公司章程修订 - 修订后股东查阅权限增加复制功能[2] - 修订后1%以上股份股东可提提案，原规定为3%以上[2][3] - 修订事项需提交2024年第三次临时股东大会审议[7] 公司管理架构 - 公司设总经理1名，副总经理4名[5] - 总经理对董事会负责，有多项职权[5] - 副总经理协助总经理履行职责[6] 人员任职规定 - 不得担任董事情形适用于监事[6] - 董事和高级管理人员不得兼任监事[6] 章程语言及备案 - 公司章程以中文书写，歧义以浙江局核准中文版为准[7] - 董事会提请授权专人办理修订备案事宜[7]

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会议事规则 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会议事规则 2024 年 12 月 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《杭州国 泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会办公室主任保管董 事会印章。 证券事务代表作为董事会办公室成员，协助董事会秘书的工作；在董事会秘 书不能履行职责时，代行董事会秘书的权利并履行其职责。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 提案原则上应随会议通知同时送达董 ...

公司基本信息 - 2022年11月4日公司经中国证监会注册完成，首次向社会公众发行人民币普通股2000万股[6] - 2023年4月4日公司在深圳证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币8000万元[7] - 公司股份总数为8000万股，股本结构为普通股8000万股[13] 股份认购与结构 - 公司设立时发起人陈柏校认购股份2650.00万股，比例53.00%[13] - 公司设立时发起人国泰建设认购股份500.00万股，比例10.00%[13] - 公司设立时发起人俞伟敏认购股份350.00万股，比例7.00%[13] 股份收购与转让限制 - 公司因特定情形收购本公司股份后，属于减少注册资本情形的，应自收购之日起10日内注销[18] - 公司因特定情形收购本公司股份后，属于与其他公司合并、股东异议情形的，应在6个月内转让或者注销[18] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] 股东权利与诉讼 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回收益规定[21] - 股东可自决议作出之日起60日内请求法院撤销违规股东大会、董事会决议[25] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会诉讼[25] - 监事会、董事会收到请求30日内未诉讼，股东可自行起诉[26] 股份质押与重大事项审议 - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[27] - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[31] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东大会审议[31] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[31] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东大会审议[31] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行[32] - 董事人数不足规定人数或本章程规定董事会人数2/3等7种情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[33] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[33][36][37] - 董事会收到独立董事、监事会、股东召开临时股东大会提议后，需在10日内书面反馈[35][36][37] - 董事会同意召开临时股东大会，需在作出决议后5日内发出通知[36][37] - 单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东大会召开10日前提出临时提案[40] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[40] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[40] - 互联网投票系统投票时间为股东大会当日上午9:15至现场大会结束当日下午3:00[43] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[43] - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[51] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[52] - 股东大会作出特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[52] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[53] - 董事会、独立董事等持有百分之一以上有表决权股份的主体可征集股东权利[53] - 关联交易事项决议须经出席非关联股东所持表决权股份数过半数通过，涉及特别决议事项需2/3以上通过[55] 董事、监事与高管 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[64] - 兼任总经理等职务的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[64] - 最近2年内曾担任过公司董事或高管的监事人数不得超过公司监事总数的1/2[64] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[69] - 公司设总经理1名，副总经理4名，总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为高级管理人员[96] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[96] - 监事的任期每届为3年，连选可以连任[99] - 公司监事会由3名监事组成，职工代表监事的比例为1/3[102] 财务报告与利润分配 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内报送年度财务会计报告[104] - 公司在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内报送半年度财务会计报告[104] - 公司在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财务会计报告[104] - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[105] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[105] - 公司每年以现金形式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的10%[108] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[117][118] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前10天通知[118] - 公司合并、分立、减资时，自决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定媒体公告，债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内可要求清偿债务或提供担保[124][125] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[128] - 修改章程使公司存续，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[128] - 公司因特定情形解散，应在15日内成立清算组[128] - 清算组自成立之日起10日内通知债权人，60日内在指定媒体公告，债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内申报债权[129] - 股票被终止上市后，进入代办股份转让系统继续交易[132]

募资情况 - 公司首次公开发行2000万股A股，每股发行价46.13元，募资总额9.226亿元，净额8.5653602943亿元[2] 项目进度 - 截至2024年6月30日，成套设备制造基地项目累计使用募资909.81万元，进度5.75%[5] - 截至2024年6月30日，研发中心项目累计使用募资5249.82万元，进度30.62%[5] 项目调整 - 成套设备制造基地项目达预定可使用状态时间从2025年1月15日调至2026年1月15日[6] - 研发中心项目达预定可使用状态时间从2024年12月9日调至2025年12月9日[6] 项目预期 - 成套设备制造基地项目原预计年均主营业务收入3.455亿元，年均净利润4644.78万元[11] 决策情况 - 2024年12月9日董事会、监事会审议通过募投项目延期议案[19][21]

关联交易金额 - 2025年度日常关联交易预计不超4923.08万元[1] - 2024年度预计关联交易不超12392.97万元，1 - 10月实际发生1933.74万元[1] 关联交易业务情况 - 2024年1 - 10月采购国泰建设工程款1865.49万元，占比99.64%，与预计差异 - 84.70%[6] - 2024年1 - 10月出售江西车仆实业药剂17.87万元，占比2.56%，与预计差异100.00%[6] 国泰建设财务数据 - 截至2024年9月末，国泰建设资产总额567101万元，净资产230044万元[7] - 2024年1 - 9月国泰建设营业收入513521万元，净利润13832万元[7] 其他 - 董事会同意2025年度与关联方日常关联交易预计事项并提交股东大会审议[12]

会议安排 - 2024年11月29日发第四届监事会第八次会议通知，12月9日召开，3名监事全到[1] 议案审议 - 审议通过预计2025年度日常关联交易议案，待2024年第三次临时股东大会审议[2] - 公司拟用不超30,000万元闲置自有资金现金管理，待股东大会审议[3] - 审议通过募投项目延期议案[5] - 审议通过修订《监事会议事规则》议案，待股东大会审议[6]

股份质押 - 文信实业本次质押3769560股，占所持100%，占总股本4.7120%[1] - 文信实业向三家公司分别质押不同数量股份[1] 股东持股 - 截至披露日，文信实业持股3769560股，占比4.7120%[4] - 截至披露日，王刚持股3000000股，占比3.7500%[4] 其他 - 本次质押股份无重大资产重组等业绩补偿义务[3] - 公告日期为2024年11月7日[6]

营业收入与净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为7157.59万元，同比下降2.58%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为3066.40万元，同比下降4.15%[2] - 公司本期营业总收入为240,481,663.91元，同比增长1.93%[15] - 净利润为103,071,535.95元，同比下降10.91%[16] - 归属于母公司股东的净利润为101,215,268.80元，同比下降10.24%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为6687.19万元，同比下降48.52%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为66,871,921.84元，同比下降48.53%[18] - 销售商品、提供劳务收到的现金为219,678,880.37元，同比下降15.76%[18] - 投资支付的现金比上年同期增加3500.00万元，增长175.00%，主要系本期购买理财产品所致[7] - 投资支付的现金为55,000,000.00元，同比增长175%[18] - 投资活动现金流出小计为80,954,393.05元，同比增长26.1%[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-80,954,393.05元，同比减少26.2%[19] - 筹资活动现金流入小计为1,377,588.00元，同比减少99.8%[19] - 筹资活动现金流出小计为122,933,374.79元，同比减少14.1%[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-121,555,786.79元，同比减少116.5%[19] - 现金及现金等价物净增加额为-135,634,735.64元，同比减少116.9%[19] - 期末现金及现金等价物余额为937,767,411.26元，同比减少10.0%[19] 资产与负债 - 公司总资产为14.81亿元，同比下降1.77%[2] - 公司货币资金期末余额为943,008,249.18元，较期初减少134,387,915.04元[11] - 应收账款期末余额为168,015,291.60元，较期初增加29,783,744.08元[11] - 存货期末余额为12,868,588.19元，较期初增加10,635,896.74元[11] - 在建工程期末余额为214,619,147.07元，较期初增加21,413,076.80元[11] - 公司流动资产合计为1,190,347,559.49元，较期初减少51,203,823.54元[11] - 非流动资产合计为290,449,733.76元，较期初增加24,565,089.20元[11] - 公司资产总计为1,480,797,293.25元，较期初减少26,638,734.34元[11] - 公司流动负债合计为51,554,920.27元，较期初减少6,514,840.05元[12] - 公司负债合计为52,107,923.68元，较期初减少7,284,188.51元[12] - 归属于母公司所有者权益合计为1,416,427,369.95元，较期初减少18,784,731.20元[14] 股东与股权 - 公司普通股股东总数为6315人，前10名股东持股情况显示陈柏校持股比例为36.38%[8][9] 成本与费用 - 营业总成本为122,813,738.96元，同比增长3.83%[15] - 研发费用为13,506,352.03元，同比下降21.26%[15] 其他财务指标 - 交易性金融资产比年初增加5000.02万元，增长100%，主要系本期购买理财产品所致[5] - 存货比年初增加1063.59万元，增长476.37%，主要系本期库存商品采购增加所致[5] - 信用减值损失比上年同期增加519.27万元，增长3524.69%，主要系应收款项增加所致[6] - 收到的税收返还比上年同期减少1130.58万元，下降62.04%，主要系本期收到的增值税留抵退税减少所致[7] - 基本每股收益为1.27元，同比下降17.53%[17] - 公司第三季度报告未经审计[20]

上市情况 - 公司2023年4月4日在深交所创业板上市，首次公开发行A股股票2000万股[1] - 首次发行后总股本8000万股，限售股占比78.67%，流通股占比21.33%[2] 限售股变动 - 本次限售股上市流通前，限售股占比61.86%，流通股占比38.14%[2] - 2024年10月8日1501.956万股限售股上市流通，占总股本18.7745%[9] - 5名股东申请解除限售[3] 股东解除限售情况 - 浙江国泰建设集团有限公司本次解除限售600万股[10] - 江西文信实业有限公司本次解除限售376.956万股[10] - 王刚本次解除限售300万股，实际可上市流通673.1864万股[10] - 夏玉坤、沈家良本次实际可上市流通股份数为所持限售股数量的25%[11] 股份占比变动 - 变动后限售股占比45.20%，无限售股占比54.80%[13] - 首发前限售股变动后占比43.09%，高管锁定股变动后占比2.11%[13] 合规情况 - 本次限售股份上市流通申请符合规定，保荐人无异议[13][14]

限售股情况 - 本次上市流通限售股为首次公开发行前已发行部分，实际限售期18个月[2] - 本次解除限售股东5名，股份15,019,560股，占总股本18.7745%[2][13] - 解除限售股份上市流通日期为2024年10月22日[2][13] 股本结构 - 首次公开发行A股20,000,000股，2023年4月4日在深交所创业板上市[2][3] - 首次公开发行后总股本80,000,000股，限售股占比78.67%，无限售股占比21.33%[3] - 截至本次限售股上市流通前，限售股占比61.86%，无限售股占比38.14%[5] 过往限售股流通情况 - 2023年10月9日，网下配售限售股上市流通932,306股，占总股本1.17%[4] - 2024年4月8日，部分股份及战略配售股份上市流通12,510,440股，占总股本15.6381%[4] 股东承诺 - 浙江国泰建设集团等承诺上市12个月内不转让股份，锁定期满减持遵守规定[6][7] - 沈家良等董高人员承诺上市12个月内不转让等相关规定[8] 本次变动后股份情况 - 有限售条件股份变动后数量为36,157,500股，占比45.20%[16] - 首发前限售股变动后数量为34,470,000股，占比43.09%[16] - 高管锁定股变动后数量为1,687,500股，占比2.11%[16] - 无限售条件股份变动后数量为43,842,500股，占比54.80%[16] 其他 - 保荐人对首次公开发行前部分已发行股份上市流通事项无异议[19]