承诺人：杨浩楠 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，为更好 地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳证券交 易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的 独立董事资格证书。 特此承诺！ 2025 年 10 月 28 日 广州多浦乐电子科技股份有限公司独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 的第二届董事会第二十三次会议决议，本人杨浩楠被提名为公司第三届 董事会独立董事候选人。截至公司关于选举独立董事的股东大会通知发 出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高年度 报告信息披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，同时确保公司董事、高级管理人员及相关工作人员在年度报告 信息披露工作中全面、认真履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信披管理办法》"） 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《广州多浦乐电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履 行职责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重大经 济损失或不良影响时的追究与 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，优化公司董事会和经理层的组成结构，促使董事会提名及任免 董事、高级管理人员的程序更加科学和民主，建立完善的董事和高级管理人员 的考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度。根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广州多浦乐电子 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会（以下简称"提名、薪酬与考 核委员会"或"委员会"）是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名、薪酬与考 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公 司 "）治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，提高内部审计工 作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确 保公司各项内部制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》《中国内 部审计准则》及国家有关法律法规和《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法 律法规和公司内部管理规定，对公司及控股子公司的财务收支、内部控制、财 务预算、财务决算、资产质量、经营绩效，以及建设项目等有关经济活动的真 实性、合法性和效益性进行监督和评价工作。 第三条 内部审计的目的是为了加强公司、分公司、办事处、控股子公 司以及具有重大影响的参股公司的管理和监督，防范和控制风险，维护财经法 纪，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性和完 整性。 第四条 内部审计的范围包括公司各部门及控股子公司、分公司、办事 处等现有的与公司存在控制与被 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[5] - 独立董事人员中至少包括一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] - 连续任职六年的，36个月内不得被提名为候选人[14] 独立董事履职与补选 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，公司60日内补选[15] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，应继续履职，公司60日内补选[15] 独立董事兼职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[3] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[19] 独立董事解职规定 - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除职务[21] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，三分之二以上成员出席方可举行[25] 独立董事职权行使 - 行使特定特别职权需全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 审计委员会部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[24] 独立董事工作时间 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[27] 独立董事信息管理 - 中国上市公司协会负责信息库建设和管理工作[16] 独立董事异议处理 - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议意见[26] 独立董事履职关注 - 履职中关注重大事项可提请讨论审议[24] 独立董事资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[29] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[37] - 中小股东指特定条件的股东[37] 公司对独立董事支持 - 健全与中小股东的沟通机制[29] - 为履职提供工作条件和人员支持[31] - 保障享有与其他董事同等的知情权[31] - 及时发董事会会议通知并提供资料，保存至少十年[33] - 行使职权时相关人员应配合，否则可报告监管部门[34] - 承担聘请专业机构等所需费用[34] - 给予与其职责相适应的津贴，标准经董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[34]

投资者关系管理原则 - 遵循公开、公平、公正原则，避免过度宣传和泄露未公开重大信息[3] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[5] - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[7] 工作开展方式 - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[8] 信息披露要求 - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[9] 调研与说明会安排 - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[9] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[10] - 特定情形下按规定召开投资者说明会[10] 与投资者交流 - 通过互动易等渠道与投资者交流并及时答复[12] 活动记录与档案保存 - 投资者关系活动结束后两个交易日内编制记录表并在互动易刊载[13] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[16] 人员职责 - 董事会秘书负责投资者关系管理及信息披露事务[18][21] - 董事会秘书职责包括信息沟通、定期报告编制披露等多项工作[18] 投诉处理与纠纷解决 - 承担投资者投诉处理首要责任并完善处理机制[16] - 与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[16] 对外发言与信息披露 - 减少代表公司对外发言人员数量[21] - 向特定对象提供未公开非重大信息需及时向所有投资者披露[21] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释[23] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[23] 人员培训 - 对董事等相关人员进行投资者关系管理系统培训[23]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范广州多浦乐电子科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保 公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等国家的有关法律法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 规定以及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资 产或信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜， 包括公司对子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承 兑汇票担保、开具保函的担保及法律规定的其他担保方式。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供 的反担保金额为标准履行 ...

第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律、行政法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司股东会规则》等有关规定， 制定本规则。 广州多浦乐电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》及其他相关法律法规和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出 现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东 会应当在两个月内召开。 ...

管理层设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务负责人1名，由董事会聘任或解聘[2] - 兼任高级管理人员的董事及职工代表担任的董事，总计不超董事总数二分之一[7] 总经理任期与职责 - 总经理每届任期3年，可连聘连任[12] - 每季度定期向董事会和审计委员会报告经营情况，年终接受考核[18] - 行使职权不得违背董事会决议，超越职权重大事项及时报告并提议开会[18] - 因故不能履职可指定副总经理代行职务[9] 总经理会议 - 总经理办公会议根据工作需要不定期召开[22] - 会议决议或纪要经签发后相关人员遵照执行[16] 财务负责人职责 - 财务负责人对财务管理工作统一领导、全面负责，拟定制度并组织实施[10] 总经理报告与考核 - 保证报告内容真实、准确、完整，向董事会报告年度计划实施等情况[19][20] - 经营重大问题事发当日向董事长报告，董事会要求时按要求报告[20] - 报告以书面方式进行[20] - 绩效评价由董事会组织考核，薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[30][31] 其他规定 - 总经理失职致公司损失给予处分直至追究法律责任[32] - 细则由董事会负责解释，自通过之日起生效实施，修改亦同[35][36]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关 法律法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定行使职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会印章。 第二章 董事会会议的召集和通知 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在 上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，会议召集人应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前， 应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十 ...