会议情况 - 公司第四届监事会第六次会议于2024年10月23日召开，5位监事全部出席[2] 议案审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》议案，5票同意[4][5] - 拟用不超4.4亿闲置募集和不超3.6亿自有资金买理财，有效期12个月，待股东大会审议[7][8][9] - 审议通过修订《监事会议事规则》议案，待股东大会审议[10][11][12]

资金募集 - 公司首次公开发行股票募集资金总额103290万元，净额92655.29万元[6] 项目投入 - 截至2024年6月30日，年产629万套高端汽车轴承技术改造扩产项目累计投入4043.23万元[8] - 截至2024年6月30日，斯菱股份技术研发中心升级项目累计投入123.17万元[8] - 截至2024年6月30日，补充流动资金项目累计投入12024.34万元[8] - 截至2024年6月30日，超募资金永久补充流动资金项目累计投入8169.62万元[8] 银行数据 - 截至2024年9月30日，新昌农村商业银行总资产368.36亿元，净资产27.26亿元[12][13] - 新昌农村商业银行2023年度营业收入6.36亿元，净利润2.02亿元[13] - 2024年1月1日至10月20日，公司在新昌农村商业银行存款余额为44176.62万元，累计存款利息为1044.43万元[23] 理财计划 - 公司拟使用不超4.4亿元闲置募集资金和不超3.6亿元闲置自有资金购买理财产品，使用期限12个月，资金可循环滚动[2][14] - 公司闲置募集资金拟购12个月内保本型产品，闲置自有资金拟购金融机构现金管理产品[16][17] 决策审批 - 2024年10月23日相关会议审议通过现金管理暨关联交易议案，尚需股东大会审议[3] - 董事会同意公司使用不超4.4亿元暂时闲置募集资金和不超3.6亿元闲置自有资金向新昌农商行买理财产品，使用期限12个月[24] - 独立董事认为关联交易符合公司和全体股东利益，同意提交董事会审议，关联董事需回避表决[25][26] - 监事会同意公司使用不超4.4亿元暂时闲置募集资金和不超3.6亿元闲置自有资金向新昌农商行买理财产品，额度有效期12个月[27] - 保荐人对公司本次现金管理暨关联交易事项无异议[28] 风险控制 - 公司将遵守审慎投资原则，选信誉良好金融机构产品进行投资[20] - 财务管理中心将及时核对账户余额，跟踪理财资金运作，加强风控[20] - 监事会、独立董事有权监督资金使用，必要时可聘专业机构审计[20] - 公司将按规定及时履行信息披露义务[20] 交易原则 - 关联交易遵循公平公正及市场化原则，利于公司生产经营，不损害其他股东利益[22]

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 章 程 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司 法》和其他有关规定由新昌县双菱汽车轴承有限公司整体变更发起设立的股份有 限公司。 公司由原新昌县双菱汽车轴承有限公司全体股东共同作为发起人。原新昌县 双菱汽车轴承有限公司的权利义务由公司依法承继。 公司在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号： 91330600768695065F。 第三条 公司于 2023 年 9 月 13 日经深圳证券交易所批准，首次向社会公 众发行人民币普通股 2,750 万股，于 2023 年 9 月 15 日在深圳证券交易所创业板 上市。 第四条 公司注册名称：浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 二零二四年十月二十三日 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 公司的经营宗旨和范围 5 | | ...

股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 提议与反馈 - 监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则在5日内发通知[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则在5日内发通知[6] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[11] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前通知各股东[11] 时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[12] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[12] 表决权规定 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[18] 表决规则 - 股东大会对所有提案应逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[19] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次投票结果为准[19] - 股东大会表决未填、错填等表决票视为弃权[20] 计票监票 - 股东大会表决需推举两名股东代表计票、监票，关联股东不得参与[20] 会议记录 - 股东大会会议记录应记载多项内容，保存期限不少于10年[21] 特殊情况处理 - 因特殊原因致股东大会中止等应采取措施并通知[22] 人员就任与派发 - 股东大会通过董事、监事选举提案，新任人员按章程就任[22] - 公司董事会须在相关会议后2个月内完成股利或股份派发[22] 决议效力 - 股东大会决议内容违法无效，程序等违法股东可60日内请求撤销[23] 规则说明 - 本规则“以上”“内”含本数[25] - 本规则经股东大会审议通过后生效，由董事会解释[25]

利润分配 - 2024年度中期以1.1亿股为基数，每10股派1元共派1100万元（含税）[1] - 若总股本变动按总额不变调比例[2] - 扣税后部分投资者每10股派0.9元[6] 时间安排 - 股权登记日2024年10月15日，除权除息日10月16日[6] - 委托代派A股股东红利10月16日划入账户[8][9] 其他 - 权益分派完成后相关股东最低减持价将调整[11]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于9月19日14:00召开[4] - 会议地点为浙江省新昌县澄潭街道江东路3号公司三楼会议室[4] - 采用现场与网络投票结合方式召开[4] 参会股东情况 - 参加股东大会股东及代理人共126人，代表股份42,386,707股，占比38.5334%[5] - 现场投票股东10人，代表股份42,143,800股，占比38.3125%；网络投票股东116人，代表股份242,907股，占比0.2208%[6] - 中小股东及代理人共116人，代表股份242,907股，占比0.2208%[7] 议案表决情况 - 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财的议案》总表决：同意42,333,107股，占比99.8735%；反对42,500股，占比0.1003%；弃权11,100股，占比0.0262%[8] - 中小股东对该议案表决：同意189,307股，占比77.9339%；反对42,500股，占比17.4964%；弃权11,100股，占比4.5697%[8] 其他 - 公司有表决权股份总数为110,000,000股[6] - 北京金杜（杭州）律师事务所认为股东大会程序合法有效[10]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会9月19日召开，8月28日董事会决定，8月30日公告[6] - 现场会议9月19日14:00在浙江新昌召开，董事长主持，网络投票同日进行[7] 股东出席情况 - 现场出席10人，代表股份42,143,800股，占比38.3125%[8] - 网络投票116人，代表股份242,907股，占比0.2208%[8] - 共126人出席，代表股份42,386,707股，占比38.5334%[9] 议案审议结果 - 审议通过闲置资金理财议案，同意42,333,107股，占比99.8735%[13] - 反对42,500股，占比0.1003%；弃权11,100股，占比0.0262%[13]

报告公司投资评级 - 报告给予公司"推荐"评级 [3] 报告核心观点 - 公司产品产销量有望持续走高,汽车零部件产品矩阵+机器人相关产品发展有望助力公司多元化发展 [3] - 制动类系统轴承营收占比大,未来预计继续增长 [3] - 稳步推进机器人零部件业务,正在投资建设"机器人零部件智能化技术改造项目" [3] - 海外工厂建设提升产能和海外竞争力,斯菱泰国工厂已获得美国海关认可的原产地证书 [3] 财务数据总结 - 2024年上半年实现营业收入3.60亿元,同比增长8.71%;归母净利润0.94亿元,同比增长43.55% [2] - 预测2024-2026年营业收入分别为9.65/11.61/12.74亿元,归母净利润分别为2.03/2.34/2.56亿元 [4] - 2024年预计毛利率32.6%,净利率21.1%,ROE 11.6% [9]

股本信息 - 公司于2023年9月15日上市，发行后总股本为1.1亿股[3] - 首次发行后限售股占比76.29%，无限售股占比23.71%[3] - 截至公告日，限售股占比75%，无限售股占比25%[4] 解除限售情况 - 29户股东解除限售2743.17万股，占比24.9379%[2][15] - 解除限售股份9月18日上市流通[2][13] 变动后股本结构 - 变动后限售股占比50.06%，无限售股占比49.94%[19]

财通证券股份有限公司 关于浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）作为浙江斯 菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"斯菱股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司部分首次公开 发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下： 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺 具体内容如下： （一）股份锁定承诺 1、股东南京瑞亦创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名安吉瑞亦企业管理 合伙企业（有限合伙））、嘉兴轩菱股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州城卓创 业投资合伙企业（有限合伙）、杭州城田创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州城 霖股权投资合伙企业（有限合伙）、 ...