第二届监事会第四次会议决议公告 证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2024-005 无锡锡南科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议通知于 2024 年 04 月 12 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯 方式召开。本次会议应参会监事 3 名，现场参会监事 2 名，监事李晓斌以通讯的方式 出席本次会议。会议由监事会主席单晓丹女士主持召开。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 相关法律、法规及规章制度的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作出如 下决议： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》程序 符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度的 ...

会议情况 - 2023年度召开7次董事会，刘志庆现场出席6次，通讯参加1次[5] - 2023年召开1次年度股东大会和2次临时股东大会，刘志庆出席3次[5] - 刘志庆参加提名与薪酬委员会会议4次，现场出席3次，通讯出席1次[5] - 刘志庆参加审计委员会会议6次，现场出席5次，通讯出席1次[5] 审计与合规 - 改聘北京大华国际为2023年度审计机构，聘期一年[8] - 财务报告及定期报告财务信息真实准确完整[8] - 刘志庆认可《内部控制自我评价报告》，内控完备有效[8] 人事与薪酬 - 刘志庆认为财务总监沈国林任职资格与程序合规[9][10] - 核查董高人员任免程序合规，未损害公司及中小股东利益[10] - 认为2023年度薪酬方案未损害公司及股东利益[10] 独立董事 - 2023年独立董事履职提升决策水平，维护权益[11] - 2024年将加强沟通，提供建设性意见[11]

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为无锡锡南科 技股份有限公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 2 月修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对《无锡锡南科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了核查，核查意见 如下： 一、内部控制自我评价结论 自内部控制评价报告 ...

业绩说明会安排 - 2024年5月15日15:00 - 16:30举办2023年度业绩说明会[1] - 采用网络远程方式在全景网举办[1] - 投资者登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] - 董事长、总经理李忠良等出席，以当天实际为准[1] 问题征集 - 提前向投资者公开征集2023年度业绩说明会问题[2] - 2024年5月14日下午17:00前访问指定网址或扫码进入征集页面[2] 报告披露 - 2024年4月25日披露《2023年年度报告》及摘要[1]

会议情况 - 2023年公司召开7次董事会，1次年度股东大会，2次临时股东大会[4] 人员出席 - 独立董事黄建康出席董事会7次、股东大会3次[4] - 黄建康出席提名与薪酬委员会会议4次、审计委员会会议6次[5] 公司事项 - 公司改聘北京大华国际为2023年度审计机构，聘期一年[8] 合规情况 - 报告期内公司无应披露关联交易、变更或豁免承诺方案、被收购情形[8]

无锡锡南科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和无锡锡南科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对北京 大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 企业名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会代码：911101016828529982 执行事务合伙人：杨雄 组织形式：特殊普通合伙 成立日期：2008 年 12 月 8 日 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截止2023年12月31日，北京大华国际合伙人37人，注册会计师127人，签署 过证券服务业务审计 ...

无锡锡南科技股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 董事会 二〇二四年四月二十五日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等要求，无锡锡南科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事刘志庆先生、黄建康先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘志庆先生、黄建康先生的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 无锡锡南科技股份有限公司 ...

无锡锡南科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字|2024|00000056 号 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.from.com 20200 无锡锡南科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 无锡锡南科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的无锡锡南科技股份有限公司(以下简称锡南科 技)《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(以下简称"募 集资金专项报告")。 一、董事会的责任 锡南科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》及相关格式指引 编制募集资金专项报告,并保证其内容真实、准确和完整,不存在虚 假记载、误 ...

审计机构信息 - 拟续聘北京大华国际为2024年度审计机构，议案待股东大会审议[2] - 截至2024年2月，合伙人37人，注册会计师150人，签过证券报告52人[2] - 2023年审计收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[2] - 2023年审计上市公司59家，同行业3家[2][3] - 职业风险基金上年度末105.35万元，职业保险累计赔额2亿[3] 人员情况 - 项目合伙人近三年签核4家，签字注会0家，质控复核人2家[3][4] 费用相关 - 上期审计费用55万元，2024年费用待协商[5] 决策情况 - 审计委、董事会、监事会均同意续聘[5][6]

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控 制的有效性具有一定的风险。 无锡锡南科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 无锡锡南科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合无锡锡南科技股份有限公司（以下简称 "公司"、"锡南科技"）内部控制制度和评价办法，在内部控 ...