审计委员会相关 - 董事会审计委员会成员中独立董事应过半数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[5] - 审计委员会督导内审部至少每半年对重大事项和大额资金往来检查一次[13] - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立和实施，审阅年度计划并督促实施[8] - 审计委员会根据内审部评价报告等资料出具年度内部控制评价报告[18] - 审计委员会可建议表扬或奖励执行制度成绩显著的部门、子公司和个人[25] 内审部相关 - 内审部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[9] - 内审部每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[12] - 内审部对公司业务等进行检查监督，对董事会负责[5] - 内审部有权要求相关公司报送资料，参加有关会议，检查业务[9][10] - 内审部负责制定年度计划，经审计委员会批准后实施[13] - 内审部发现内控重大缺陷或风险应及时报告[12] - 内审人员审计结束后出具审计报告，以审计结果为依据[18] - 内审部负责公司内部控制评价的具体组织实施工作[18] 内部审计范围 - 内部审计范围包括公司各内部机构、控股子公司及参股公司财经法规执行等情况[12] 报告披露与考核 - 公司应在披露年度报告时，在符合条件媒体披露内部控制评价报告和审计报告[19] - 内部控制制度执行情况是各部门、子公司绩效考核重要指标之一[19] 档案管理与责任追究 - 审计报告及佐证资料应由专人收集整理归档保存[21] - 审计档案管理范围包括审计通知书、报告等资料[24][25] - 对违反制度的单位和人员，公司将进行责任追究或依法移交司法机关[25]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名[5] 委员补选 - 委员辞任致独立董事占比不符规定，60 日内完成补选[5] 薪酬审议 - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[10] - 董事薪酬计划报董事会同意后，股东会审议通过实施[10] - 高管薪酬分配方案提交董事会审议通过实施[10] 会议规定 - 会议通知提前三日送达委员[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议经全体委员过半数通过[16] 记录保存 - 会议记录保存期限为十年[17]

公司基本信息 - 公司于2022年8月17日在深交所创业板上市，首次发行37,123,013股[6] - 公司注册资本为235,351,550元[10] - 公司设立时发行股份6,000万股，面额股每股1元[23] - 已发行股份235,351,550股，均为人民币普通股[24] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[25] - 因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不超已发行股份总数10%，并应在3年内转让或注销[29] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[32] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持本公司同一类别股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[32] - 董事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票所得收益归公司所有[33] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[64] - 单独或合计持股10%以上股东请求时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[64] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[96] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[97] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名、职工代表董事1名，设董事长1人[122] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[128] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，作出决议须经全体董事的过半数通过[130] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[150] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等工作[150] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[152] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[170] - 公司优先采用现金分红的利润分配方式[178] - 公司每年至少进行一次利润分配，优先现金分红，以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[180] 其他规定 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[189] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[193]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[5] 任期与补选 - 任期与董事会一致，辞任需六十日内补选[6] 职责与工作要求 - 督导内审部至少每半年对重大事项检查一次[10] - 主要职责包括监督评估内外部审计等[8] 会议相关 - 每季度至少召开一次，提前三天通知[18] - 三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[20] - 会议记录由董事会秘书保存十年[21] 决策流程 - 披露报告等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[16] 其他规定 - 必要时可邀请外部人员列席并提供信息[19] - 成员与讨论事项存在利害关系须回避[22] - 细则由董事会负责解释修订，审议通过后生效[25][26]

制度规范 - 规范公司与关联方资金往来，避免资金占用[2] - 明确关联方及资金占用类型[3] 操作要求 - 制作关联方清单并及时更新备案[4][6] - 限制经营性资金占用，履行审批披露义务[5][6] 资金清偿 - 被占用资金原则上现金清偿，严控非现金资产[9] 监督检查 - 财务审查支付程序，定期检查上报[11][13] - 内审部定期内审监督[15] 责任与生效 - 处分协助侵占责任人[17] - 制度由董事会制定解释，审议通过生效[22][23]

关联交易披露与审议 - 公司与关联人交易（除担保）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应及时披露并提交股东会审议[14] - 公司与关联自然人成交超30万元交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并及时披露[17] - 公司与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并及时披露[17] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后及时披露并提交股东会审议[17] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易事项，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[18] - 出席董事会的非关联董事不足3人，公司将交易提交股东会审议[18] - 股东会审议关联交易事项，关联股东应回避表决[20] 其他关联交易规定 - 公司与关联人发生特定情形交易可免于审计或评估[15] - 公司董事等应将关联人情况及时告知公司，公司报证券交易所备案[11,12] - 关联股东包括交易对方等八种情形的股东[21] - 公司与关联方委托理财以委托理财额度为计算标准[21] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关交易按累计计算原则适用规定[21] - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助有条件限制和审议要求[24] - 公司日常关联交易可预计年度金额，超出需重新履行程序和披露[24] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[24] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行程序和披露[24] - 公司与关联人发生的五类交易可豁免提交股东会审议[25] - 公司与关联人达成的四类关联交易可免于履行相关义务[27] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过后生效，“以上”“之前”含本数，“超出”不含本数[31]

董事会秘书聘任 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[4] - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[11] 任职资格与解聘 - 近三十六个月受处罚等不得担任[7] - 特定情形一个月内解聘[8] 职责与管理 - 负责信息披露等多项职责[13] - 董事买卖股票前书面通知[15] 人员协助与培训 - 聘请证券事务代表协助[16] - 需通过考试取得证书[18] - 保证任职期间参加后续培训[20] 指导考核 - 接受董事会、证监会和深交所指导考核[20]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[6] 登记与报备 - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备登记表[10] - 重大事项公开披露后五个交易日内报送登记表及备忘录[14] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[17] 责任与管理 - 董事长为内幕信息登记管理主要责任人[3] - 证券部是唯一信息披露机构，不得擅自泄露信息[3] - 内幕信息知情人负有保密义务[4] 违规处理 - 内部知情人违规公司有权问责索赔等[26] - 非内部知情人违规公司提请监管处罚并追责[26] 交易自查 - 应在年报等公告后五个交易日内自查知情人交易情况[27] - 发现内幕交易核实追责并披露结果[28] 其他 - 公司股票代码为301330[34] - 公司应加强对知情人教育培训[28]

熵基科技股份有限公司 累积投票制度实施规则 熵基科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举二名以上董事（包 括独立董事）时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选董 事。 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括由职工代表 担任的董事。 第二章 候选人的通知 第三条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候选 人的详细资料，至少包括以下内容： （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三） 披露持有公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有 ...

股份转让限制 - 就任时确定的任职期间和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超1000股可一次全转让[8] - 以前一年度最后一个交易日所持股份为基数计算当年度可转让股份数量，新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件股份计入次一年度计算基数[8] - 因离婚分配股份后减持，各方在任期内和任期届满后六个月内每年转让股份不得超各自持有总数的25%[9] 股份交易规定 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，所得收益归公司，董事会应收回，否则相关董事担连带责任[11] - 董事、高级管理人员在特定期间不得买卖本公司股票及其衍生品种[13] 股份增持规定 - 公司董事、高管在公司拥有权益股份达30%-50%，一年后每十二个月内增持不超2%[16] - 属于特定情形，增持股份比例达2%等情况需通知公司并披露结果及律师核查意见[17][18] - 相关增持主体披露计划后，实施期限过半需通知公司披露进展公告[17] - 属于特定情形，集中竞价每累计增持2%需披露进展公告且期间不得再增持[18] - 公司发布定期报告时，增持计划未完成需披露实施情况[18] 股份减持规定 - 公司董事、高管减持股份需提前15个交易日报告并披露计划，每次披露时间区间不超3个月[22] - 公司董事、高管减持计划实施完毕或时间区间届满后2个交易日内需披露完成公告[23] 信息披露要求 - 董事、高级管理人员申报个人及近亲属身份信息有时间要求[5] - 董事、高级管理人员离任申报后6个月内持有及新增股份全部锁定[13] - 公司董事、高管所持股份被强制执行，需在收到通知后2个交易日内披露[29] - 公司董事、高管股份变动需在事实发生之日起2个交易日内公告[23] - 公司董事会秘书每季度检查董事、高管买卖股票披露情况[24] 其他规定 - 公司按章程对相关人员股份规定更严限制条件的，应遵守并披露管理[12]