会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议，提前10日书面通知全体董事[4] - 七种情形下应召开董事会临时会议，提议需书面，董事长10日内召集[8][6] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知，定期会议通知变更需提前3日书面通知[10][12] 会议出席规定 - 会议需过半数董事出席方可举行，委托他人出席需书面委托并载明信息[14][15] - 审议关联交易等事项时，委托和受托出席有相关限制[16] 会议表决方式 - 表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行[20] - 提案形成决议需超全体董事人数半数赞成，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[23] - 董事回避表决时，无关联关系董事过半数出席可举行会议，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[24][25] 特殊事项决议 - 利润分配决议先通知注册会计师出审计报告草案，作出分配决议后再出正式报告并据此决议[27] 提案审议规则 - 提案未通过且条件因素未重大变化，一个月内不再审议相同提案[28] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等情况，会议暂缓表决，提议董事提再次审议条件[29] 会议记录与公告 - 会议记录包括届次、时间等内容，出席人员需签名，秘书可视需要制作纪要和决议记录[31][32][33] - 与会董事对记录签字确认，有不同意见书面说明，既不签字又不说明视为同意[34] - 决议公告由秘书按规定办理，披露前相关人员保密[35] 档案保存期限 - 董事会会议档案保存十年以上[38]

审计人员与报告频率 - 公司专职审计人员应不少于二人[6] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] - 公司至少每两年要求会计师事务所对财务报告相关内部控制有效性出具一次鉴证报告[25] 审计计划与报告时间 - 内部审计部门需在会计年度结束前两个月提交下一年度审计计划，结束后两个月提交年度审计工作报告[10] - 审计终结后10日内提出审计报告（初稿）送被审计单位核实签字确认[13] - 被审计单位在接到审计报告（初稿）后5日内将意见反馈到内部审计部门[13] - 被审计单位对审计意见书或审计决定有异议，可在下达后5日内向内部审计部门负责人提出书面申诉[13] 内部控制相关 - 内部审计部门应督促相关责任部门制定内部控制缺陷整改措施和整改时间[21] - 内部审计部门负责人应适时安排内部控制后续审查工作并纳入年度计划[21] - 若审计委员会认为公司内控存在重大缺陷或风险，董事会应及时向证券交易所报告并披露[17] 审计事项范围 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[21] - 内部审计部门在重要对外投资事项发生后及时审计[18] - 内部审计部门在重要购买和出售资产事项发生后及时审计[24] - 内部审计部门在重要对外担保事项发生后及时审计[19] - 内部审计部门在重要关联交易事项发生后及时审计[20] - 内部审计部门在业绩快报对外披露前进行审计[22] 报告披露 - 审计委员会应根据内部审计报告出具年度内部控制自我评价报告[25] - 公司应在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和鉴证报告[26] 处罚规定 - 被审计单位经营管理不善连续两年亏损且亏损额增加将受处罚[28]

威马农机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）执行会计报表审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质 量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《创业板规范运作》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》和《威马农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 相关法律、法规要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照 本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第二章 选聘的会计师事务所的资格要求 第四条 公司选 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[8] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] 内幕信息管理 - 公司董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会审计委员会监督内幕信息知情人登记制度实施[3] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[14] 违规处理 - 内幕信息知情人违规公司视情节处分并备案[21] - 内幕信息知情人犯罪公司移交司法机关处理[21] 制度执行 - 修订制度经董事会审议通过后上市日起实施[23] - 制度未尽事宜按相关规定执行[23]

投资者关系管理制度 - 公司制定制度加强与投资者沟通，实现公司和股东利益最大化[2] - 遵循充分披露、合规披露等六项原则[3] 管理目的与对象 - 目的包括促进与投资者良性关系等[6] - 工作对象包括投资者、分析师等[12] 沟通方式与内容 - 沟通方式有定期报告、股东会等[12] - 工作内容包括披露公司发展战略等信息[13] 管理负责人与职责 - 董事会秘书为负责人，负责活动策划组织[15] - 董事会办公室履行职责，包括信息沟通等[16] 制度实施与解释 - 制度自公司上市之日实施，解释权归董事会[23]

制度目的 - 完善公司管理机制，加强内控，维护中小投资者利益[2] 年报工作安排 - 为独立董事履职提供条件，独立董事有保密义务[2] - 制订年报工作计划并提交独立董事审阅[2] - 独立董事与管理层和财务总监沟通，尽量实地考察[3] 审计相关 - 审计前独立董事与审计委员会沟通审计安排，关注业绩预告[4] - 出具初步审计意见后，独立董事与事务所沟通问题[5] 独立董事职责 - 审查拟聘会计师事务所，改聘时发表书面意见[6] - 在年报中对重大事项出具专项说明和独立意见[6] 特殊情况处理 - 2名或以上独立董事认为资料有问题可联名要求延期召开董事会[6] - 全体独立董事二分之一以上同意可独立聘请外部审计机构，费用公司承担[7]

威马农机股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 1 | | | 威马农机股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"上市规则"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是在威马农业机械有限公司的基础上，依法整体变更设立的股份有限公 司，在重庆市市场监督管理局注册登记并取得《营业执照》，公司的统一社会信 用代码为 91500116688915021Y。 第三条 公司于 2023 年 6 月 1 日经中国证券监督管理委员会核准注册，首次 向社会公众发行人民币普通股 2.457.67 万股，并于 2023 年 8 月 18 日在深圳证券 交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：威马农机股份有限公司 公司英文名称：Weima Agricultural Mac ...

第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息报送和使用管理，依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《威马农机股 份有限公司内幕信息知情人登记及报备制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 本规定所指信息是指对公司股票交易价格可能产生较大影响的一切 信息，包括但不限于公司的定期报告、临时报告、重大事项等。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 公司依照法律法规应当向外部单位报送年报相关信息的，提供时间 不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部单位提 供的信息内容。 第五条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 威马农机股份有限公司 外部信息报送和使用管理规定 拒绝报送。 第九条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信 息，不得利用所获取的本公司未公开重大信 ...

威马农机股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为按照建立现代企业制度的要求，进一步完善威马农机股份有限公 司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 提高公司决策的科学性和民主性，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《威马农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第四条 ...

信息披露责任人 - 公司董事长是信息披露管理第一责任人，董事会秘书是直接责任人，全体董事负连带责任[2][42] 信息披露形式与原则 - 信息披露形式包括定期报告和临时报告[8] - 披露信息应使用事实描述性语言，内容简明扼要、通俗易懂[8] - 披露预测性信息应合理、谨慎、客观，充分披露风险因素[8] - 披露信息应前后一致，财务信息有合理勾稽关系，非财务信息能相互印证[8] - 公司及相关义务人自愿披露信息应遵守公平原则，保持完整、持续、一致[9] 信息披露时间与要求 - 重大事项最先触及董事会决议等任一时点后及时披露[11] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[21] - 预计不能在规定期限内披露定期报告，应及时报告并公告原因等[21] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[22] 审计相关要求 - 年度报告财务会计报告必须审计，半年度报告符合特定情形需审计，季度报告财务资料一般无须审计[24] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，报送定期报告时需提交相关专项说明等文件[24] 业绩预告与修正 - 预计年度经营业绩或财务状况出现四种情形之一，应在会计年度结束一个月内预告[29] - 股票被实施退市风险警示，应在会计年度结束一个月内预告全年多项财务指标[47] - 预计实际数据与业绩快报披露数据差异幅度达20%以上，应及时披露修正公告[30] 信息披露流程与人员职责 - 定期报告需经编制草案、董事会审议、审计委员会审核后披露[36] - 董事长等有权以公司名义披露信息[37] - 董事会秘书是公司与深交所指定联络人，负责相关工作[43] - 证券事务代表负责资料收集与编制，协助董秘工作[44] - 董事要保证信息披露真实准确完整，未经授权不得擅自披露信息[45] - 经理层应及时向董事会报告公司情况[45] 其他规定 - 公司控股子公司发生重大事项，视同公司发生重大事项[13] - 公司申请停牌应谨慎，不得滥用停牌损害投资者权益[14] - 未在规定期限披露季度报告，股票及其衍生品种于期限届满次一交易日停牌一天[26] - 公司指定信息披露报纸为证监会指定媒体，网站为巨潮资讯网[47] - 信息披露前相关人员负有保密义务，信息泄露应及时披露[50] - 本管理办法自公司首次公开发行股票并上市之日实施[53]