现场检查 - 现场检查对应期间为2023年6月27日 - 2023年12月31日，检查时间为2024年4月18 - 19日[1] - 检查涵盖公司治理、内控、信披、资金使用、业绩等方面[1][2][3][4][5][6] - 现场检查未发现问题[9] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1][2] - 三会会议记录完整、决议签名确认[1][2] - 董监高履职及变更程序合规，人员独立，无同业竞争[1][2] - 公司董监高换届，变动非重大变化，已履行程序和信披义务[2] 内部控制 - 按规定建立内部审计制度和部门，人员构成合规[2][3] - 审计委员会和内审部门按季度开展工作并报告[2][3] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露事项[3] - 信息传递等流程符合制度[3] 资金管理 - 建立防占用资金制度，无占用情形[5] - 关联交易审议合规、价格公允，2023年除关键管理人员薪酬外无其他关联交易[5] - 对外担保审议及后续程序合规[5] - 募集资金到位一月内签三方监管协议且有效执行，无违规情形[6] - 公司大额资金往来有真实交易背景及合理原因[9] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，若有波动有合理解释，与同行无明显异常[6] 其他情况 - 本持续督导期内公司未分红[8] - 本持续督导期内公司无对外提供财务资助情形[8] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[9] - 公司对外提供财务资助合法合规并如实披露[9] - 公司重大投资或合同履行无重大变化或风险[9] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[9] - 前期问题已按要求整改[9]

中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》对无锡锡南科技股份有限 公司（以下简称"锡南科技"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：宁文科、章巍巍 （三）协办人：王晓雯 （四）培训时间：2024 年 4 月 19 日 保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的 有关要求，对锡南科技进行了 2023 年度持续督导培训。 中信证券认为：通过本次培训，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高 1 级管理人员、中层以上管理人员加强了对中国证监会和深圳证券交易所相关法律、 法规以及创业板相关业务规则的理解，加深了对作为上市公司管理人员在公司信 息披露、规范运作等方面所应承担的责任和义务。此次培训有助于进一步提升公司 的规范运作水平，达到了预期效果。 （五）培训地点：无锡市滨湖区冬青路 20 号 （六）培训人员：章巍巍 ...

中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人 治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。 2、建议公司合理安排募集资金使用，持续关注现金管理规范性，有序推进 募投项目的建设及实施，严格履行相应决策程序和信息披露义务。 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 年 月 日 2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 无锡锡南科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 ...

无锡锡南科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会议通知于 2024 年 04 月 29 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 05 月 06 日以现场方式召 开。本次会议应参会董事 5 名，现场参会董事 5 名，本次会议由董事长李忠良先生主 持，公司监事和高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开程序、出席人数均符合《中华人民共和国公司法》及相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作出如 下决议： 证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2024-011 1、审议通过《关于对外投资设立泰国子公司的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 对外投资设立泰国子公司的公告》。 公司董事会授权经理层及其合法授权人全权办理 ...

市场扩张和并购 - 公司2024年5月6日决定对外投资设立泰国子公司[2] - 泰国工厂总投资6800万美元（或等值外币）[2] 股权结构 - 锡南科技持有卡斯汀100%股权[4] - 锡南科技持股锡南科技（泰国）99.9%，无锡卡斯汀持股0.1%[5] 投资金额 - 无锡锡南科技投资6793.2万美元，占股99.9%[7] - 无锡卡斯汀投资6.8万美元，占股0.1%[8] 影响与风险 - 投资利于开拓海外市场，完善全球供应能力[10] - 投资存在审批、管理、运营和市场等风险[11]

证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2024-004 无锡锡南科技股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议通知于 2024 年 04 月 12 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯 方式召开。本次会议应参会董事 5 名，现场参会董事 4 名，董事肖英以通讯的方式出 席，本次会议会议由董事长李忠良先生主持，公司监事和高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开程序、出席人数均符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议的全部议案进行了认真审议，以记名投票方式表决并作出如 下决议： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》 董事会审议认为：公司《2023 年年度报告》《2023 年年度报告摘要》的编制程序 以及年度报告 ...

控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 无锡锡南科技股份有限公司 北京大华核字|2024|00000055 号 02001 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 无锡锡南科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字|2024|00000055 号 无锡锡南科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了无锡锡 南科技股份有限公司(以下简称锡南科技公司)2023年度财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附 ...

无锡锡南科技股份有限公司 证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2024-006 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月23日召开第二届 董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于2023年度利润分 配方案的议案》，本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，现将相关事宜公告如 下： 一、利润分配方案基本情况 经北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东净利润为 93,159,196.71 元,期末合并报表 中可 供分配 的 利 润 为 310,215,312.08 元;母公司 2023 年度净利润为 93,160,768.13 元,期末累计可供分配 的利润为 309,945,403.43 元,按照孰低原则,公司本报告期末可供分配 利润为 309,945,403.43 元。 经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过,公司 2023年度的利润分配方案为: ...

无锡锡南科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行 保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第13号——保荐业务》及本制度的规定进行公司募集资 ...

| 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | --- | 第 1 页 | 制单位:无锡锡南科技股份有限公 | | | | | | | | | | 中位: 万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 资金占用 | 签金占用方名 | 用方与上市公 的关联关系 | 上市公司核算 的会计科目 | 2023年期初 用资金余额 | 023年度占用 计发生金额 （不含利息） | 023年度占） 资金的利息 | 2023年度偿迈 累计发生金花 | 2023年期末 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | ਜਨ 控股股东、 实际控制人 及其附属企 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | W | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | HS 外部链接 | | | | | | | | | | 非经营性占用 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | ...