山东三元生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同含义。 第三条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司之间的资金管理。纳入 公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及关联方与纳入公司 合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第四条 本制度所称资 ...

财务表现 - 上半年营业收入3.18亿元 同比下降15.62% [1] - 归属于上市公司股东的净利润5748.19万元 同比增长10.73% [1] - 扣除非经常性损益的净利润4875.66万元 同比下降4.70% [1] 盈利能力 - 基本每股收益0.29元 [1] - 净利润增长与营业收入变动趋势出现分化 [1]

中信建投证券股份有限公司关于 山东三元生物科技股份有限公司 2025 年上半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | | 上市公司简称：三元生物 | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名: | 陈磊 | 联系电话: 010-56051521 | | 保荐代表人姓名: | 张现良 | 联系电话: 010-86451057 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | 是 | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目 ...

2025 年半年度财务报告 2025 年 08 月 1 山东三元生物科技股份有限公司 2025 年半年度财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 山东三元生物科技股份有限公司 2025 年半年度财务报告 山东三元生物科技股份有限公司 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：山东三元生物科技股份有限公司 2025 年 06 月 30 日 | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 251,875,031.53 | 160,292,353.03 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 393,700,000.00 | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 4,231,500.00 | 3,500,650.00 | | 应收账款 | 77,931,140.90 | 118,864,540.07 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 3,040,326.32 | ...

报告信息 - 报告为山东三元生物2025年半年度非经营性资金占用及关联资金往来情况汇总表[2] - 编制单位为山东三元生物，单位为万元[3] 数据内容 - 涉及不同关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况[3] - 包含年初资金余额、半年度累计发生金额等数据项[3] - 体现资金占用及往来形成原因和性质[3] 人员信息 - 表格有法定代表人等相关负责人信息[3]

募集资金情况 - 公司首次公开发行3372.10万股，发行价109.30元/股，募集资金总额36.86亿元，净额35.47亿元[1] - 截至2025年6月30日，累计使用募集资金26.72亿元，余额12.78亿元[4] - 2025年半年度使用募集资金11.89亿元，年初余额22.28亿元，利息收入2.39亿元[5] - 公司支付承销及保荐费用1.18亿元，发行费用0.15亿元，置换资金4.07亿元[6] - 截至2025年6月30日，超募资金永久补充流动资金15.91亿元，募投项目结项补充3.54亿元[6] - 截至2025年6月30日，募集资金存储专户余额64.63万元[9] - 截至2025年6月30日，公司有12.77亿元闲置募集资金用于现金管理[11] 募投项目情况 - 年产50000吨赤藓糖醇及技术中心项目累计投入44,560.81万元，投资进度为57.87%，本报告期实现效益4,439.01万元，未达预计效益[18] - 补充流动资金项目累计投入14,245.58万元，投资进度为109.58%[18] - 永久性补充流动资金超募资金投入159,114.72万元，进度为100.45%；支付发行费用投入13,840.03万元，进度为99.53%[19] - 因行业竞争、需求放缓及反倾销等因素，年产50000吨赤藓糖醇项目产销量降低，未达预期收益；项目可行性未发生重大变化[19] - 公司对“年产50,000吨赤藓糖醇及技术中心项目”结项，将节余募集资金35227.12万元永久补充流动资金[24] 资金使用决策 - 2022 - 2025年，公司多次审议通过使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案，额度分别为不超过330,000.00万元、240,000.00万元、240,000.00万元、190,000.00万元[19][20][22] - 2022 - 2025年，公司多次审议使用超募资金永久补充流动资金相关议案，涉及金额79,000.00万元、79,399.00万元，其中79,000.00万元计划曾被取消[19][20][21][23] - 2022年1月28日公司同意使用不超过330000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理[25] - 2023年2月公司同意使用不超过240000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理[25] - 2024年2月公司同意继续使用不超过240000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理[25] - 2025年1月公司同意使用不超过190000.00万元暂时闲置超募资金进行现金管理[25] 其他情况 - 2022年公司与多家银行及保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[7] - 截至2025年6月30日，公司不存在变更募投项目或转让置换情况[13] - 2025年半年度，公司使用募集资金无违规情形，披露及时准确[15] - 公司使用募集资金置换预先投入项目自筹资金40135.80万元及已支付发行费用自筹资金519.78万元，共计40655.58万元，于2022年2月15日完成置换[24] - 公司使用募集资金支付发行费用共计13906.07万元，截至期末累计投入13840.03万元，尚有66.04万元未支付[26] - 截至期末累计投入金额不包含募投项目结项永久补充流动资金354101427.18元[26] - 报告期内公司募集资金使用不存在问题或其他情况[25]

公司治理结构调整 - 公司拟不再设置监事会，监事会职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》废止[1] 公司基本信息 - 公司于2022年2月10日在深圳证券交易所创业板上市[2] - 公司统一社会信用代码为913716007986665561[2] - 公司股份总数为20,232.57万股，均为人民币普通股[5] - 每股面值人民币1元[4] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[5] - 董事会为他人取得本公司股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[5] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让[6] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[6] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%[6] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[6] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[6] - 公司持有5%以上股份的股东、董事等在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入，所得收益归公司所有[6] - 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份，卖出该股票不受6个月时间限制[7] 股东权益与义务 - 股东要求董事会执行相关规定，董事会需在30日内执行[7] - 股东查阅有关信息或索取资料，应提供证明持股种类及数量的书面文件[7] - 股东对违反法律、行政法规的股东大会、董事会决议，有权请求法院认定无效[7][8] - 股东对违反法律、行政法规或章程的股东大会、董事会决议，有权自决议作出60日内请求法院撤销[8] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可请求相关方诉讼或自行诉讼[9][10] 控股股东与实际控制人规定 - 控股股东、实际控制人质押公司股票应维持控制权和生产经营稳定[11] - 控股股东、实际控制人转让公司股份应遵守相关规定[11] 重大事项审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[12] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议通过[13] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保须经股东会审议通过[13] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东会审议通过[13] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，且绝对金额超过5000万元以后提供的任何担保须经股东会审议通过[13] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审议通过[13] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保须经股东会审议通过[13] - 对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东会审议通过[13] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3人，职工代表董事1人[24] - 董事会行使召集股东会、执行股东会决议等多项职权[24] - 董事会决定聘任或解聘公司总经理等高级管理人员并决定其报酬和奖惩事项[25] - 董事会制订公司基本管理制度、章程修改方案等[25] - 董事会管理公司信息披露事项[25] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其特定亲属不得担任独立董事[26] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或在公司前五名股东任职的人员及其特定亲属不得担任独立董事[26] - 担任公司独立董事需有5年以上履行职责所需的法律、会计或经济等工作经验[28] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[30] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[31] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行，作出决议需经成员过半数通过[31] 公司利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[35] - 公司法定公积金累计额达注册资本的50%以上，可不再提取[35] - 法定公积金不足以弥补以前年度亏损，先用当年利润弥补亏损[35] - 提取法定公积金后，经股东会决议，还可从税后利润中提取[35] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[36] 制度修订与制定 - 本次《公司章程》修订需提交公司2025年第四次临时股东大会审议，授权管理层办理工商变更登记，以市场监督管理部门核准结果为准[42] - 董事会拟制定《市值管理制度》《董事离职管理制度》，修改《股东会议事规则》等多项公司治理制度[44] - 《股东会议事规则》等7项制度需提交公司2025年第四次临时股东大会审议[44] - 制定及修改后的公司治理相关制度已通过公司第五届董事会第八次会议审议[44]

股东大会时间 - 2025年第四次临时股东大会现场会议9月15日15:00召开[2] - 网络投票时间为9月15日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年9月8日[4] 登记信息 - 登记时间为2025年9月13日9:00 - 16:00[8] - 现场登记地点为山东省滨州市滨北梧桐十路101号公司会议室[9] - 信函登记地点为山东省滨州市滨北梧桐十路101号公司证券部[10] 投票信息 - 网络投票代码为351206，投票简称为三元投票[22] - 深交所交易系统投票时间为9月15日9:15 - 9:25等时段[23] - 深交所互联网投票系统投票时间为9月15日9:15 - 15:00[24] 提案信息 - 股东大会提案包括《关于调整公司治理结构并修订<公司章程>的议案》等[27] - 《关于制定、修改公司治理相关制度的议案》有7个子议案[27] 其他要求 - 议案1.00、议案2.00中的2.01至2.02为特别决议事项[6] - 异地股东登记须于9月13日16:00前送达或传真并确认来电[12] - 已填妥签署的参会股东登记表应于9月13日16:00前送达公司[32]

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-075 山东三元生物科技股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、议案审议情况 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《2025 年半年度报告及其摘要》； 公司依据相关规定要求编制了 2025 年半年度报告及半年度报告摘要。 经审核，监事会认为：《2025 年半年度报告》及《2025 年半年度报告摘要》 的编制和审议程序符合法律法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和 《公司章程》的有关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，真实地反映了公司 2025 年半年度的经营成果和财务状况。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权； 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次 会议于 2025 年 8 月 28 日下午 2:30 在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 8 月 17 日以书面、电话方式通知到各位监事，本次会议应到监事 3 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-074 山东三元生物科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次 会议于 2025 年 8 月 28 日上午 9:30 在公司会议室以现场+视频方式召开。会议通 知于 8 月 17 日以书面、电话方式通知到各位董事，本次会议应到董事 9 人，实 到董事 9 人，会议由董事长聂在建主持，董事会秘书、总经理、总工程师、财务 总监、全体监事列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、议案审议情况 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《2025 年半年度报告及其摘要》； 公司依据相关规定要求编制了 2025 年半年度报告及半年度报告摘要。 经审核，董事会认为：《2025 年半年度报告》及《2025 年半年度报告摘要》 的内容公允地反映了公司 2025 年半年度的财务状况和经营成果 ...