公司制度建设 - 制定《股东大会议事规则》明确股东大会职权[6] - 制定《董事会议事规则》明确董事会职权[6] - 制定《监事会议事规则》明确监事会职权[6] - 制定《总裁工作细则》规范经营管理活动[7] - 制定风险管理制度明确风险管理工作程序和要求[10] - 制定《资金管理规范》等对资金活动进行控制[12] - 制定《募集资金专项存储及使用管理制度》规范募集资金管理[12] - 制定《对外担保制度》规范对外担保行为[14] - 制定《关联交易管理制度》加强关联交易管理[15] - 制定多项采购管理制度提升采购管理水平[18] - 制定规章确保研发技术可落地转化[19][20] - 制定环保制度，加强生产过程环境保护控制[23][24] 公司管理架构 - 在董事会审计委员会下设内审部开展内部审计等工作[8] - 设立安全环保部，完善安全生产管理监督制度[21] 内部控制评价 - 纳入评价单位的资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[4] - 依据相关规范对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[30] - 明确财务报告内控缺陷定量和定性标准[31][32][33] - 明确非财务报告内控缺陷定量和定性标准[35][36][37] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[38] - 内部控制评价基准日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[41] - 保荐机构认为公司建立内控体系且在重大方面保持有效内控[42] 业务流程控制 - 对销售过程全面控制，完善合同管理[16][17] - 对安全事故进行管理，规范安全设施采购等流程[22] - 依托浪潮财务系统，规范会计核算与财务管理[25] - 明确不相容职务分离岗位规定[25]

一、监事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 二次会议于2024年3月30日上午10时在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。 本次会议通知于2024年3月19日以当面送达或邮件方式发出。在保障所有监事充分 表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应到监事3名， 实到监事3名，其中监事李昌浩、监事王乃伟以通讯方式出席，保荐代表人逯金才、 张林通讯列席。会议由监事会主席刘焕明先生主持，符合《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-011 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为公司董事会编制和审核的《2023年年度报告》《2023年 年度报告摘要》的程序符合相关法律、法规和中国证监会的规定 ...

业绩说明会信息 - 公司将于2024年4月8日15:00 - 16:30举行2023年度网上业绩说明会[1] - 出席人员含董事长兼总裁FUMIN WANG(王富民）先生，或有调整[1] - 召开方式为网络远程文字交流，投资者可通过全景网等渠道参与[2] 问题征集 - 公司提前征集2023年度业绩说明会问题，截止4月7日上午9:00 [2] - 投资者可将问题发至公司电子邮箱bod.office@kingchemchina.com [2] 报告披露 - 公司已在2024年4月2日披露《2023年年度报告》及摘要[1]

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评 价指引》以及《企业内部控制审计指引》的要求，公司结合自身的经营特点与所处 环境，不断完善集团治理，规范集团运作。在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对 2023 年度公司内部控制体系的建立、实施和内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 董事会 根据《 中华人民共和国公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性 文件及《 金凯《（辽宁）生命科技股份有限公司章程》《 金凯《（辽宁）生命科技股份有 限公司独立董事工作规则》的相关规定，金凯《（辽宁）生命科技股份有限公司《（以下 简称《 公司"）就 2023 年度在任独立董事刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先生提交的 2023 年度独立董事独立性自查情况报告》进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先生的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、父母、子女、 主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司独立董事符合《 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关 ...

业绩总结 - 2023年度母公司净利润167,245,987.33元，合并报表净利润173,574,166.37元[1] 利润分配 - 拟每10股派8元，派现68,826,668元，每10股转增4股，转增后总股本120,446,669股[2] 方案情况 - 分配方案合法合规合理，已通过两会审议，待股东大会审议[4][5]

1、2023 年 2 月 28 日，公司第一届监事会召开第十二次会议，审议通过了《关 于确认并批准报出经审阅的公司 2022 年 1-12 月财务报告的议案》《关于激励对象 离职后保留股权激励获授激励股权的议案》《关于子公司金凯美国使用闲置资金购买 理财产品的议案》《关于子公司金凯美国上海代表处租赁实际控制人房产的议案》； 2、2023 年 3 月 22 日，公司第一届监事会召开第十三次会议，审议通过了《关 于公司向银行申请 2023 年度综合授信额度并提供抵押担保的议案》《关于审议 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于审议公司 2022 年度财务决算报告的议案》《关 于审议公司 2023 年度财务预算报告的议案》《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 《关于确认 2022 年度关联交易实施情况的议案》《关于预计 2023 年度日常关联交 易额度并授权实施的议案》《关于公司 2023 年不予进行利润分配的议案》《关于审 议 2023 年度监事薪酬方案的议案》《关于确认并批准报出公司最近三年财务报告的 议案》《关于审议公司内部控制自我评价报告的议案》； 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023年期初 | 2023年度占用 | 2023年度占用 | 2023年度偿 | 2023年期末 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | 市公司的关 | 的会计科目 | 占用资金余 | 累计发生金额 | 资金的利息 | 还累计发生 | 占用资金余 | 成原因 | | | | 联关系 | | 额 | （不含利息） | （如有） | 金额 | 额 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | | 其他关联方及附属企业 ...

业绩相关 - 2023年按时编制并披露《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》[14] 公司治理 - 2023年召开7次董事会、3次股东大会，独立董事均出席并赞成议案[4][5] - 2023年召开7次审计等委员会会议，独立董事参加部分会议[7] 决策审议 - 2023年独立董事审议关联交易等多项议案，认为合理公允[12][13][16][17][18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责维护股东权益[21]

| | 页次 | | --- | --- | | 一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、募集资金存放与使用情况专项报告 | 3-8 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70020911_A01号 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 2023年度 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 目录 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2023年度募集资金 存放与使用情况专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资 金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏是金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证 工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审 ...