公司基本信息 - 熵基科技前身于2007年12月14日设立，2016年7月14日整体变更为股份有限公司[7] - 公司股票于2022年8月17日起在深交所上市交易，代码为301330[7] 员工持股计划 - 2025年1月23日召开相关会议审议员工持股计划议案[10][18][19] - 参加对象包括公司董事、监事等人员[12] - 资金来源为员工合法薪酬等，不涉及杠杆资金[12] - 股份来源为公司回购专用证券账户的A股普通股股票[12] - 存续期为48个月，自草案经股东大会审议通过且公告受让标的股票过户至计划名下之日起算[13] - 标的股票12个月后分三期解锁，解锁比例分别为30%、30%、40%[13] - 涉及标的股票规模不超过1,113,800股，占草案公告日公司股本总额的0.57%[14] - 实施后全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，任一持有人对应标的股票数量不超1%[14] - 尚需公司股东大会审议通过，决议须经出席会议的非关联股东所持表决权的半数以上通过[21] - 股东大会采用现场与网络投票结合方式，对中小投资者表决单独计票并公开披露[22] - 部分董事等拟参与计划，审议相关提案时回避表决[22] - 存续期内公司融资由管理委员会商议并提交持有人会议审议[24] - 与控股股东等不构成一致行动关系[25] - 持有人会议为最高权力机构，选举产生管理委员会负责日常管理等工作[26] - 持有人自愿放弃间接持股表决权，保留分红权和投资收益权[26] - 董事会审议后将按规定公告相关文件[28] - 已履行现阶段必要信息披露义务[28] - 具备实施员工持股计划的主体资格[29] - 《员工持股计划（草案）》符合相关规定[29] - 股东大会回避表决安排符合相关规定[29] - 公司融资时员工持股计划的参与方式符合相关规定[29]

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] - 激励对象不存在不得参与激励计划的情形[2] - 激励对象未包括独立董事、监事，主体资格合法有效[3] 激励计划流程 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[3] 激励计划合规性 - 《激励计划（草案）》制定、审议流程和内容符合规定[3] - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] 激励计划影响 - 实施激励计划有利于公司可持续发展，无明显损害股东利益情形[4] - 监事会同意公司实施2025年限制性股票激励计划[4]

会议信息 - 熵基科技第三届监事会第十四次会议于2025年1月23日召开，通知1月19日发出[1] - 会议应到监事3名，实到3名，董事会秘书列席[1] 激励计划 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等3议案2票同意待股东大会通过[2][3][4] - 公司将公示激励对象，监事会披露审核及公示情况[4] 员工持股 - 《2025年员工持股计划（草案）》等2事项提交股东大会审议[5][6]

股权激励计划基本信息 - 拟授予2,144,570股限制性股票，约占草案公告时公司股本总额的1.09%[8][28] - 限制性股票授予价格为13.25元/股[9][38] - 激励对象合计359人，含3名外籍员工[9][23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][31] 归属安排 - 授予权益在授予之日起满12个月后分3期归属，每期归属比例依次为30%、30%、40%[9] - 第一个归属期自授予日起12个月后的首个交易日至24个月内最后一个交易日，归属比例30%[34] - 第二个归属期自授予日起24个月后的首个交易日至36个月内最后一个交易日，归属比例30%[34] - 第三个归属期自授予日起36个月后的首个交易日至48个月内最后一个交易日，归属比例40%[34] 部分激励对象获授情况 - 傅志谦获授6,500股，占计划拟授予权益总量的0.30%，占公告日股本总额的0.003%[29] - 穆文婷获授7,150股，占计划拟授予权益总量的0.33%，占公告日股本总额的0.004%[29] - 苏玉书获授20,000股，占计划拟授予权益总量的0.93%，占公告日股本总额的0.010%[29] - PEK WEE KEAT获授10,000股，占计划拟授予权益总量的0.47%，占公告日股本总额的0.005%[29] - APETOGBO MARTIN获授2,000股，占计划拟授予权益总量的0.09%，占公告日股本总额的0.001%[29] - 其他中层管理人员和核心技术（业务）骨干（354人）获授2,098,920股，占计划拟授予权益总量的97.87%，占公告日股本总额的1.069%[29] 业绩目标 - 2025年年度营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值12%，目标值15%[43] - 2026年年度营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值39.6%，目标值49.5%[43] - 2027年年度营业收入或净利润相对于2024年增长率触发值75.48%，目标值94.35%[43] 考核与费用 - 激励对象个人层面考核评级为A - 良好时归属比例100%，C - 待改进时为80%，D - 不合格时为0%[46] - 假设2025年2月末授予，214.457万股限制性股票预计摊销总费用2864.72万元[60] - 2025年预计摊销费用1382.12万元，2026年为957.26万元，2027年为460.47万元，2028年为64.86万元[60] 其他规定 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[36] - 若公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[63] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[63] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选，失去参与资格[64] - 激励对象离职，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属[65] - 激励对象正常退休，获授的限制性股票继续有效[66] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票可按规定程序归属[67] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人代为持有并按规定程序归属[67] - 公司与激励对象争议纠纷若60日内未解决，可向法院诉讼[69] - 激励计划需股东大会审议通过后实施，由董事会负责解释[72] 相关数据 - 草案公告前1个交易日公司股票交易均价26.49元，其50%为13.25元[39] - 草案公告前20个交易日公司股票交易均价26.33元，其50%为13.17元[39] - 2025年1月23日对2144570股限制性股票用Black - Scholes模型预测算，标的股价26.06元/股[58] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，对应历史波动率为38.63%、30.04%、28.72%[58] - 无风险利率分别采用中债国债最近1年期、2年期、3年期的到期收益率，为1.2850%、1.2554%、1.2810%[58] - 股息率为0%[58]

会议信息 - 熵基科技第三届董事会第十五次会议于2025年1月23日召开[1] - 公司拟定于2025年2月11日14:00召开2025年第一次临时股东大会[14] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等多议案表决6票同意待股东大会通过[3][4][8] - 《2025年员工持股计划（草案）》等议案表决6票同意待股东大会审议[9][11] - 《关于提请公司股东大会授权董事会办理2025年员工持股计划相关事宜的议案》表决6票同意[13] - 《关于提请召开2025年第一次临时股东大会的议案》表决7票同意[14]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-014 熵基科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"熵基科技"）第三届董事会 第十五次会议审议通过了《关于提请召开公司 2025 年第一次临时股东大会的议 案》，决定于 2025 年 2 月 11 日（星期二）召开 2025 年第一次临时股东大会。现 将本次股东大会的有关事项通知如下： （五）会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式 1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 1）委托 他人出席现场会议。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事 会第十五次会议已经审议通过提请召开本次临时股东大会的议案。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会 ...

公司概况 - 熵基科技前身于2007年12月14日设立，2016年7月14日整体变更为股份有限公司[8] - 公司股票于2022年8月17日起在深交所上市交易，代码为301330[8] 激励计划 - 本次激励计划授予激励对象共计359人[15] - 拟授予2,144,570股限制性股票，约占公司股本总额的1.09%[21] - 有效期最长不超过48个月[24] - 限制性股票授予价格为每股13.25元[31] - 第一个归属期归属比例为30%，第二个归属期为30%，第三个归属期为40%[26] - 考核年度为2025 - 2027年，2025年营业收入或净利润相对于2024年触发值为12%，目标值为15%[40] - 2026年营业收入或净利润相对于2024年触发值为39.6%，目标值为49.5%[40] - 2027年营业收入或净利润相对于2024年触发值为75.48%，目标值为94.35%[40] 审议情况 - 2025年1月23日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过激励计划相关议案[44] - 2025年1月23日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过激励计划相关议案[45] - 激励计划相关议案尚需公司股东大会审议通过[45]

员工持股计划基本信息 - 参与首次分配总人数不超过358人[7][24] - 股份来源为公司回购专用证券账户的A股普通股，不超1,113,800股，占草案公告日公司股本总额0.57%[8][30][31] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计未超1%[8][30][56][58] - 购买标的股票价格为13.25元/股[8][34] - 存续期为48个月，标的股票分三期解锁，锁定期12、24、36个月，解锁比例30%、30%、40%[9][37][38] - 存续期届满可展期，需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过[9][37][52] - 自愿放弃所持公司股票表决权，保留其他股东权利，与控股股东等不存在一致行动关系[10][52][84] - 需经公司股东大会审议通过方可实施[10][81] 认购情况 - 傅志谦等5人及中层管理人员和核心技术（业务）骨干合计拟认购份额14,757,850份，对应股份1,113,800股[25] 业绩考核 - 2025 - 2027年为考核年度，各年营业收入或净利润相对于2024年有触发值和目标值[41] - 业绩完成度对应不同公司层面解锁比例，个人层面考核评级对应不同解锁比例[41][45] - 持有人当年实际解锁权益额度按公式计算[45] - 若考核期业绩未达成，未解锁份额递延至下一期合并考核，最后一期仍未完全解锁的权益由管理委员会收回[42] 管理与决策 - 由公司自行管理或委托专业机构管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[62] - 持有人会议由全体持有人组成，表决需出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意，特定事项需2/3以上份额同意[63][66] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[66][68] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，会议需过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[69][72] 时间安排与影响 - 2025年2月底公司将1,113,800股公司股份非交易过户至员工持股计划证券账户[77] - 以2025年1月23日公司股票收盘价26.06元/股作为参照预计对公司业绩有影响[77] - 员工持股计划费用摊销对有效期内各年净利润有影响但程度不大，若考虑正向作用业绩提升将远高于费用增加[78] 流程与合规 - 拟定需征求员工意见后提交董事会审议，关联董事回避表决[81] - 经董事会审议通过后两个交易日内公告相关内容[81] - 聘请律师出具法律意见书，在股东大会审议前两个交易日公告[81] - 需经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过方可实施[81] - 完成标的股票购买或过户后两个交易日内披露相关情况[81] 其他 - 截止草案公告日，控股股东、实际控制人未参加员工持股计划，与该计划不构成一致行动关系[83] - 部分董事、监事、高级管理人员拟参与员工持股计划，审议相关提案时回避表决[83]

激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[14] 业绩目标 - 2025年营收或净利润相对2024年触发值12%，目标值15%[16] - 2026年触发值39.6%，目标值49.5%[16] - 2027年触发值75.48%，目标值94.35%[16] 归属比例 - 公司与个人层面按业绩和评级分100%、80%、0%[16][18] 考核流程 - 考核结果5个工作日通知，异议10个工作日复核[22] 结果保存 - 绩效考核结果保密，激励结束5年后销毁[23]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-013 一、征集人的基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事董秀琴，其基本情况如下： 董秀琴女士，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历， 中国注册会计师，现任公司独立董事。董秀琴女士于1996年8月至今任深圳大学 经济学院教师；2014年11月至2019年10月担任深圳市腾邦国际商业服务集团股份 有限公司独立董事，2015年2月至2020年8月担任深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事，2020年10月至2021年4月任深圳素士科技股份有限公司独立董事，2018 熵基科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事董秀琴保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体 成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人董秀琴符合《中华人民共和国证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行权日期 间持续符合相关 ...