浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第二条 本制度所称金融衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产 品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、 利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及纳入合并范围的子公司。公司及纳入合并范围 的子公司开展该业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 未经公司相关审批同意，公司及纳入合并范围的子公司不得开展该业务。 第二章 金融衍生品交易的基本原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的贸易背景为依托， 以规避和防范汇率或利率风险为目的。 第五条 公司进行金融衍生品交易业务只允许与具有金融衍生品交易业务 经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行 交易。 第六条 公司进行金融衍生品交易，交易标的涉及外汇的，需基于公司对外 币收（付）款的谨慎预测，金融衍生品交易合约的外币金额不得超过外币收（付） 第 1 页 共 5 ...

业务计划 - 公司拟开展金融衍生品套期保值业务规避汇率风险[2] - 2024年4月24日董事会和监事会审议通过议案[3][13] - 拟以自有资金开展，余额不超4500万美元或等值币种[3][6][13] 业务详情 - 业务品种包括外汇远期、掉期、期权等[4] - 投资期限自2023年年度股东大会通过起不超十二个月[3][6][8][13] - 交易对手为无关联的稳健金融机构[7] 风险与措施 - 业务存在市场、汇率等风险[9][10] - 公司采取锁定成本等风险控制措施[11] 后续安排 - 按准则核算，每季度公允价值计量确认[12] - 事项尚需提交2023年年度股东大会审议[14][15]

募集资金情况 - 公司公开发行2700万股A股，每股发行价29.67元，募集资金80109万元，净额72703.07万元[1] - 截至2023年12月31日，累计投入募集资金32031.89万元，2023年投入16986.92万元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金余额40671.18万元，账户余额41543.95万元[3] - 截至2023年12月31日，使用银行承兑汇票置换募集资金1203.03万元[2] 项目投资情况 - 超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）承诺投资35093.61万元，本报告期投入10077.47万元，累计投入24391.80万元，进度69.50%[22] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）承诺投资36542.25万元，本报告期投入6909.45万元，累计投入7640.09万元，进度20.91%[22] 资金使用与管理 - 董事会同意向沧州联盛增资20000万元，截至2023年12月31日已转入9000万元[14] - 公司同意使用不超过4.50亿元暂时闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日使用3.80亿元买大额存单[23] - 公司首次公开发行股票超募资金1067.21万元，截至2023年12月31日用于现金管理[23] 其他情况 - 2023年7月3日2000万元增资款误汇沧州联盛，7月7日原路退回[17] - 2023年度公司无变更募集资金投资项目、对外转让或置换情况[16] - 截至2023年12月31日，募集资金投资项目在建未产生效益[11] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金在专户存储[12] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0%[22] - 2022年度完成募集资金置换，本报告期无先期投入及置换情况[23]

关联交易审议规则 - 与关联自然人成交超30万元交易，需董事会审议并披露[8] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，需董事会审议并披露[8] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需提交股东大会审议[8] 审计或评估报告披露条件 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上，需披露[9] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元，需披露[9] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，需披露[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需披露[10] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，需披露[10] 担保与表决规则 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[10] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人需提交股东大会审议[15] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[15] 特定交易豁免情况 - 公司与关联人发生特定交易可豁免提交股东大会审议，如参与公开招标、获赠现金资产等[16] - 公司与关联人发生特定交易可免予按关联交易方式履行相关义务，如现金认购公开发行证券等[16] 关联人员界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联人[3][4] - 公司关联董事包括交易对方、在交易对方任职等情形的董事[19] - 公司关联股东包括交易对方、拥有交易对方控制权等情形的股东[19] 其他规定 - 公司放弃权利指除特定情形外主动放弃对控股或参股公司等的优先购买权等权利[20] - 本制度未尽事宜按法律、法规等规定执行，抵触时按国家规定执行[21] - 本制度自股东大会审议通过之日起生效实施[21] - 本制度由董事会负责解释[21]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理2名，财务负责人1名[4] - 总经理、副总经理和财务负责人每届任期3年，可连聘连任[7] 会议安排 - 总经理办公会议原则上每月召开一次[18] - 议题需提前5天申报，议程等提前3天通知和送达[21][22] - 会议记录保存期限不少于10年[17] 管理要求 - 重大经济活动接受监督，总经理保证合规[20] - 决定职工利益问题听取工会和职代会意见[20] - 总经理履行忠实勤勉义务，违规担责[22] 细则生效 - 工作细则未尽事宜按规定执行，自董事会决议通过生效[24][25]

内部审计制度 - 设内部审计部门并配专职人员，实行经理负责制[2][19] - 至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计报告[5][8] - 至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[5] 审计流程与要求 - 实施审计提前3个工作日送达通知书，特殊情况除外[12] - 工作底稿档案保存不少于10年[13] 人员管理 - 配备相应人员，实行岗位资格和后续教育制度[19] - 人员遵守职业道德规范，有利害关系回避[19] - 奖励有显著贡献人员，违规按规定处理[19] 报告披露 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[15] - 披露年报时披露自评报告及相关主体意见[17] - 聘请事务所审计财务报告内控有效性并出具报告[23] 其他 - 制度适用于公司及控股子公司，参股公司按法律行使权力[22] - 制度由董事会负责解释，审议通过后生效[22]

人员任职 - 金礼才于2023年11月14日至12月31日任公司独立董事[2] - 2023年11月14日公司同意金礼才担任审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员[7] - 2023年10月27日提名金礼才为独立董事候选人，11月14日选举其为独立董事[16] 履职情况 - 2023年金礼才参加董事会1次，现场出席1次，出席股东大会0次[5] - 任职期间未召开相关委员会，不涉及定期报告等披露[7][12] - 未有独立聘请机构及提议聘请或解聘会计师事务所情况[13] 公司事项 - 2023年度公司未发生应披露的关联交易事项[11] - 2023年度未有聘任或解聘公司财务负责人的情形[14] - 2023年度不存在非准则变更原因的会计调整情形[15] 培训情况 - 2023年金礼才参加相关培训并取得资格证书[10]

会议与决策 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年4月17日第三届董事会第七次会议通过多项议案[6][14][19] - 2023年8月28日第三届董事会第十次会议通过变更会计师事务所议案[16] - 2023年10月27日第三届董事会第十一次会议补选独立董事[18] 信息披露与合规 - 2023年按时披露多份报告[14] - 2023年未发生应披露的关联交易事项[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事组织召开1次薪酬与考核委员会，参加战略委员会2次会议[9] - 2024年独立董事将继续勤勉尽职[20]

股东大会时间 - 公司2023年年度股东大会于2024年5月16日召开[1] - 现场会议时间为2024年5月16日下午14:30开始[1] - 网络投票时间为2024年5月16日[1] 股权登记与提案 - 股权登记日为2024年5月13日[3] - 股东大会召开10日前3%以上股份股东可提临时提案[3] 议案表决 - 议案13 - 16为特别决议议案，2/3以上表决权通过[5] - 其余议案为普通决议，过半数表决权通过[5] 登记与投票 - 登记时间为2024年5月15日9:00 - 11:30、13:00 - 16:00[7] - 投票代码为“351212”，简称为“联盛投票”[13] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月16日9:15 - 9:25等[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月16日9:15至15:00[16] - 参会股东登记表2024年5月15日16:00前送达公司[24] 选举票数 - 选举非独立董事，股东票数=股份总数×3，应选3位[14] - 选举监事，股东票数=股份总数×2，应选2位[14]

薪酬方案审议 - 2024年4月23日薪酬与考核委员会审议薪酬方案[7] - 2024年4月24日董事会、监事会审议薪酬方案[2] - 薪酬议案提交2023年年度股东大会审议[2] 薪酬方案内容 - 适用董监高，自股东大会通过至新方案通过[3] - 独立董事津贴税前9万/年，半年发[6] - 董高、监事薪酬含基本和绩效[6]