2024年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新巨丰 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙鹏飞 | 联系电话：010-60833031 | | 保荐代表人姓名：刘芮辰 | 联系电话：010-60833082 | 中信证券股份有限公司 关于山东新巨丰科技包装股份有限公司 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公 ...

股东大会信息 - 公司2024年8月27日决定9月13日召开第四次临时股东大会[5] - 8月29日在巨潮资讯网及深交所网站刊登通知[2] - 现场会议9月13日15:00在京召开，由董事长袁训军主持[6] 投票信息 - 深交所交易系统网络投票时间为9月13日多个时段[6] - 互联网投票系统投票时间为9月13日9:15至15:00[6] 出席情况 - 现场出席3人，代表131,184,547股，占比31.4860%[7] - 参与网络投票86人，代表3,106,941股，占比0.7457%[9] - 出席共89人，代表134,291,488股，占比32.2317%[9] 议案表决 - 激励计划草案等三议案同意占比超99%，中小投资者同意占比约87%-88%[13][14][15] - 三议案反对占比约0.25%-0.27%，中小投资者反对占比约10%-11%[13][14][15] - 三议案弃权占比约0.026%-0.027%，中小投资者弃权占比约1%[13][14][15] 其他 - 本次股东大会召集人为董事会，资格合规[10] - 表决程序及结果合法有效[16][17]

证券代码：301296 证券简称：新巨丰 公告编号：2024-074 山东新巨丰科技包装股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情况； 现场会议时间：2024 年 9 月 13 日下午 15:00。 网络投票时间：2024 年 9 月 13 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为：2024 年 9 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 9 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、现场会议地点：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 B 座 12 层 大会议室 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式召开 4、会议召集人：山东新巨丰科技包装股份有限公司董事会 5、会议主持人：董事长袁训军先生 本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序均符合《中 2、本次股东大会没有涉及变更 ...

证券代码：301296 证券简称：新巨丰 公告编号：2024-073 山东新巨丰科技包装股份有限公司 关于 2024 年限制性股票与股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就内幕信息知情人在 激励计划首次公开披露前六个月，即 2024 年 2 月 28 日至 2024 年 8 月 28 日（以 下简称"自查期间"）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 和《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，内幕信息知情人在自查 期间均未有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。 山东新巨丰科技包装股份有限公司（以下简称"公司"）于 20 ...

激励计划流程 - 2024年8月27日召开会议审议通过激励计划相关议案[2] - 8月29日披露激励计划草案及其摘要[2] - 8月29日至9月7日内部公示激励对象姓名和职务[2] 激励对象情况 - 激励对象为公司任职的董事、高管、中高层及技术骨干[6] - 不包括独立董事、监事、外籍员工等[7] - 具备任职资格，符合激励条件和范围[5]

证券代码：301296 证券简称：新巨丰 公告编号：2024-071 山东新巨丰科技包装股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为山东新巨丰科技 包装股份有限公司（以下简称"公司"）通过协议转让方式以现金收购 JSH Venture Holdings Limited持有的纷美包装有限公司377,132,584股股票重大资产重组项目 （以下简称"本次重大资产重组"）的独立财务顾问，中金公司指派丁丁、胡晓 担任独立财务顾问主办人。本次重大资产重组已完成，相关持续督导工作尚未结 束。 山东新巨丰科技包装股份有限公司 董事会 2024年9月4日 关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告 公司于近日收到中金公司《关于更换山东新巨丰科技包装股份有限公司重大 资产重组项目持续督导独立财务顾问主办人的函》。原独立财务顾问主办人胡晓 先生因工作变动原因不再继续作为本次重大资产重组项目独立财务顾问主办人 并履行相应职责。为保证本次重大资产重组的持续督导工作的有序进行，中金公 司委派薛轲心女士接替胡晓先生担任 ...

山东新巨丰科技包装股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301296 证券简称：新巨丰 公告编号：2024-065 一、监事会会议召开情况 山东新巨丰科技包装股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 五次会议的通知于2024年8月16日以电子邮件等方式送达全体监事，并于2024年 8月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际 出席监事3人，其中王明先生以通讯方式出席会议，本次会议由监事会主席秦庆 胜先生召集和主持。 本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《山东新巨丰科技包装股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2024年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议《山东新巨丰科技包装股份有限公 司2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规 及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 ...

股权激励计划规则 - 有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[2] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[3] - 每个归属期时限不少于12个月[3] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[3] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于1年[3] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[3] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[3] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额50%[3] 合规情况 - 监事会认为股权激励计划利于公司发展且无损害股东利益情况[36] - 律师认为公司符合实行股权激励条件[37] - 律师认为股权激励计划内容等符合规定[37] - 公司履行信息披露义务，未为激励对象提供财务资助[37] - 律师认为股权激励计划无损害股东利益和违法情形[37] - 拟作为激励对象的董事或关联董事按规定回避[37] - 独立财务顾问报告专业意见完整，符合管理办法要求[38] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[39] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[40] 其他 - 公司不存在金融创新事项[41]

募集资金情况 - 公司首次公开发行6300.00万股，每股发行价18.19元，募集资金总额114597.00万元，净额105571.18万元[1] - 截至2024年6月30日，累计使用募集资金82029.53万元，账户余额8401.26万元[2] - 首次发行超募资金51571.18万元，2022年使用15000.00万元永久补充流动资金，占超募资金29.09%[17] - 2023年使用36571.18万元超募资金支付股权收购款，占超募资金70.91%[18] 项目投入情况 - “50亿包无菌包装材料扩产项目”累计投入4806.09万元，占承诺投资总额68.66%，节余2193.91万元[14] - “50亿包无菌包装材料生产项目”本报告期投入5652.28万元，投资进度为28.26%[32] - “研发中心（2期）建设项目”截至期末累计投入为0，投资进度为0%[32] 资金账户情况 - 截至2024年6月30日，招商银行账户余额0.00万元，浙商银行7322.70万元，中国银行（新泰支行）分别为708.77万元和363.89万元，上海浦东发展银行5.89万元[7] 项目变更情况 - 2024年公司将“50亿包新型无菌包装片材材料生产项目”变更为“50亿包无菌包装材料生产项目”[26] - 原项目未使用的2亿元募集资金将用于新项目，占首次公开发行股票实际募集资金净额的18.94%[26] 其他情况 - 2024年1月26日公司将“研发中心（2期）建设项目”预定可使用状态日期延期至2024年12月31日[24] - 报告期内公司使用闲置募集资金现金管理时曾转入一般户，已补充开设理财专户并转回资金[35] - 公司相关人员加强对募集资金管理制度学习，确保资金使用规范运行[35]

其他关联资金往来 - 2024年初余额为12615.63万元[1] - 1 - 6月累计发生金额（不含利息）为 - 2275.74万元[1] - 6月30日余额为10339.89万元[1] 山东新巨丰泰东包装有限公司 - 2024年初其他应收款余额为7898.19万元[1] - 1 - 6月其他应收款累计发生金额（不含利息）为329.07万元[1] - 6月30日其他应收款余额为8227.25万元[1] 北京新巨丰时代贸易有限公司 - 2024年初其他应付款余额为611.97万元[1] - 1 - 6月其他应付款累计发生金额（不含利息）为 - 533.89万元[1] - 6月30日其他应付款余额为78.08万元[1] 上海铸砾企业管理咨询有限公司 - 2024年初其他应收款余额为2162.88万元[1]