证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-017 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十 八次会议于2023年12月20日上午9时在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本 次会议通知于2023年12月15日以当面送达或邮件方式发出。在保障所有董事充分表 达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应到董事7人， 实到董事7人，其中董事FUMIN WANG（王富民）、董事LIANPING WU（吴连萍）、董 事何永明、独立董事郭玉坤以通讯方式出席。本次会议由董事长FUMIN WANG（王富 民）先生主持，公司监事、高级管理人员以及董事候选人列席了本次会议，保荐代 表人逯金才、张林通讯列席了本次会议，本次会议的召开和审议程序符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规和《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的 有关规定。本次会议合法、有效。 二、董事会会议审议情 ...

三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 — 1 — 和条件。 声明人刘媛媛作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公 司第二届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名 人金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会提名为金凯（ 辽宁）生命科技股份有限公司 (以下简称该公司) 第二届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 ，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 是 □ 否 ...

提名人金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会现就 提名郭玉坤为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人 (参见该独立董事候选人声明) 。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过金凯（辽宁）生命科技股份有 限公司第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 — 1— 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上 ...

董监高责任险购买 - 拟为董监高买责任险，责任限额不超5000万元/年[1] - 保险费用不超30万元/年，期限12个月[1] 授权与审议 - 董事会提请授权管理层办理购买、续保或重投事宜[2] - 议案与董监高有利害关系，他们回避表决[4] - 议案将提交2024年第一次临时股东大会审议[4] 备查文件 - 包含第一届董事会等三次会议决议[5]

声明人游松作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会提名为金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司 (以下简称该公司) 第二届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 ，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 — 1 — 和条件。 是 □ 否 如 ...

北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 山东省青岛市香港中路 61 号乙远洋大厦 A 座 27-28 层 邮编：266071 27-28/F, Tower A, COSCO Plaza, 61B Hong Kong Middle Road, Qingdao, Shandong 266071, P.R. China 电话/Tel : +86 532 5572 8677/8678 传真/Fax : +86 532 5572 8667/7666 www.zhonglun.com 北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 北京市中伦（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受金凯（辽宁）生 命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》《律 师事务所 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-016 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14：00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 9 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30—11:30 和 13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 9 日 9:15—15:00。 2、召开地点：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：董事长 FUMIN WANG（王富民）先生。 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入1.54亿元，同比减少19.75%；年初至报告期末营业收入5.86亿元，同比增加3.39%[5] - 2023年年初到报告期末营业总收入为586070790.00元，上期发生额为566853158.29元[20] - 2023年年初到报告期末营业收入为586070790.00元，上期发生额为566853158.29元[20] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润3431.09万元，同比减少37.93%；年初至报告期末为1.46亿元，同比减少5.75%[5] - 2023年第三季度净利润1.46205851亿元，上年同期1.5513374616亿元[21] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产24.20亿元，较上年度末增加100.04%；归属上市公司股东所有者权益21.45亿元，较上年度末增加144.04%[5] - 货币资金期末金额14.52亿元，较年初增加528.37%，主要系IPO募集资金所致[8] - 交易性金融资产期末金额6374.88万元，较年初减少39.14%，系投资政府型债券基金额度减少所致[8] - 2023年9月30日货币资金为1451602633.21元，较2023年1月1日的231011110.82元大幅增加[17] - 2023年9月30日流动资产合计1967081602.36元，较2023年1月1日的752245786.83元增长明显[17] - 2023年9月30日资产总计2420497043.35元，较2023年1月1日的1209997723.68元大幅上升[17] - 2023年9月30日流动负债合计227643434.38元，较2023年1月1日的264055236.98元有所减少[18] - 2023年9月30日负债合计275941398.30元，较2023年1月1日的331208684.61元下降[18] - 2023年9月30日股本为86033335.00元，较2023年1月1日的64525000.00元增加[18] - 2023年9月30日归属于母公司所有者权益合计2144555645.05元，较2023年1月1日的878789039.07元大幅增长[18] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计41.99万元，年初至报告期末为76.29万元[6] 费用情况 - 税金及附加期初至报告期末金额462.19万元，较上年同期增加34.73%，主要系免抵税额相关附加增加所致[8] - 财务费用期初至报告期末为 - 363.60万元，较上年同期增加86.00%，主要系汇兑收益减少所致[8] - 2023年第三季度营业总成本4.1979048402亿元，上年同期3.8317083486亿元[21] - 2023年第三季度税金及附加462.193581万元，上年同期343.043255万元[21] - 2023年第三季度销售费用2174.656364万元，上年同期1778.377万元[21] 现金流量情况 - 投资活动产生的现金流量净额期初至报告期末为 - 433.35万元，较上年同期增加95.65%，主要系在建项目设备采购与工程款支付减少所致[9] - 筹资活动产生的现金流量净额期初至报告期末为10.69亿元，较上年同期增加1747.26%，主要系IPO募集资金所致[9] - 年初到报告期末经营活动现金流入小计6.2755915671亿元，上年同期6.0045655863亿元[23][24] - 年初到报告期末经营活动现金流量净额1.5064849619亿元，上年同期1.9916095404亿元[24] - 年初到报告期末投资活动现金流入小计4.5870744536亿元，上年同期1.2万元[24] - 年初到报告期末投资活动现金流量净额 - 433.354119万元，上年同期 - 9951.144363万元[24] - 年初到报告期末筹资活动现金流入小计11.1574430658亿元，上年同期9808万元[24] - 筹资活动现金流出小计为47,028,373.11元，上年同期为40,225,776.09元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,068,715,933.47元，上年同期为57,854,223.91元[25] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为5,560,633.92元，上年同期为21,930,545.02元[25] - 现金及现金等价物净增加额为1,220,591,522.39元，上年同期为179,434,279.34元[25] - 期初现金及现金等价物余额为231,011,110.82元，上年同期为181,052,202.46元[25] - 期末现金及现金等价物余额为1,451,602,633.21元，上年同期为360,486,481.80元[25] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为19,209，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 前10名股东中，Kingchem (China) Holding LLC持股比例48.66%，持股数量41,863,773股[11] - 启鹭(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)持股比例8.72%，持股数量7,500,000股[11] - 青岛青松创业投资集团有限公司－青岛松凯创业投资企业(有限合伙)持股比例4.65%，持股数量4,000,000股[11] - 前10名无限售条件股东中，香港中央结算有限公司持有无限售条件股份数量330,300股[12] 限售股情况 - Kingchem (China) Holding LLC期初和期末限售股数均为41,863,773股，限售原因是首发前限售股，拟解除限售日期为2026年8月3日[13] - 启鹭(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)期初和期末限售股数均为7,500,000股，拟解除限售日期为2024年8月3日[14] - 首次公开发行网下发行限售股份本期增加1,109,680股，期末限售股数为1,109,680股，拟解除限售日期为2024年2月3日[14] - 限售股份期初总数为64,525,000股，本期解除限售股数为0，本期增加限售股数为1,109,680股，期末总数为65,634,680股[14] 实控人与控股股东情况 - 公司实控人FUMIN WANG(王富民)担任阜新凯润同创资产管理咨询中心(有限合伙)的执行事务合伙人，控股股东Kingchem (China) Holding LLC与阜新凯润同创资产管理咨询中心(有限合伙)为一致行动人[12] 股本变动情况 - 公司于2023年8月3日在深交所上市，首次公开发行A股2150.8335万股，发行后股本由6452.50万股变为8603.3335万股[15] 基本每股收益情况 - 2023年第三季度基本每股收益2.1850元，上年同期2.4元[22] 审计情况 - 公司2023年第三季度报告未经审计[26]

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 章程 二〇二三年十一月 | 第四节 | 会计师事务所的聘任 | 58 | | --- | --- | --- | | 第九章 | 通知和公告 | 59 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 60 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 60 | | 第二节 | 解散和清算 | 61 | | 第十一章 | 修改章程 | 63 | | 第十二章 | 附则 | 64 | 第一章 总则 第一条 为维护金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司章程指引》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由金凯（辽宁）化工有限公 司整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 ...

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[3] - 连续任职满六年，36个月内不得再次被提名[3] - 连任不得超过6年[16] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[8] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[8] - 最近36个月受行政处罚、刑事处罚、公开谴责或三次以上通报批评不得提名[10] - 被采取市场禁入措施且期限未届满不得提名[10] 提名与选举 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[13] - 提名人不得提名利害关系人[13] 履职要求 - 每年现场工作不少于15日[23] - 行使特别职权需全体独立董事1/2以上同意[24] - 书面要求延期提议未被采纳可报告[27] - 应提交年度述职报告并披露[27] - 工作记录及资料保存至少十年[31] 履职保障 - 有参加专门委员会权利，可担任主任委员[32] - 行使职权遇阻碍可向董事会要求配合，仍不能消除可报告[33] - 行使职权费用由公司承担[33] 津贴与保险 - 公司给予适当津贴，标准经股东大会审议并年报披露[33] - 可建立责任保险制度[33] 辞职与补选 - 连续两次未亲自出席且不委托，30日内提议解除职务[16] - 辞职致人数少于三分之一，60日内完成补选[17] 规则生效与修改 - 规则自股东大会审议通过生效，修改亦同[37]