金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 二、2023 年度董事会日常工作情况 （一）报告期内，董事会会议召开具体情况 2023 年，公司董事会共召开 7 次会议，会议召开均按照程序及规定执行，所有 会议的决议都合法有效。董事会会议召开的具体情况如下： 1、2023 年 2 月 28 日，公司第一届董事会召开第十二次会议，审议通过了《关 于确认并批准报出经审阅的公司 2022 年 1-12 月财务报告的议案》《关于激励对象 离职后保留股权激励获授激励股权的议案》《关于子公司金凯美国使用闲置资金购 买理财产品的议案》《关于子公司金凯美国上海代表处租赁实际控制人房产的议案》； 1 2、2023 年 3 月 22 日，公司第一届董事会召开第十三次会议，审议通过了《关 于公司向银行申请 2023 年度综合授信额度并提供抵押担保的议案》《关于审议 2022 年度总裁工作报告的议案》《关于审议 2022 年度董事会工作报告的议案》《关于审 议 2022 年度独立董事述职报告的议案》《关于审议公司 2022 年度财务决算报告的 议案》《关于审议公司 2023 年度财务预算报告的议案》《关于续聘 202 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的相关 规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度依法履行独立董事应尽的职责。现将 2023年度的履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 本人刘媛媛，现任东北财经大学会计学院教授，会计学博士。2021年4月起担 任金凯生科独立董事。兼任中铁铁龙集装箱物流股份有限公司、冰山冷热科技股份 有限公司两家境内上市公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为公司提供财务、法 律、管理咨询、技术咨询等服务，本人的直系亲属、主要社会关系也未在公司任职， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的 机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 本人作为董事会审计委员会主任委员，主持召开了委员会日常会议，认 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘安永华明为2024年度审计机构，聘期一年[1] - 审计委员会同意续聘并提交董事会审议[13] - 董事会审议通过续聘议案并提交股东大会审议[1][15] 审计机构情况 - 2022年度安永华明业务总收入59.06亿元，审计业务收入56.69亿元[5] - 2022年度A股上市公司年报审计客户138家，收费总额9.01亿元[5] - 安永华明已计提职业风险基金和保险累计赔偿限额超2亿元[6] 其他 - 2024年度具体审计费由公司股东大会授权管理层协商确定[12] - 续聘事项尚需股东大会审议，通过之日起生效[16]

内部控制评价 - 2023年12月31日与财务报表相关的内部控制在重大方面有效[5] - 内部控制评价报告基准日不存在财务与非财务报告内部控制重大缺陷[10] - 本年度纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[13] 内部控制体系 - 建立由股东大会、董事会等构成的法人治理结构[15] - 制定多项议事规则规范运作[16] - 明确部门岗位目标、职责和权限[17] 内部控制制度 - 制定人力资源管理程序和行为准则[18] - 建立风险评估和控制体系及制度[19] - 明确各层级审批权限和流程[20] 财务管理 - 依托浪潮财务系统生成财报[33] - 制定《财务管理制度》规范会计核算[33] - 规定不相容职务分离岗位[33] 缺陷认定标准 - 财务报告内控分一般、重要、重大缺陷潜在错报标准[37] - 非财务报告内控按损失金额分缺陷等级[39] 报告期情况 - 报告期内不存在财务与非财务报告内控重大或重要缺陷[41] - 报告期内无其他内部控制相关重大事项说明[42]

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-015 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）于 2024 年 3 月 30 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年度股东大会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，金凯生科 2023 年度股东大会拟于 2024 年 4 月 23 日（星期二）下午 14 时在金凯（辽宁）生命科 技股份有限公司会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开，审议本会议通知 所列议案。现将相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年度股东大会。 2、召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）下午 14 时。 （2）网络投票时间： ...

募集资金情况 - 2023年首次公开发行股票21,508,335股，发行价56.56元/股，募资总额1,216,511,427.60元，净额1,110,744,306.58元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金余额1,000,138,697.24元，专户存款300,138,697.24元，现金理财产品700,000,000.00元[2] 资金使用情况 - 2023年永久补充流动资金90,000,000.00元，募投项目支出29,673,221.97元[3] - 截至2023年12月31日，累计对募投项目投入119,673,221.97元[8] - 2023年使用90,000,000.00元超募资金永久补充流动资金[13] 现金管理情况 - 公司可使用不超700,000,000.00元闲置募集资金及不超400,000,000.00元自有资金进行现金管理[14] - 截至2023年12月31日，未到期现金管理产品余额700,000,000.00元[16] 募投项目情况 - 承诺投资项目募集资金承诺投资总额800,000,000.00元，本年度投入29,673,221.97元，期末投资进度3.71%[22] - 年产190吨高端医药产品项目承诺投资286,561,000.00元，本年度无投入，预计2026年7月28日达预定可使用状态[22] - 医药中间体项目承诺投资438,866,600.00元，本年度投入1,667,173.11元，期末投资进度0.38%，预计2026年7月28日达预定可使用状态[22] - 补充流动资金项目承诺投资74,572,400.00元，本年度投入28,006,048.86元，期末投资进度37.56%[22] 超募资金投向情况 - 超募资金投向承诺投资总额310,744,306.58元，本年度投入90,000,000.00元[22] - 永久补充流动资金项目超募资金承诺投资90,000,000.00元，本年度投入90,000,000.00元[22] - 暂未确定用途的超募资金承诺投资220,744,306.58元，本年度无投入[22]

会议召开情况 - 2023年召开7次董事会、3次股东大会[3] - 召开7次审计等多类委员会会议[7] - 2023年未召开独立董事专门会议[9] 独立董事履职 - 独立董事游松出席多类会议并投赞成票[5][7] - 2023年独立董事勤勉尽职[22] 其他事项 - 2023年按时披露报告并准确披露财务数据[15] - 续聘安永华明为审计机构[16] - 新一年独立董事将加强沟通维护股东权益[22]

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 已审财务报表 2023年度 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 目 录 | | 页 次 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | 6 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 7 - | 8 | | 合并利润表 | 9 | - 10 | | 合并股东权益变动表 | 11 - | 12 | | 合并现金流量表 | 13 - | 14 | | 公司资产负债表 | 15 - | 16 | | 公司利润表 | 17 | | | 公司股东权益变动表 | 18 - | 19 | | 公司现金流量表 | 20 | - 21 | | 财务报表附注 | 22 | - 84 | | 补充资料 | | | | 非经常性损益明细表 1. | | 1 | | 2. 净资产收益率和每股收益 | | 1 | 审计报告 安永华明（2024）审字第70020911_A01号 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了金凯（辽宁）生命科技股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资 ...

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，对金凯生科 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 18 日《关于同意金凯（辽宁）生命科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号）同意注册， 金凯生科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,508,335.00 股，发行价格为 56.56 元/股，本次发行募集资金总额为人民币 1,216,511,427.60 元，扣 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-010 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于2024年3月30日上午9时在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。本次 会议通知于2024年3月19日以当面送达或邮件方式发出。在保障所有董事充分表达 意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应到董事7人，实 到董事7人，其中董事LIANPING WU（吴连萍）、董事宋学章、独立董事刘媛媛、独 立董事游松、独立董事郭玉坤以通讯方式出席。本次会议由董事长FUMIN WANG（王 富民）先生主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议，保荐代表人逯金才、张 林通讯列席本次会议。本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规和《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的有关规定。本次 会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于<202 ...