股东持股情况 - 启鹭投资持股1050万股，占比8.72%[2][4] - 蓝区基金持股5507476股，占比4.57%[3][5] - 青松投资持股560万股，占比4.65%[3][6] 减持计划 - 三家股东均计划减持不超361.2万股，占比3%[2][3][7][8] - 集中竞价减持均不超120.4万股，占比1%[2][3][7][8] - 大宗交易减持均不超240.8万股，占比2%[2][3][7][8] 其他要点 - 减持计划有不确定性，不导致控制权变更[14] - 公告于2024年11月26日发布[18]

资金使用 - 拟用不超9亿闲置募集及不超5亿自有资金现金管理[2] - 额度有效期12个月，资金可循环使用[2] 账户信息 - 2024年11月14日公告开立募集资金现金管理专用结算账户[10] - 账户户名金凯（辽宁）生命科技股份有限公司，开户机构有国泰君安、中信证券相关营业部[4] 其他要点 - 购买保本型产品，投资或受市场波动影响[6] - 监事会、独立董事可监督检查，必要时聘专业机构审计[7] - 现金管理不影响日常经营等，可提高资金使用效率[8]

股东会信息 - 2024年第三次临时股东会现场会议于11月8日14:00召开，网络投票时间为当天交易时间及9:15 - 15:00[3] - 出席股东会股东及代理人128人，代表股份70,714,544股，占比58.7103％[4] - 出席中小股东126人，代表股份7,008,803股，占比5.8190％[5] 议案表决 - 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金现金管理议案》总表决同意70,605,646股，占比99.8460％[6] - 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金现金管理议案》中小股东表决同意6,899,905股，占比98.4463％[6] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》总表决同意70,619,466股，占比99.8655％[7] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》中小股东表决同意6,913,725股，占比98.6434％[8] 其他 - 北京市中伦（青岛）律师事务所见证股东会，认为合法有效[9] - 备查文件为2024年第三次临时股东会决议及律师法律意见书[10]

会议安排 - 2024年10月23日决定11月8日召开2024年第三次临时股东会[8] - 10月24日公告披露召开股东会通知[8] - 现场会议11月8日14时在辽宁阜新公司会议室召开[10] - 网络投票时间为11月8日9:15 - 15:00[10] 参会情况 - 现场参会股东或代理人2名，代表股份63,705,741股，占比52.8912％[14] - 网络投票股东126名，代表股份7,008,803股，占比5.8190％[14] - 现场和网络投票股东128名，代表股份70,714,544股，占比58.7103％[15] - 中小股东126名，代表股份7,008,803股，占比5.8190%[15] 议案表决 - 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金现金管理议案》同意70,605,646股，占比99.8460%[20] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》同意70,619,466股，占比99.8655%[22] - 两个议案表决结果均为通过[21][23]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股21,508,335股，发行价56.56元/股，募资1,216,511,427.60元[1] - 扣除费用后，募资净额1,110,744,306.58元[1] - 募集资金于2023年7月28日到位[1] 账户情况 - 中国银行阜新分行账户用于年产190吨高端医药产品项目，正常使用[4] - 中信银行沈阳分行账户用于补充流动资金，已销户[4][5] - 交通银行大连分行账户用于医药中间体项目，正常使用[4]

会议相关 - 公司第二届董事会第五次会议于2024年10月23日召开[1] - 同意拟定于2024年11月8日下午14时召开2024年第三次临时股东会[16] 财报审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》[2][3] 资金管理 - 拟使用不超9亿闲置募集资金及不超5亿自有资金现金管理，有效期12个月[5] - 同意使用部分超募资金永久补充流动资金，提交临时股东会审议[10][11]

会议信息 - 金凯生科2024年第三次临时股东会拟于11月8日14时召开[3] - 股权登记日为11月1日[5] - 会议采用现场表决与网络投票相结合方式[5] 投票信息 - 网络投票时间为11月8日9:15 - 15:00[4] - 交易系统投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] - 普通股投票代码为“351509”，投票简称为“金凯投票”[25] 审议议案 - 审议使用部分闲置募集资金及自有资金现金管理等议案[12] 登记信息 - 登记时间为11月7日8:00 - 17:00[16] - 登记地点为辽宁省阜新市阜蒙县伊吗图镇氟化工园区安仁路6号公司会议室[16]

募资情况 - 公司首次公开发行A股21,508,335股，发行价56.56元/股，募资总额1,216,511,427.60元，净额1,110,744,306.58元[1] - 募资投资项目含医药中间体等项目，投资总额99,718.47万元，募资投资80,000.00万元[4] - 公司超募资金为31,074.43万元[4] 资金使用 - 2023年曾审议通过用不超9,000.00万元超募资金永久补流[4] - 2024年10月23日董事会、监事会审议通过用9,000.00万元超募资金永久补流，占比28.96%，需股东会审议[9][10] - 公司承诺补流金额12个月内累计不超超募总额30%，补流后12个月内不进行高风险投资等[5][8]

募资情况 - 首次公开发行A股21,508,335股，发行价56.56元/股，募资总额1,216,511,427.60元，净额1,110,744,306.58元[2] - 募资净额111,074.43万元，扣除项目资金需求后超募31,074.43万元[4] 现金管理 - 2023年同意用不超7亿闲置募资（含超募）和不超4亿自有资金现金管理，有效期12个月[4] - 拟用不超9亿闲置募资（含超募）和不超5亿自有资金现金管理，合计不超14亿，有效期12个月[7] - 自有资金拟购安全性高、流动性好的理财产品，不涉高风险投资[8] - 闲置募集资金拟购短期、安全性高、流动性好的投资产品，不涉高风险投资[8] 审议情况 - 2024年10月23日董事会、监事会审议通过现金管理议案，尚需股东会审议[18][19] - 现金管理事项已通过董事会、监事会审议，尚需股东会审议[20] 合规情况 - 现金管理不影响日常经营，不改变募资用途，符合规定，保荐人无异议[20][21] 备查文件 - 包含董事会、监事会、审计委员会会议决议及保荐人核查意见[22]

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 募集资金使用相关事项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）首次公 开发行并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对金凯生科本次使用部分超募资金永久补充 流动资金、使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理等事 项进行了审慎核查，出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号）同意注册，金凯生 科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,508,335.00 股，发行价格为 56.56 元 / 股 ， 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 为 1,216,511,427.60 元，扣除发行费用 ...