董事辞职报告2个交易日内披露有关情况[5] - 董事辞任公司应在60日内完成补选[5] - 董事会收到高级管理人员辞职报告后2日内披露有关情况[9] 职务确定与解除 - 法定代表人辞任30日内确定新法定代表人[6] - 董事及高级管理人员出现特定情形公司30日内解除其职务[9] 离职手续与追责 - 离职董高2个交易日内委托公司申报个人信息[11] - 离职董高正式离职5日内向董事会办妥移交手续[12] - 离职董高对追责决定有异议15日内向审计委员会申请复核[15] 持股规定 - 任期届满前离职董高任期内和届满后6个月内每年减持股份不超所持总数25%[16] - 离职董高离职后半年内不得转让所持本公司股份[16] - 离职董高所持本公司股份不超一千股可一次全部转让[17] 制度相关 - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[20] - 制度修订及解释权属于公司董事会[21] - 制度发布主体为苏州众捷汽车零部件股份有限公司，时间为2025年8月[22]

投资者关系管理规范 - 开展活动应以已公开披露信息交流，不透露未公开重大信息[3][4] - 定期对控股股东等相关人员进行系统培训[4] 工作目的与原则 - 目的包括促进公司与投资者良性关系等[5] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信[6] 管理对象与职责 - 对象包括投资者、传播媒介和其他相关机构[8] - 董事会秘书负责，证券部为工作部门[12] - 主要职责包括拟定制度、组织沟通活动等[13] 信息披露要求 - 按法规履行信息披露义务，区分强制和自愿披露[16] 沟通平台建设 - 重视网络沟通平台建设，开设投资者关系专栏[18] 交流与沟通机制 - 通过多种方式与投资者交流，建立重大事件沟通机制[19] - 授权董秘或证代处理互动易平台信息并答复提问[21] 活动记录与刊载 - 活动结束编制记录表并在互动易平台和公司网站刊载[22] 报告信息公布 - 在定期报告公布网址和电话，变更及时公告[23] 现场参观安排 - 可安排投资者现场参观，做好信息隔离[23] 说明会召开 - 特定情形召开投资者说明会[25] - 年报披露后及时召开业绩说明会[25] - 可在年报披露后15个交易日内举行年报说明会[26] 调研限制 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[28] 档案保存 - 管理档案保存期限不少于3年[30] 制度审议 - 制度由董事会审议通过，修订亦同[34]

苏州众捷汽车零部件股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高苏州众捷汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票 价格、商业信誉及正常经营管理活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、等相关法律法规和规范性文件及《苏州众捷汽车零部件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体针对公司经营情况、投资行为、人事变动、重大 诉讼、重大项目等情况进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种 ...

担保规定 - 被担保人须具较强偿债能力，不符但风险小经董事会或股东会同意可担保[8][9] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[15] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保需股东会审议[15] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[15] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超5000万元需股东会审议[15] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保需股东会审议，且须经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[15][16] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%需股东会审议[15] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需股东会审议，关联股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[15][18] - 可对两类控股子公司分别预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会审议[19] 资料与办理 - 被担保人经营和资信状况资料应包含企业基本资料、担保申请书等内容[10] - 对外担保由财务部门经办、负责法律事务的部门协助办理[25] - 财务部门负责对被担保单位进行资信调查、评估等工作[26] - 负责法律事务的部门协同财务部门做好被担保单位的资信调查等工作[28] 合同与披露 - 担保合同订立时责任人需审查合同，拒绝不合理条款[22] - 董事长或经授权人员根据决议代表公司签署担保合同[27] - 公司应按规定履行对外担保情况的信息披露义务[33] - 董事会或股东会审议批准的对外担保需在深交所网站和符合规定的媒体及时披露[33] - 被担保人于债务到期后15个交易日内未履行还款义务时公司应及时披露担保事项[33] 追偿与追责 - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿[30] - 公司有权追究违规提供担保当事人责任[36] - 违规者可能受行政处罚、监管措施，涉嫌犯罪将追究刑事责任[36] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[38] - 本制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以相关规定为准[38] - 本制度由公司董事会负责解释[39] - 本制度由董事会制定报股东会批准，通过之日起生效实施[39]

公司上市与股本 - 公司于2025年2月18日经证监会同意注册，4月25日在深交所上市，首次发行3040万股[8] - 公司注册资本12160.00万元，已发行股份总数12160.00万股，均为普通股[14][21] - 公司发起人13名，孙文伟持股34.2%，徐华莹持股16.8%，徐镇持股8.0%等[20] 股份转让与收购 - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[29] - 公司收购本公司股份，特定情形10日内注销，另一些情形6个月内转让或注销[26] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[29] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会30日内执行收回短线交易收益，未执行可诉讼[30] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东，对相关人员给公司造成损失有权书面请求诉讼[37] - 审计委员会、董事会30日内未对股东书面诉讼请求提起诉讼，股东可自行诉讼[37] 股东会与董事会 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行，特定情形2个月内召开临时股东会[49] - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[95][105] - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名，每季度至少开一次会[115] 交易与担保审议 - 交易涉及资产总额等占比达50%以上且满足一定绝对金额需股东会审议[99] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%等情况须经股东会审议[47] - 公司与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审议[102] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[135] - 公司现金分红比例不少于当年可供分配利润的10%，不同阶段有不同最低比例[139][140] - 利润分配方案经董事会过半数表决通过后报股东会批准[145] 其他事项 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[133] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[154] - 公司指定《证券时报》和巨潮咨询网为信息披露媒体[161]

子公司定义 - 全资子公司指公司持股比例为100%的公司[2] - 控股子公司指公司持股超50%或能实际控制的公司[2] - 参股公司指公司持股未达50%且无实际控制权的公司[2] 子公司管理 - 公司对子公司实行年度预算管理，非重大变化不得调整[6] - 子公司应向董事会提供经营业绩等信息[6] - 子公司召开三会应提前通知并书面报备决议[7] 人员管理 - 推选到子公司任职人员原则上从公司职员中产生[9] - 子公司董监高应提交述职报告并接受考核[10] 财务政策 - 子公司遵守统一财务管理和会计政策[14] - 子公司和参股公司应递交财务报表和报告[14] 经营计划 - 子公司需编制年度报告和下一年度经营计划[18] 重大事项 - 子公司重大交易按权限提交审议或审批[19] - 子公司对外投资由公司统筹管理[20] - 子公司对外担保和资助由公司统一管理[20] - 子公司筹资方案需上报审批[21] 信息披露 - 子公司建立重大信息内部报告制度[23] - 子公司董事长是信息披露第一责任人[23] - 推选人员遇重大事项须及时汇报[24] 审计与追责 - 公司对子公司定期或不定期审计并提整改意见[27] - 子公司违规追究责任并要求赔偿[28]

信息披露制度适用对象 - 制度适用于公司董事、高管、持股5%以上股东等人员及机构[4][5] 信息披露文件及方式 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[5] - 公司披露信息应通过深交所上市公司网上业务专区等方式报送[10] - 依法披露的信息应在深交所网站和符合条件媒体发布[10] - 公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式[13] 信息披露义务及时间要求 - 公司及相关信息披露义务人应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[6] - 公司应在重大事项最先触及董事会决议等时点后及时履行披露义务[14] - 公司应在会计年度结束后四个月内披露年度报告，半年结束后两个月内披露半年度报告，前三个月、前九个月结束后一个月内披露季度报告[20] - 公司预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负等六种情形之一，应在会计年度结束一个月内预告[29] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[29] - 利润总额、净利润或扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后营业收入低于1亿元需进行业绩预告[29] 报告审计要求 - 公司年度报告财务会计报告应经审计，半年度报告在特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[19][20] 报告审议及相关处理 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[26] - 公司预计不能按时披露定期报告，应向深交所报告并公告原因、解决方案和延期最后期限[21] - 公司董事会预计实际业绩或财务状况与已披露预告或快报差异大，应披露修正公告[34] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且交易异常波动，公司应披露相关财务数据[35] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作专项说明[29] 重大事件披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或出现被强制过户风险属于重大事件[36] 报告编制及披露流程 - 董事会秘书需在董事会会议召开前10日将定期报告草案送达公司董事审阅[43] - 公司定期报告编制需董事会秘书、财务负责人等参与，按多步骤完成[43] - 股东会、董事会决议公告由董事会办公室编制，董事会秘书审稿，董事长核签后对外披露[45] - 重大事件发生时，董事等应立即报告董事长和董事会秘书[45] - 董事会秘书组织协调起草临时报告披露文稿，审核合规性并签发[45] 信息披露权责 - 有权以公司名义披露信息的人员为董事会秘书和其他经董事会书面授权人[48] - 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理[49] - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任[49] - 董事和高级管理人员应配合董事会秘书信息披露相关工作[49] - 持股5%以上的股东等相关主体应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[58] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需告知公司[56] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[57] - 董事会秘书负责公司信息披露事务及相关协调工作[53] - 公司应聘任证券事务代表协助董事会秘书工作[54] - 子公司负责人是信息披露第一责任人[60] 公司制度建设 - 公司应建立并执行财务管理和会计核算制度[62] - 公司实行内部审计制度配备专职审计人员[62] - 董事会审计委员会负责公司内外部审计监督等工作[62] - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度[64] 信息保密及违规处理 - 公司内幕信息知情人包含持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[75] - 公司董事会秘书负责信息披露会议记录及董事履职记录保存[65][83] - 公司证券部负责高级管理人员履职记录保存及信息披露文件档案管理[83][81] - 公司通过多种形式与投资者沟通时不得提供内幕信息[70] - 公司与特定对象沟通前要求其签署承诺书[70] - 信息披露义务人及知情人对未披露信息负有保密责任[72] - 公司应与相关人员签署保密协议[74] - 公司董事等人员对信息披露的真实性等负责[79] - 信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[79][98] - 信息披露义务人违规披露信息应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[99]

公司定义 - 公司下属企业指直接或间接控股超50%或有实际控制权的子公司[2] 信息披露 - 控股股东和5%以上股份股东获悉重大信息需通告相关人员[3] - 5%以上股份被质押、冻结等情况需关注[7] 重大事项 - 重大交易涵盖购买或出售资产、对外投资等[9] - 关联交易指公司或控股子公司与关联人转移资源或义务事项[10] - 重大经营管理信息包含董事会等审议事项、决议等[10] - 公司经营管理信息包括生产经营情况重大变化等[11] - 其他重大事项信息有募集资金投资项目变更等[12] 报告流程 - 报告义务人知悉重大信息应向董事长、总经理报告并知会董事会秘书[14] - 重大信息内部报告传递需经报告义务人提交、董事会秘书审核评估等程序[16] - 报告义务人应报告重大事项进展并知会董事会秘书[17] 保密与责任 - 报告义务人及知情人员在信息披露前不得泄漏信息等[18] - 高级管理人员应敦促信息工作，瞒报致问题追究责任人责任[18] 档案与制度 - 证券事务部建立重大信息内部报告档案，作为考核依据[20] - 本制度由董事会负责解释[21] - 本制度未尽事宜遵照现行《上市规则》等规定执行[21] - 本制度与相关规定抵触时以中国证监会和深交所规定为准[21] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[22]

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 任期三年，离职后三个月内聘任新的[9] 任职与解聘 - 七种特定情形人士不得担任[4][5] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[8] - 四种特定情形一个月内解聘[10][11] 职位相关安排 - 聘任时同时聘任证券事务代表，需有资格证书[10] - 空缺超三月董事长代行，6个月内完成聘任[11] - 聘任签保密协议，离任审查移交事项[11] 权利与保障 - 享有了解公司情况等权利[14] - 公司提供履职条件，保证知情权并安排培训[16]