证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-006 国能日新科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十六次 会议于 2024 年 1 月 23 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席齐艳桥先生召集并主持。本次监事会会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规 定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性 文件的有关规定，结合公司实际情况及相关事项进行了逐项自查和谨慎论证后， 监事会认为公司符合向特定对象发行股票的资格和各项条件。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。 该议案尚 ...

国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开了第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第 一次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 2 月 8 日（星期四）下午 14：30 以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司 2024 年第一次临时股东大会，根 据有关规定，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第二届董事会 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-022 国能日新科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2） 委托他人出席现场会议行使表决权。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券 ...

国能日新科技股份有限公司 监事会议事规则 国能日新科技股份有限公司 监事会议事规则 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成和职权 1 | | 第三章 | 监事会会议的召集与通知 2 | | 第四章 | 监事会会议的召开 4 | | 第五章 | 监事会的审议和表决 5 | | 第六章 | 会议记录 6 | | 第七章 | 信息披露 7 | | 第八章 | 附则 8 | 国能日新科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的 合法利益，进一步规范监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履 行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章 和《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及 ...

国能日新科技股份有限公司 对外担保管理办法 国能日新科技股份有限公司 对外担保管理办法 2024 年 1 月 第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范国能日新科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、以及《国能日新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称担保是指公司为他人提供、公司为子公司及联营公司提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票保证及 商业承兑汇票保证等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何个人或部门无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的条件 2 | | 第三章 | 对外担保履行的程序 3 | | 第四章 | 对外担保的管理 6 | | 第 ...

国能日新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章 程》《公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜事宜，董事会办公室为 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘 书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、 ...

国能日新科技股份有限公司 股东大会议事规则 国能日新科技股份有限公司 股东大会议事规则 2024 年 1 月 国能日新股份有限公司 股东大会议事规则 目 录 | 第一章 | 总 则 . | | --- | --- | | 第二章 股东大会的召集 | | | 第三章 股东大会的提案与通知 | | | 第四章 | 股东大会的召开 … | | 第五章 股东大会决议 . | | | 第六章 | 附 则 . | 国能日新科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保证股东大会依法行使职权，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，维护 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和《国能日新科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-013 国能日新科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》等有关规定和要求规范运作，不断完善公司法人治理结 构，健全内部控制制度，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发 展。 鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，根据相关法律法规要求，现就公司 最近五年是否存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公 告如下： 经自查，公司最近五年内不存在被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管 措施或处罚的情况。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 24 日 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-020 国能日新科技股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司 2024 年度拟申请担保总额度预计为不超过人民币 4 亿元（该担保额度 包含公司已审批通过且仍在有效期内的担保额度）。本次被担保对象均为公司合 并报表范围内的子公司，存在对资产负债率超过 70%的控股子公司提供担保的 情形。本议案尚需提交公司股东大会审议，敬请投资者关注投资风险。 一、担保情况概述 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，分别审议通过 了《关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》，现将具体内容公告如 下：为保证公司及控股子公司业务发展及经营需要，2024 年度公司拟为合并报 表范围内部分子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司）向银行、 融资租赁等金融机构申请融资（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、融 资租赁 ...

国能日新科技股份有限公司 章程 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 利润分配 34 | | 第三节 | 内部审计 37 | | 第四节 | 会计 ...

国能日新科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一条 为了完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，建立健全公司内部控制评价标准，确保公司内部控制评价工作有效开展， 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制工作指引》等有关规定，结合 公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，制定本公司内部控制缺陷 认定标准。本标准适用于公司内部控制缺陷认定。 第二章 内部控制缺陷的分类 第二条 内部控制缺陷按照成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷两类： （一）设计缺陷：指公司未建立为实现控制目标所必要的控制，或者现有控 制设计不适当，即使控制正常运行也难以实现控制目标。 （二）运行缺陷：指建立了设计有效的内部控制，由于运行不当，包括未按 设计的方式运行、没有得到有效运行、执行人员缺乏必要授权或专业胜任能力等， 无法有效实现控制目标。 国能日新科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总则 第三条 内部控制缺陷按照影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷： （一）重大缺陷：指存在一个或多个控制缺陷，可能导致公司严重偏离控制 目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，显示公司内部控制无效。 ...