内部审计制度 二〇二四年四月 山东三元生物科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 2 | | 第三章 | 审计职责 | 3 | | 第四章 | 内部审计工作流程 | 5 | | 第五章 | 信息披露 | 8 | | 第六章 | 奖励与处罚 | 9 | | 第七章 | 附 则 | 9 | 山东三元生物科技股份有限公司 内部审计制度 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称公司）的内部 审计工作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国国家审计基本准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《山东三元生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关法律法规以及股份公 司规范化的要求，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对 ...

山东三元生物科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事会的职权 | 2 | | 第三章 | 监事会议案 | 3 | | 第四章 | 监事会的召集与通知 | 4 | | 第五章 | 监事会的召开与表决 | 5 | | 第六章 | 监事会会议记录 | 5 | | 第七章 | 附 则 | 6 | 山东三元生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 日常运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规的规定，以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二条 监事会对公司高级管理人员实行监督，保障股东利益、公司利益和 员工的利益不受侵犯。 第三条 监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-027 山东三元生物科技股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 次会议于 2024 年 4 月 22 日上午 9:30 在公司会议室以现场+视频方式召开。会议 通知于 4 月 11 日以书面、电话方式通知到各位董事，本次会议应到董事 9 人， 实到董事 9 人，会议由董事长聂在建主持，董事会秘书、总经理、财务总监、全 体监事列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、议案审议情况 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《2023 年度总经理工作报告》； 公司总经理程保华先生向董事会作 2023 年度总经理工作报告，并向董事会 汇报了 2023 年度公司经营情况以及 2024 年度经营计划。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 回避表决情况：本议案不涉及回避表决 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （杨公随） 尊敬的各位股东及股东代表： 杨公随先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，技术经济及管 理专业，博士研究生学历，会计学教授，注册会计师。1988年7月至2004年8月， 就职于山东经济学院，历任会计系讲师、会计学院副教授；2004年9月至2005年 6月，就职于清华大学，任访问学者；2005年7月至2005年10月，就职于山东经 济学院会计学院，任副教授；2005年11月至今，任山东财经大学会计学院，任 教授；2020年10月至今，就职于山东三元生物科技股份有限公司，任公司独立 董事；2020年12月09日至今，就职于山东新石基教育科技有限公司，任监事； 2020年12月22日至今，就职于中科云极（山东）智能科技有限公司，任监事； 2022年6月23日至今，就职于山东明仁福瑞达制药股份有限公司，任董事；2022 年12月27日至今，就职于山东弘宇精机股份有限公司，任独立董事。 本人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股 份股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，亦不存在影响 独立性的情形。 ...

关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）持续 督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公 告格式》等法律法规的相关规定，对三元生物 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）核准，并经深圳证券交 易所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面 值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 109.30 元/股，募集资金总额为人民币 ...

深 圳 证 券 交 易 所 创业板监管函〔2024〕第 25 号 山东三元生物科技股份有限公司董事会： 2022 年 1 月 28 日，你公司董事会审议通过拟使用不超 过 33 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案，并于 当日使用暂时闲置募集资金 5 亿元进行现金管理，但你公司 直至 2022 年 2 月 15 日才披露上述事项。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》 （2020 年 12 月修订）第 1.4 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 6.3.9 条的规定。请 你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜 绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 1 关于对山东三元生物科技股份有限公司的 监管函 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 3 月 4 日 2 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 29 日 收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对山东三元生物科技股份 有限公司采取出具警示函措施的决定》〔2024〕26 号（以下简称"《警示函》"） 现将相关内容公告如下： 一、《警示函》的内容 山东三元生物科技股份有限公司： 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-018 山东三元生物科技股份有限公司 关于收到山东监管局出具警示函的公告 特此公告 山东三元生物科技股份有限公司 2022 年 1 月 28 日，你公司使用暂时闲置募集资金 5 亿元进行现金管理。该 事项未在董事会审议后 2 个交易日内公告，直至 2022 年 2 月 15 日才予以披露。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三 条第一款、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告〔2022〕15 号）第八条第二款的规定。根据《上市公司信息 披露管理办法》（证监会令第 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-015 山东三元生物科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长及高级管理人员 增持公司股份计划实施进展的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长聂在建先生；总经理程保华先生保证向 本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 1 / 5 1、增持计划主体：公司控股股东、实际控制人、董事长聂在建先生；总经 理程保华先生。 2、增持计划实施前，聂在建先生直接持有公司股份 92,946,000 股，占公司 当前总股本的 45.94%；程保华先生直接持有公司股份 2,028,000 股，占公司当前 总股本的 1.00%。 3、截至本公告披露前 12 个月内，聂在建先生、程保华先生未披露过增持计 划。 4、截至本公告披露前 6 个月内，聂在建先生、程保华先生未减持公司股份， 亦未披露减持计划。 二、增持计划的主要内容 特别提示： 1、山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日在巨潮资讯网 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-014 山东三元生物科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、持有山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三元生物"） 股份 92,946,000 股（占公司当前总股本的 45.94%）的控股股东、实际控制人、 董事长聂在建先生；持有公司股份 2,028,000 股（占公司当前总股本的 1.00%） 的总经理程保华先生基于对公司未来持续稳定发展和长期投资价值的信心，拟使 用自有资金计划自本公告披露之日起 6 个月内，通过深圳证券交易所系统以集中 竞价交易或大宗交易方式增持公司股份，合计拟增持金额不低于人民币 850 万元 且不超过人民币 1100 万元。 2、本次增持计划不设置价格区间，增持主体将基于对公司股票价值的合理 判断，结合公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，在增持计划期间内择机 实施增持。 公司于近日收到控股股东、实际控制人、董事长聂在建先生、总经理程保华 先生出具的《关于增持公司股份计划的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、计划增持 ...

营业收入与净利润 - 公司第三季度营业收入为1.16亿元，同比增长9.23%，但年初至报告期末营业收入为3.51亿元，同比下降37.66%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为835.59万元，同比下降73.87%，年初至报告期末净利润为4167.29万元，同比下降72.43%[4] - 公司2023年第三季度营业总收入为351,192,635.35元，同比下降37.7%[25] - 公司2023年第三季度净利润为41,672,900.57元，同比下降72.4%[26] - 基本每股收益为0.21元，同比下降72.4%[27] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2194.22万元，同比下降75.73%[4] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-2.52亿元，同比下降92.33%，主要系上年同期购买银行大额存单金额较大所致[11] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-1.35亿元，同比下降103.95%，主要系上年同期收到公开发行资金所致[11] - 经营活动产生的现金流量净额为21,942,222.52元，同比下降75.7%[30] - 投资活动产生的现金流量净额为-251,828,518.11元，同比改善92.3%[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为-135,121,770.00元，同比下降103.9%[30] - 期末现金及现金等价物余额为105,046,022.69元，同比下降79.6%[30] - 销售商品、提供劳务收到的现金为358,348,606.55元，同比下降47.6%[29] - 收到的税费返还为54,154,679.15元，同比下降18.5%[30] 资产与负债 - 公司总资产为47.56亿元，较年初下降2.35%[4] - 公司货币资金报告期末余额为1.18亿元，较年初减少75.88%，主要系购买银行存单所致[8] - 公司2023年9月30日货币资金为117,966,133.78元，较年初下降75.9%[21] - 公司2023年9月30日应收账款为54,022,171.75元，较年初增长5.9%[22] - 公司2023年9月30日预付款项为23,622,740.03元，较年初增长462.0%[22] - 公司2023年9月30日存货为93,856,949.97元，较年初下降3.0%[22] - 公司2023年9月30日固定资产为873,566,831.48元，较年初增长5.5%[22] - 公司2023年9月30日流动负债合计为187,530,205.47元，较年初下降9.6%[23] - 公司2023年9月30日未分配利润为733,798,882.22元，较年初下降12.0%[23] 股东与股权 - 公司股东王美花持有2,745,395股人民币普通股，占总股本的1.36%[14] - 公司股东程保华持有2,028,000股人民币普通股，占总股本的1.00%[14] - 公司股东北京益安资本管理有限公司一益安地风13号私募证券投资基金持有2,004,600股人民币普通股，占总股本的0.99%[14] - 公司股东山东鲁信祺晟投资管理有限公司—山东省鲁信资本市场发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)持有18,000,000股人民币普通股[14] - 公司股东目煕安持有12,852,000股人民币普通股[14] - 公司股东上海通怡投资管理有限公司一通怡新享16号私募证券投资基金持有5,405,500股人民币普通股[14] - 公司股东王申持有3,380,560股人民币普通股[14] - 公司股东深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司一南方鑫泰一私募学院菁英145号基金持有2,809,645股人民币普通股[14] - 公司股东聂在建持有92,946,000股限售股，限售原因为首发前限售股，拟解除限售日期为2025年8月10日[16] - 公司股东山东鲁信祺晟投资管理有限公司—山东省鲁信资本市场发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)本期解除限售股数为24,780,000股[16] 成本与费用 - 公司2023年第三季度营业总成本为395,084,253.43元，同比下降14.2%[25] - 研发费用为36,626,985.64元，同比增长14.9%[26] 其他财务数据 - 公司预付款项报告期末余额为2362.27万元，较年初增加461.98%，主要系预付部分原材料款项所致[8] - 公司应付票据报告期末余额为1.35亿元，较年初增加31.80%，主要系开具票据结算量增加所致[8] - 公司投资收益为8386.70万元，同比增长39.56%，主要系购买银行大额存单产生应收利息增加所致[10] - 公司取消使用79,000.00万元超募资金永久补充流动资金计划[19]