中信建投证券股份有限公司 关于对金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相 关规定，保荐机构于 2023 年 12 月 28 日对金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 （以下称"金凯生科"）到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 及公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人 员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 保荐代表人：逯金才、张林 中信建投证券股份有限公司 2023 年 12 月 28 日 1 二、培训地点 通过线上方式进行培训。 三、培训内容 本次培训内容为创业板上市公司规范运作及信息披露，本次培训结合法律法 规及相关案例，从上市公司监管体系、信息披露的基本原则和一般规定、公司治 理、内部信息报送注意事项、关键少数人员买卖股票要点提示、日常监管与违规 处理等方面进行了讲解。通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员、中层 以上管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员加深了对中国证券监督 管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、业务规则的理解，有助于进 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-020 根据《公司章程》的规定，公司监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名， 职工代表监事1名。经审议，监事会同意控股股东Kingchem(China)Holding LLC提名刘焕 明先生、第一届监事会提名李昌浩先生作为公司第二届监事会非职工代表监事候选人 （简历详见附件）。第二届监事会非职工代表监事候选人中不存在兼任公司董事、高级管 理人员的情况。上述两位监事候选人经股东大会采用累积投票制选举产生后，将与由公司 职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会。 第二届监事会监事任期自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起计算，任期 三年。为确保监事会的正常运行，在第二届监事会监事就任前，第一届监事会监事仍将继 续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监事义务和职责。 特此公告。 附件：公司第二届监事会非职工代表监事候选人简历 1 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于金凯（ ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司第一届董事会提名委员会 关于第二届董事会独立董事候选人任职资格的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板上市公司规范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等相关法律法规、规范性文件的有关规定，我们作为金凯 （辽宁）生命科技股份有限公司（以下称"公司"）的第一届董事会提名委员会 委员，对拟提交公司第一届董事会十八次会议审议的《关于公司董事会换届选举 暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》进行了认真审阅，对独立董事候选 人的履历、资格证书等相关材料进行审核，现就公司第二届董事会独立董事候选 人的任职资格发表审查意见如下： 1、独立董事候选人刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先生具备《管理办法》 《创业板上市公司规范运作》规定的担任公司独立董事的资格和能力，符合相关 法律法规规定的独立性等条件要求。 综上所述，我们一致同意公司董事会提名刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先 生为公司第二届董事会独立董事候选人，并同意将相关议案提交公司董事会审 ...

提名人金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会现就 提名刘媛媛为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人 (参见该独立董事候选人声明) 。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过金凯（辽宁）生命科技股份有 限公司第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 — 1— 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上 ...

提名人金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会现就 提名游松为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司第二届董事会独立董 事候选人 (参见该独立董事候选人声明) 。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过金凯（辽宁）生命科技股份有 限公司第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 — 1— 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市 ...

声明人郭玉坤作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公 司第二届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名 人金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会提名为金凯（ 辽宁）生命科技股份有限公司 (以下简称该公司) 第二届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 ，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 — 1 — 和条件。 是 □ 否 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-022 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，金 凯生科 2024 年第一次临时股东大会拟于 2024 年 1 月 9 日（星期二）下午 14 时在 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召 开，审议本会议通知所列议案。现将相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间：2024 年 1 月 9 日（星期二）下午 14 ...

董事会换届 - 2023年12月20日会议通过董事会换届选举议案[2] - 第二届董事会由7名董事组成，含3名独立董事[3] - 董事任期自2024年第一次临时股东大会通过起算，为期三年[4] 股权结构 - FUMIN WANG间接持股29,561,356股，约占总股本34.36%[7] - LIANPING WU间接持股12,607,695股，约占总股本14.65%[8] - 贾铁成间接持股318,855股，约占总股本0.37%[10] 人员情况 - 刘媛媛、游松、郭玉坤截至公告披露日未持股，符合任职条件[15][16][18]

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-023 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 附件：职工代表监事候选人简历 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 监事会 2023年12月21日 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期 届满，为保证监事会的正常运转，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定进行监事会换届选举。 公司于2023年12月20日召开职工代表大会，一致选举王乃伟先生为公司第二届 职工代表监事（简历详见附件），本次职工代表监事选举产生后，公司第二届监事 会中职工代表监事的比例不低于三分之一。王乃伟先生将与公司2024年第一次临时 股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成第二届监事会。自公司2024年第一 次临时股东大会审议通过非职工代表监事选举之日起，任期三年。 上述职工代表监事符合《 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-018 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十八次 会议于2023年12月20日上午10时在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议通 知于2023年12月15日以当面送达或邮件方式发出。在保障所有监事充分表达意见的情况 下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应到监事3名，实到监事3名，其中 监事刘广生、监事李昌浩、监事王乃伟以通讯方式出席，监事候选人刘焕明列席，保荐 代表人逯金才、张林通讯列席了本次会议，会议由监事会主席刘广生先生主持，符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》 的有关规定。本次会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、逐项审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监 事候选人的议案》 （1）提名刘焕明先生为公司第二届监事会非职工代表监事 ...