证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-017 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、召开地点：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）下午 14：00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 年 4 月 23 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30—11:30 和 13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15—15:00。 3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：董事长 FUMIN WANG（王富民）先生。 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 次 1 | | 5、现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 次 1 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 ...

北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 致：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 北京市中伦（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受金凯（辽宁）生 命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等中华人民共和国（以下简称"中国"，为本法律意见书之目的，不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、法规和 规范性文件以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简 称"《股东大会议事规则》"）等有关规定，指派律师出席公司于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 ...

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入124,332,621.75元，较上年同期减少41.87%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润16,741,205.71元，较上年同期减少58.83%[4] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额74,538,568.94元，较上年同期增长404.71%[4] - 本报告期末总资产2,295,075,903.84元，较上年度末减少0.67%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益2,189,382,320.82元，较上年度末增长0.85%[4] - 资产总计期末余额为22.95亿元，期初余额为23.11亿元，略有下降[17][18][19] - 营业总收入本期发生额为1.24亿元，上期发生额为2.14亿元，同比下降41.86%[20] - 营业总成本本期发生额为1.11亿元，上期发生额为1.64亿元，同比下降32.47%[20] - 投资收益本期发生额为159.67万元，上期发生额为55.84万元，增长185.95%[20] - 信用减值损失本期发生额为374.06万元，上期发生额为 - 47.84万元，扭亏为盈[20] - 研发费用本期发生额为696.44万元，上期发生额为819.74万元，下降15.04%[20] - 2024年第一季度营业利润为20,066,982.38元，上年同期为49,009,645.28元[21] - 2024年第一季度净利润为16,741,205.71元，上年同期为40,666,713.67元[21] - 2024年第一季度基本每股收益为0.19元，上年同期为0.63元[21] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为173,446,010.29元，上年同期为128,908,612.35元[23] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为74,538,568.94元，上年同期为 - 24,462,228.52元[23] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 21,447,108.10元，上年同期为38,011,094.89元[23] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 5,053,158.89元，上年同期为 - 20,040,346.95元[24] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为1,074,957.31元，上年同期为 - 1,070,370.32元[24] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为49,113,259.26元，上年同期为 - 7,561,850.90元[24] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为536,014,618.49元，上年同期为223,449,259.92元[24] 资产负债表项目关键指标变化 - 应收账款期末金额55,911,064.26元，较年初减少46.04%[7] - 应收款项融资期末金额8,349,196.07元，较年初增长35.10%[7] - 其他应收款期末金额1,801,218.27元，较年初减少88.76%[7] - 货币资金期末余额为5.36亿元，期初余额为4.87亿元，增长10.09%[17] - 应收账款期末余额为5591.11万元，期初余额为1.04亿元，下降45.94%[17] - 应付账款期末余额为2898.07万元，期初余额为4502.22万元，下降35.63%[18] - 流动负债合计期末余额为8647.94万元，期初余额为1.21亿元，下降28.44%[18] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数12,569人[10] - Kingchem（China）Holding LLC持股比例48.66%，持股数量41,863,773股[10] - 莱芜中泰股权投资基金（有限合伙）持股比例0.65%，持股数561,988股；共青城立诺创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例0.46%，持股数400,000股；白庆亮持股比例0.40%，持股数341,400股[11] - 前10名无限售条件股东中，白庆亮持有341,400股，兴业银行股份有限公司－圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金持有215,000股，孙钰蓉持有150,500股等[11] - FUMIN WANG（王富民）、LIANPING WU（吴连萍）夫妇分别持有Kingchem （China） Holding LLC 70%、30%股权[11] - 白庆亮通过普通证券账户持有143,700股，信用账户持有197,700股，合计341,400股；孙钰蓉信用账户持有150,500股；蒋龙新信用账户持有134,300股[11] 限售股信息 - Kingchem （China） Holding LLC期初和期末限售股数均为41,863,773股，拟2027年2月3日解除限售[13] - 启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）等多家股东限售股数分别为7,500,000股、4,000,000股等，部分拟2024年8月3日解除限售[13] - 首次公开发行网下发行股份期初1,109,680股，本期解除限售1,109,680股，期末为0股[13] - 限售股份期初合计65,634,680股，本期解除限售1,109,680股，本期增加0股，期末合计64,525,000股[13] 公司治理信息 - 公司于2024年1月9日完成第二届董事会、第二届监事会及高级管理人员换届选举[15] 报表编制日期信息 - 合并资产负债表编制日期为2024年03月31日[16]

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金凯生科 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逯金才 | | | | | 联系电话：010-5605 2488 | | | 保荐代表人姓名：张林 | | | | | 联系电话：010-5605 1430 | | | 现场检查人员姓名：逯金才 | | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度（金凯生科于 2023 年 8 月 | 日上市） | | | | 3 | | | 年 月 月 日 现场检查时间：2024 3 29 日-3 30 | | | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | | | （一）公司治理 | 是 | | 不适用 | 否 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 | | | | 条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及三会会 | | | | 议资料、信息披露文件等 | ...

公司基本信息 - 公司股票简称金凯生科，代码301509[25] - 公司法定代表人为FUMIN WANG (王富民)[25] - 公司注册地址为辽宁省阜新市阜蒙县伊吗图镇氟化工园区安仁路6号，邮编123129[25] - 董事会秘书为干琦，证券事务代表为宋晓红[26] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所: http://www.szse.cn[27] - 公司披露年度报告的媒体有《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《金融时报》及巨潮资讯网:www.cninfo.com.cn[27] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[27] - 公司聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)[28] - 会计师事务所办公地址为北京市东城区东长安街1号[28] - 签字会计师姓名为章晓亮、陈雨婷[28] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入766,824,305.02元，较2022年增长7.00%[29] - 2023年归属于上市公司股东的净利润173,574,166.37元，较2022年增长7.51%[29] - 2023年经营活动产生的现金流量净额155,156,353.42元，较2022年减少35.77%[29] - 2023年末资产总额2,310,635,609.21元，较2022年末增长90.96%[29] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产2,171,004,806.01元，较2022年末增长147.05%[29] - 2023年第一至四季度营业收入分别为213,889,447.06元、218,144,679.01元、154,036,663.93元、180,753,515.02元[31] - 2023年非经常性损益合计5,730,861.01元[35] - 2023年公司营业收入766,824,305.02元，同比增长7.00%；归属上市公司股东净利润173,574,200元，同比增长7.51%；扣非净利润167,843,300元，同比增长9.45%[49] - 2023年销售费用25,477,463.97元，同比增长7.76%；管理费用93,525,581.60元，同比增长5.39%；财务费用 -3,276,919.89元，同比增长83.06%；研发费用30,040,192.48元，同比增长15.56%[62] - 2023年研发人员数量104人，较2022年增长7.22%；占比12.87%，较2022年增加1.50%[63] - 近三年研发投入金额：2023年30,040,192.48元，2022年25,994,970.03元，2021年24,628,051.47元；占营业收入比例分别为3.92%、3.63%、4.48%[63] - 2023年经营活动现金流入小计677,484,602.29元，同比减少15.07%；现金流出小计522,328,248.87元，同比减少6.09%；现金流量净额155,156,353.42元，同比减少35.77%[65] - 2023年投资活动现金流入小计34,905,278.08元，同比增长290,777.32%；现金流出小计972,898,076.15元，同比增长320.38%；现金流量净额 -937,992,798.07元，同比减少305.32%[65][66] - 2023年筹资活动现金流入小计1,134,965,807.72元，同比增长912.64%；现金流出小计97,490,068.69元，同比增长18.34%；现金流量净额1,037,475,739.03元，同比增长3,393.18%[66] - 2023年现金及现金等价物净增加额255,890,248.41元，同比增长412.20%[66] - 投资收益4,752,765.04元，占利润总额2.34%；资产减值 -12,750,133.76元，占利润总额 -6.27%；营业外收入56,761.57元，占利润总额0.03%；营业外支出362,909.19元，占利润总额0.18%[68] - 2023年末货币资金486,901,359.23元，占总资产21.07%；应收账款103,618,656.11元，占总资产4.48%；存货216,881,593.23元，占总资产9.39%；固定资产314,566,369.16元，占总资产13.61%[70] - 2023年末短期借款5,000,000.00元，占总资产0.22%；合同负债11,237,367.99元，占总资产0.49%；长期借款无；租赁负债4,706,487.79元，占总资产0.20%[71] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数为104,746,335.39元，本期公允价值变动损益为3,117,594.04元，本期购买金额为541,653,795.94元，本期出售金额为577,554,367.69元，期末数为70,621,966.46元[72] - 应收款项融资期初数为1,275,000元，本期购买金额为6,180,000元，本期出售金额为1,275,000元，期末数为6,180,000元[72] - 金融资产合计期初数为106,021,335.39元，本期公允价值变动损益为3,117,594.04元，本期购买金额为547,833,795.94元，本期出售金额为578,829,367.69元，期末数为76,801,966.46元[72] - 2023年12月31日，公司以固定资产抵押用于银行借款，金额为19,236,569.35元[73] - 报告期投资额为972,898,076.15元，上年同期投资额为231,434,718.05元，变动幅度为320.38%[74] - 2023年公司首发公开发行募集资金总额为121,651.14万元，净额为111,074.43万元，本期已使用11,967.32万元，累计已使用11,967.32万元，尚未使用100,013.87万元[79] - 医药中间体项目募集资金承诺投资总额为43,886.66万元，本期投入166.72万元，截至期末累计投入166.72万元，投资进度为0.38%[81] - 年产190吨高端医药产品项目募集资金承诺投资总额为28,656.10万元，本期及累计投入均为0元，投资进度为0.00%[81] - 补充流动资金项目募集资金承诺投资总额为7,457.24万元，本期投入2,800.60万元，截至期末累计投入2,800.60万元，投资进度为37.56%[81] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年医药CDMO服务收入439,143,616.52元，同比增长24.03%，占比57.27%；农药CDMO服务收入256,689,808.65元，同比减少6.35%；特殊化学品业务收入59,545,208.74元[49][52] - CDMO行业营业收入755,378,633.91元，占比98.51%，同比增长9.04%；贸易及其他收入11,445,671.11元，占比1.49%，同比减少52.16%[52] - 含氟类CDMO业务收入407,833,168.50元，占比53.19%，同比减少2.32%；非含氟类CDMO业务收入347,545,465.41元，占比45.32%，同比增长26.29%[52] - 中国大陆地区营业收入162,154,623.11元，占比21.15%，同比增长29.12%；其他国家和地区营业收入604,669,681.91元，占比78.85%，同比增长2.30%[52] - CDMO行业毛利率47.43%，同比增长3.48%；含氟类CDMO业务毛利率41.65%，同比增长3.23%；非含氟类CDMO业务毛利率54.22%，同比增长1.87%[54] - CDMO行业销售量2,048,138.847（单位k 8.），同比增长4.66%；生产量2,317,031.446（单位k 8.），同比增长16.40%；库存量535,111.956（单位k 8.），同比增长101.00%[56] - CDMO行业原材料成本217,223,610.17元，占比53.66%，同比增长1.86%；人工费用39,836,168.88元，占比9.84%，同比增长3.75%；制造费用140,021,799.19元，占比34.59%，同比增长11.62%[58] 公司业务概况 - 公司为全球原研药厂新药研发项目提供小分子药物中间体及少量原料药定制研发生产服务[38][41] - 公司可规模化生产五百多种复杂有机化合物，反应温度可控区间为 -100℃ - 300℃，反应压力可控区间为 -0.1Mpa - 10Mpa[45] - 公司医药核心产品应用于药物合成与药用辅料两个方向，终端药物涉及肿瘤、心脑血管等多个疾病治疗领域[42] - 公司 CDMO 业务产品按结构分为含氟类和非含氟类，含氟类有三氟甲氧基或三氟甲基的苯类中间体等，非含氟类包括含氮杂环系列等[43] - 公司团队成员来自中国、北美和欧洲等，在中、美两地设有生产、研发与销售中心[44] - 公司积累了多家国际大型药企和欧美创新药企等优质客户资源[45] - 公司在氟化、氯化等多种化学反应方面具有突出优势，在氟化领域有特殊优势[45][46] - 公司阜新生产基地建立了 ISO 管理体系，美国工厂建立了 cGMP 体系[48] - 公司近几年在临床阶段项目服务发力，储备了一定数量临床期项目[48] - 公司能为含氟药物领域提供中间体或原料药定制研发、生产服务[42] - 公司提供农药中间体和部分特殊化学品的配套研发与生产服务[42] 客户与供应商情况 - 前五名客户合计销售金额343,175,363.56元，占年度销售总额比例44.75%[59] - 前五名供应商合计采购金额35,857,987.70元，占年度采购总额比例20.26%[60] 利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案以86,033,335股为基数，向全体股东每10股派发现金红利8.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金每10股转增4股[6] - 每10股派息8元（含税），派发现金红利68,826,668元（含税），每10股转增4股，转增34,413,334股，转增后总股本为120,446,669股[134][136] - 分配预案股本基数为86,033,335股，可分配利润为363,258,632.59元，现金分红总额占利润分配总额比例为100%[134] 公司治理 - 报告期内公司由董事会召集共召开3次股东大会[95] - 公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，报告期内共召开7次董事会[95] - 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名[95] - 公司建立完善公司治理制度体系，治理状况符合相关要求[94] - 报告期内公司召开7次监事会，程序和内容合规[96] - 公司治理与相关规定不存在重大差异[97] - 公司在资产、人员、财务、机构、业务方面独立于控股股东等[98][99][100] - 2022年度股东大会投资者参与比例100.00%，于2023年4月11日召开[102] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例100.00%，于2023年7月20日召开[102] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例59.36%，于2023年11月9日召开[102] - 2023年1月3日，于华因退休辞去职工代表监事职务，王乃伟被选举为公司职工代表监事[105][107] - 2024年1月9日，公司完成换届选举，何永明不再担任董事，刘广生不再担任监事[106] - 董事长、总裁王富民任期从2020年11月23日至2027年01月09日[104] - 副董事长、首席运营官吴连萍任期从2020年11月23日至2027年01月09日[104] - 董事、副总裁贾铁成任期从2020年11月23日至2027年01月09日[104] - 原董事何永明任期从2021年04月20日至2024年01月09日[104] - 监事会主席刘焕明任期从2024年01月09日至2027年01月09日[104] - 监事李昌浩任期从2021年04月20日至2027年0

公司制度建设 - 制定《股东大会议事规则》明确股东大会职权[6] - 制定《董事会议事规则》明确董事会职权[6] - 制定《监事会议事规则》明确监事会职权[6] - 制定《总裁工作细则》规范经营管理活动[7] - 制定风险管理制度明确风险管理工作程序和要求[10] - 制定《资金管理规范》等对资金活动进行控制[12] - 制定《募集资金专项存储及使用管理制度》规范募集资金管理[12] - 制定《对外担保制度》规范对外担保行为[14] - 制定《关联交易管理制度》加强关联交易管理[15] - 制定多项采购管理制度提升采购管理水平[18] - 制定规章确保研发技术可落地转化[19][20] - 制定环保制度，加强生产过程环境保护控制[23][24] 公司管理架构 - 在董事会审计委员会下设内审部开展内部审计等工作[8] - 设立安全环保部，完善安全生产管理监督制度[21] 内部控制评价 - 纳入评价单位的资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[4] - 依据相关规范对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[30] - 明确财务报告内控缺陷定量和定性标准[31][32][33] - 明确非财务报告内控缺陷定量和定性标准[35][36][37] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[38] - 内部控制评价基准日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[41] - 保荐机构认为公司建立内控体系且在重大方面保持有效内控[42] 业务流程控制 - 对销售过程全面控制，完善合同管理[16][17] - 对安全事故进行管理，规范安全设施采购等流程[22] - 依托浪潮财务系统，规范会计核算与财务管理[25] - 明确不相容职务分离岗位规定[25]

一、监事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 二次会议于2024年3月30日上午10时在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。 本次会议通知于2024年3月19日以当面送达或邮件方式发出。在保障所有监事充分 表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应到监事3名， 实到监事3名，其中监事李昌浩、监事王乃伟以通讯方式出席，保荐代表人逯金才、 张林通讯列席。会议由监事会主席刘焕明先生主持，符合《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-011 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为公司董事会编制和审核的《2023年年度报告》《2023年 年度报告摘要》的程序符合相关法律、法规和中国证监会的规定 ...

业绩说明会信息 - 公司将于2024年4月8日15:00 - 16:30举行2023年度网上业绩说明会[1] - 出席人员含董事长兼总裁FUMIN WANG(王富民）先生，或有调整[1] - 召开方式为网络远程文字交流，投资者可通过全景网等渠道参与[2] 问题征集 - 公司提前征集2023年度业绩说明会问题，截止4月7日上午9:00 [2] - 投资者可将问题发至公司电子邮箱bod.office@kingchemchina.com [2] 报告披露 - 公司已在2024年4月2日披露《2023年年度报告》及摘要[1]

内部控制情况 - 公司2023年度不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 本年度纳入评价单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额100%[6] 治理结构与制度建设 - 公司建立法人治理结构，董事会下设四个专门委员会[9] - 公司制定多项规则、细则及管理制度涵盖各业务环节[9][10][11][12][13][14][15][16][18][19][21] 内部控制评价标准 - 明确财务和非财务报告内部控制缺陷评价定量和定性标准[26][27][28][29] 报告期结果 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[31] - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明[32]