（一）按照内部控制缺陷的本质分类，分为设计缺陷和运行缺陷。 1、设计缺陷：是指企业缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制并 不合理及未能满足控制目标。 2、运行缺陷：是指设计合理及有效的内部控制，但在运作上没有被正确的 执行。 （二）按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为完善乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度， 健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，根据财政部、证监会 等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公 司规模、行业特点、风险水平等因素，制定本认定标准。 一、内部控制缺陷的分类 1、重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控 制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报告 中作出内部控制无效的结论。 2、重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷， 但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严 重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理层的 ...

经审阅李俊先生、王凤荣女士、王锐先生、翟月玲女士的个人履历等相关资 料，全体委员一致认为上述人员具备履行独立董事职责的任职条件及工作经历， 均已取得独立董事资格证，能够胜任上市公司独立董事工作的要求，具备独立董 事必须具有的独立性，符合独立董事任职资格，未发现有存在《公司法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任独立 董事的情形，未发现有被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，未 曾受到过中国证监会及其他相关部门的任何处罚和惩戒，也不存在被列为失信被 执行人的情形，同意提名上述人员为公司第二届董事会独立董事候选人，并提交 公司董事会审议。 乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会任期届 满，应进行换届选举，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关指引及《乖宝宠物食品 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及 《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司股票及衍生品种交易价格将可能 产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规 定的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查文件报送深圳证券交易所。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 公司在境内、外市场发行证券及其衍生品种时，在境外市场披露的信息，应 当同时在境内市场披露。 第四条 本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于以下人员和机构 （以下统称"信息 ...

公司于 2023 年 9 月 16 日召开了第一届监事会第七次会议，审议通过了《关 于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案》。 公司第二届监事会由 3 名监事组成，其中，非职工代表监事 2 名，由公司股 东大会选举产生；职工代表监事 1 名，由公司职工代表大会民主选举产生。公司 第二届监事会监事任期自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。经 公司监事会对候选人资格审查，监事会提名陈金发先生、王天刚先生为第二届监 事会非职工代表监事候选人。（以上候选人简历详见附件） 上述监事候选人尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行表决。 为保证监事会正常运作，在新一届监事会产生前，公司第一届监事会各位监事仍 将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉履 行监事义务和职责。 特此公告。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 乖宝宠物食品集团股份有限公司(以下简称"乖宝宠物"或"公司")第一届 监事会任期届满，依据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王凤荣 作为 乖宝宠物食品集团 股份有限公 司第 二 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名 人 董事会 提名为 乖宝宠物食品集团 股份有限公司（以下简 称该公司）第 二 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 乖宝宠物食品集团 股份有限公司第 二 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）管理治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作 的基础，充分发挥独立董事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投 资者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律法规及业务规则，特制 订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责。 第八条 审计委员会应对公司拟聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共 和国证券法》规定的资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进 行核查。公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第九条 审计委员会应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情 形，一旦发生改聘情形，审计委员会应当发表意见并及时向注册地证监局和交 易所报告。 第十条 独立董事发现公司或者 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、等法律 法规和《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程（以下简称《公司章程》）》的要 求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者者其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第五条 募集资金运用项目通过公司子公司或公司 ...

中泰证券股份有限公司 关于乖宝宠物食品集团股份有限公司 使用部分超募资金投资建设新项目的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为乖宝宠 物食品集团股份有限公司（以下简称"乖宝宠物"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关规定，对乖宝宠物使用部分超募资金投资建设新项目 的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意乖宝宠物 食品集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕621 号） 同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股））4,000.45 万股，发 行价格为 39.99 元/股，公司募集资金总额人民币 159,978.00 万元，扣除发行费用 合计人民币 12 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律 法规以及《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定， 并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定及本 规则召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股 东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司董事会应当切实履行职责， ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进乖宝宠物食品集团股份有 限公司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的 意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国 务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规要求，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （一）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表 决应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬； （四）聘用、解聘会计师事务所； （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计 差错更正； （六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务 ...